（一）募集资金金额及到位时间 广发证券股份有限公司关于山西壶化集团股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深 圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关法律、法规的要求，广发证券股份有限公司（以下 简称"广发证券"、"保荐机构"）对山西壶化集团股份有限公司（以下简称"壶 化股份"、"公司"）2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如 下： 一、保荐机构进行的核查工作 保荐代表人通过对募集资金进行现场检查，走访募集资金存储银行，访谈壶 化股份年报审计会计师现场负责人，查阅会计师出具的《募集资金年度存放与使 用情况鉴证报告》等方式，对壶化股份本次 2023 年度募集资金存放与使用情况 进行了核查。 二、募集资金基本情况 根据中国证监会"证监许可[2020]1966 号"文《中国证券监督管理委员 ...

山西壶化集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 山西壶化集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 （2024 年 4 月修订） 第三章 职责权限 1 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、中国证监会《上市公司治 理准则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《山西壶化集团股份 有限公司章程》的规定，公司设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责制定公 司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级 管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立董事占多数。 第四条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 薪酬与考核委员会设召集人一名，由独立董事担任，负责主持委员 会工作；召集人在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连 ...

证券代码：003002 证券简称：壶化股份 公告编号：2024-029 1、非独立董事：按在公司担任的实际管理岗位薪酬及绩效标准发放，不单 独发放董事津贴。 山西壶化集团股份有限公司 关于董事、监事及高级管理人员薪酬方案的公告 本公司及董事会保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 为完善山西壶化集团股份有限公司（以下简称"公司"）激励约束机制，提 高公司治理水平，促进公司健康可持续发展，根据《公司章程》等有关规定，结 合公司实际情况，参照行业及企业所在地薪酬水平，制定董监高薪酬方案如下： 一、本方案适用对象 公司董事（含独立董事）、监事及高级管理人员 二、本方案适用期限 1、董事、独董、监事薪酬方案经股东大会通过后至新的薪酬方案出台前。 2、高管薪酬方案经董事会通过后至新的方案出台前。 三、薪酬标准 2、独立董事：每年给予固定津贴。 3、监事：按在公司担任的实际管理岗位薪酬及绩效标准发放。 4、高级管理人员：按在公司所担任的实际管理岗位的薪酬及绩效标准发放。 四、其他规定 1、公司董事、监事及高级管理人员因换届、改选、任期内辞职等原因离任 的，按其实际任期计算薪酬； 2、上 ...

证券代码：003002 证券简称：壶化股份 公告编号：2024-030 山西壶化集团股份有限公司 关于修订《公司章程》等相关制度的公告 本公司及董事会保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 为贯彻落实中国证监会最新修订的《上市公司独立董事管理办法》，进一步 完善上市公司治理、规范上市公司运作，结合公司经营工作需要，山西壶化集团 股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开第四届董事会第十 一次会议，同意公司修订《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》 《审计委员会工作细则》《提名委员会工作细则》《薪酬与考核委员会工作细则》 和重新制定《独立董事工作制度》《独立董事年报工作制度》。本次修订《公司 章程》部分条款、《股东大会议事规则》《董事会议事规则》以及重新制定《独 立董事工作制度》事项尚需提交公司股东大会审议，具体修订情况如下： | 序号 | 修订前条款 | 修订后条款 | | --- | --- | --- | | 1 | 第一百二十七条 独立董事是指不 | 第一百二十七条 独立董事是指不 | | | 在公司担任除董事外的其他职务， | ...

山西壶化集团股份有限公司 山西壶化集团股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 议案十五、《2023 年第一季度报告》； 2、2023 年 8 月 11 日，公司第四届监事会第五次会议审议通过了《关于拟 参与安顺化工 100%股权竞拍的议案》。 3、2023 年 8 月 28 日，公司第四届监事会第六次会议审议通过如下议案： 议案一、《2023 年半年度报告全文及其摘要》； 议案二、《2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》； 2023 年度，山西壶化集团股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严格按 照