债券简称：优彩转债 债券代码：127078.SZ 优彩环保资源科技股份有限公司 公开发行可转换公司债券 2024 年度临时受托管理事务报告 债券受托管理人： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1198号28层 二 〇 二 四 年 四 月 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理 人执业行为准则》《优彩环保资源科技股份有限公司公开发行可转换公 司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）和《优彩环保资源 科技股份有限公司（作为发行人）与长江证券承销保荐有限公司（作 为受托管理人）之可转换公司债券受托管理协议》（以下简称"《受托 管理协议》"）等相关规定、公开信息披露文件、优彩环保资源科技股 份有限公司（以下简称"公司""优彩资源"或"发行人"）出具的相 关说明文件以及提供的相关资料等，由受托管理人长江证券承销保荐 有限公司（以下简称"受托管理人"或"长江保荐"）编制。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资 者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作 为长江保荐所作的承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所 进行的任何作为或不作为，长江保荐 ...

为充分尊重投资者、提升交流的针对性，现就公司 2023 年年度业绩说明会 提前向投资者公开征集问题，广泛听取投资者的意见和建议。投资者可于 2024 年 5 月 10 日（星期 五 ） 15 ： 00 前访问 http://live.zqrb.cn/home/index/room_live/roomid/48/id/1.html，进入问题征集专题页 面。公司将在 2023 年年度业绩说明会上，对投资者普遍关注的问题进行回答。 欢迎广大投资者积极参与本次网上说明会。 特此公告。 优彩环保资源科技股份有限公司董事会 | 证券代码：002998 | 证券简称：优彩资源 | 公告编号：2024-025 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127078 | 债券简称：优彩转债 | | 优彩环保资源科技股份有限公司 关于举行 2023 年年度业绩说明会的通知 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏。 优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 27 日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上披露了《2023 年年度报告》及 ...

优彩环保资源科技股份有限公司 2024 年第一季度报告 证券代码：002998 证券简称：优彩资源 公告编号：2024-024 优彩环保资源科技股份有限公司 2024 年第一季度报告 3.第一季度报告是否经审计 □是 否 1 优彩环保资源科技股份有限公司 2024 年第一季度报告 一、主要财务数据 （一） 主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 否 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、 完整。 □适用 不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为 经常性损益的项目的情形。 2 | | 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | | --- | --- | --- | -- ...

长江证券承销保荐有限公司 关于优彩环保资源科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 长江证券承销保荐有限公司（以下简称"长江保荐"或"保荐机构"）作为 优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称"优彩资源"或"公司"）首次公开 发行股票并上市暨公开发行可转换公司债券并上市的保荐机构，根据《证券发行 上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文 件的规定，对优彩资源 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体核 查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到位时间 1、首次公开发行股票募集资金 经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1309 号文核准，并经深圳证券交 易所同意，公司于 2020 年 9 月 16 日向社会公众公开发行普通股（A 股）股票 8,159.96 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格人民币 5.85 元。截至 2020 年 9 月 22 日，公司共募集 ...

优彩环保资源科技股份有限公司 审计报告 北京大华审字[2024]00000302 号 北 京 大 华 国 际 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Beijing Dahua International Certified Public Accountants (Limited Liability Partnership) - 优彩环保资源科技股份有限公司 审计报告及财务报表 (2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日止 ) | 들 | 求 | 页 次 | | --- | --- | --- | | 审计报告 | | 1-6 | | 已审财务报表 | | | | 合并资产负债表 | | 1-2 | | 合并利润表 | | 3 | | 合并现金流量表 | | 4 | | 合并股东权益变动表 | | 5-6 | | 母公司资产负债表 | | 7-8 | | 母公司利润表 | | 9 | | 母公司现金流量表 | | 10 | | 母公司股东权益变动表 | | 11-12 | | 财务报表附注 | | 1-80 | 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的 规 ...

优彩环保资源科技股份有限公司 | 证券代码：002998 | 证券简称：优彩资源 | 公告编号：2024-016 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127078 | 债券简称：优彩转债 | | 关于 2024 年度公司及子公司银行授信额度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十八次 会议和第三届监事会第十八次会议审议通过了《关于 2024 年度公司及子公司银 行授信额度的议案》。具体情况如下： 优彩环保资源科技股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 26 日 1、公司第三届董事会第十八次会议决议 2、公司第三届监事会第十八次会议决议 特此公告。 上述授信有效期自2023年度股东大会审议通过之日起至2024年度股东大会 召开之日止。授信品种主要包括借款、银行承兑汇票、信用证、贸易融资、融资 租赁等（包括但不限于授信、借款、抵押等），授信额度最终以授信金融机构和 融资租赁公司实际审批的授信额度为准，具体融资金额将视公司及子公司运营资 金的实际需求来确定。 董 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 reached ¥2,445,927,381.84, an increase of 8.51% compared to ¥2,254,141,122.14 in 2022[20]. - Net profit attributable to shareholders for 2023 was ¥137,040,741.79, representing a significant increase of 76.58% from ¥77,610,217.31 in 2022[20]. - The cash flow from operating activities saw a remarkable increase of 1,639.16%, amounting to ¥205,288,760.11 in 2023 compared to ¥11,803,886.14 in 2022[20]. - Basic earnings per share rose to ¥0.42 in 2023, a 75.00% increase from ¥0.24 in 2022[20]. - The total assets at the end of 2023 were ¥2,460,627,671.23, a decrease of 4.87% from ¥2,586,502,410.83 at the end of 2022[20]. - The net assets attributable to shareholders increased by 4.15% to ¥1,701,737,750.32 at the end of 2023, up from ¥1,633,923,461.77 in 2022[20]. - The company reported a diluted earnings per share of ¥0.38 for 2023, which is a 58.33% increase from ¥0.24 in 2022[20]. - The weighted average return on equity for 2023 was 8.11%, up from 5.10% in 2022, indicating improved profitability[20]. - The company achieved operating revenue of 2,445.93 million yuan, representing a year-on-year increase of 8.51%[39]. - Net profit reached 137.04 million yuan, an increase of 76.58% compared to the previous year[39]. Dividends and Profit Distribution - The company plans to distribute a cash dividend of 0.5 yuan per 10 shares to all shareholders, based on a total share capital of 2,409,900 shares after deducting the shares held in the repurchase account[5]. - The company reported a cash dividend of 0.5 yuan per share (including tax), totaling 16,199,635.15 yuan, with a cash dividend payout ratio of 19.30% of the distributable profit[154]. - The total cash dividend, including other methods, amounts to 85,452,850.55 yuan, based on a distributable profit of 442,690,205.53 yuan[154]. - The company’s profit distribution policy requires a minimum cash dividend ratio of 20% during its growth phase[154]. - The company has established a complete profit distribution system to safeguard shareholders' rights and strengthen the investor return mechanism[178]. Research and Development - The company is focused on developing new technologies and products, particularly in the field of environmentally friendly fibers and materials[14]. - R&D expenses for 2023 amounted to 92.36 million yuan, reflecting the company's commitment to technology and product innovation[44]. - The company has developed core technologies for the homogeneous, impurity removal, and viscosity enhancement of recycled raw materials, improving production efficiency[32]. - The company is focusing on developing low-melting-point short fibers, which have been recognized by customers and are expected to have broad market applications[70]. - The company aims to promote innovation and development in the textile industry through continuous technological breakthroughs and market applications of these new fibers[69]. - The company’s R&D investment increased by 19.47% to ¥92,355,830.68 in 2023, representing 3.78% of total revenue, up from 3.43% in 2022[71]. Market Expansion and Strategy - The company aims to expand its market presence and explore potential mergers and acquisitions to enhance growth opportunities[14]. - The company is actively pursuing new contracts and partnerships to enhance its operational capabilities and market reach[58]. - The company aims to strengthen customer development, particularly for international clients, while enhancing service quality and marketing channels[45]. - The company is expanding its market presence through various contracts and procurement agreements, indicating a strategic focus on growth[59]. - The company plans to enhance its distribution network, aiming for a 40% increase in logistics efficiency[113]. Environmental Responsibility - The company emphasizes sustainable development and social responsibility, aligning with national policies on circular economy and resource conservation[40]. - The company has established a comprehensive environmental protection system and adheres to national environmental policies and standards[168]. - The company has implemented strict control measures for major pollutants generated during production processes[168]. - The company’s products, such as recycled colored polyester short fibers, contribute to reducing waste and environmental impact[177]. - The company has received recognition for its social responsibility efforts in the chemical fiber industry[177]. Governance and Compliance - The financial report guarantees the accuracy and completeness of the financial statements, with all board members present for the meeting[5]. - The company is committed to maintaining transparency and accountability in its financial reporting and corporate governance practices[15]. - The company has established a scientific and reasonable compensation and benefits system, with employee salaries consisting of base salary, overtime pay, position subsidies, holiday allowances, and bonuses[120]. - The company maintains independent operations in terms of assets, personnel, finance, and business, with no interference from controlling shareholders[123]. - The company has a dedicated securities department for information disclosure and investor relations, ensuring timely and accurate information dissemination to all investors[121]. Operational Efficiency - The company is actively working on increasing its production capacity to meet growing demand in the textile industry[14]. - The company has established a production capacity of 220,000 tons for functional low-melting-point fibers, with the second phase project completed in September 2021[43]. - The company reduced its inventory by 20.5% from ¥324,683,202.00 at the beginning of the year to ¥258,103,922.00 at year-end, contributing to improved cash flow[78]. - The company reported a significant increase in direct material costs for polyester hot melt yarn, which rose by 104.71% to 52,567,503.00 CNY in 2023[61]. - The company is focusing on enhancing internal management and risk control mechanisms to align with its growing scale[46]. Contracts and Procurement - The company confirmed sales revenue of 12,839 million for a contract with Jinan Cotton, with a quantity of 14,400 tons[56]. - A contract with Jiangsu Peiwei Textile confirmed sales revenue of 6,159 million for 15,000 tons[56]. - The company has ongoing contracts with various suppliers, including a contract with Tangshan Baowei Trading for 6,000 tons at a price of 2,020.2 million[58]. - The company has signed significant procurement contracts, with a total of 6000 tons at a price of 512.12 million for Shandong Yushun Fiber[59]. - The company has confirmed sales revenue of 3,218.6 million for a contract with Henan Ruizhong Chemical Fiber, with a quantity of 4,800 tons[57]. Employee and Management - The total number of employees at the end of the reporting period is 1,151, with 808 in the parent company and 343 in major subsidiaries[151]. - The company has been expanding its management team with experienced professionals from various sectors[134]. - The company emphasizes talent development, aiming to stabilize its workforce through internal training and attract high-end professionals as needed[109]. - The company has a performance-based remuneration system for senior management, linked to annual operational goals[142]. - The company has a structured approach to salary determination, involving a compensation and assessment committee[142].

经核查独立董事祝祥军先生、李荣珍女士、郭元鑫先生的任职经历以及提供 的独立性自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在 公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其 他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符 合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 优彩环保资源科技股份有限公司 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》等要求，优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会，就公司在任独立董事祝祥军先生、李荣珍女士、郭元鑫先生的独立性情 况进行评估并出具如下专项意见： 优彩环保资源科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 26 日 ...

优彩环保资源科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 ——祝祥军 作为优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年 度任职期间，本人严格按照根据相关法律、法规、证监会与深交所监管规则、《优 彩环保资源科技股份限公司章程》、《公司独立董事制度》《上市公司独立董事管 理办法》等规范性文件的规定，积极出席 2023 年度的相关会议，认真审议董事会 各项议案，并对公司相关事项发表独立意见，有效地保证公司运作的合理性和公平 性，切实维护公司和全体股东合法权益。现在此作出如下述职： 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 本人祝祥军先生，1969 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学 历，中国注册会计师、高级会计师。1993 年 7 月至 1997 年 6 月任无锡苏南日用工 业品（集团）公司会计；1997 年 7 月至 2009 年 8 月任江苏公证天业会计师事务所 项目经理、高级经理；2009 年 9 月至 2015 年 10 月任江苏阳光集团有限公司总经理 助理；2015 年 11 月至 2017 年 7 月任江苏鑫通光电科技有限公司副总经理、财务总 监 ...

一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并 如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行 监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真 实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅 能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或 对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有 一定的风险。 二、内部控制评价结论 优彩环保资源科技股份有限公司 内部控制自我评价报告 优彩环保资源科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简 称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内 部控制日常监督和专项监督 ...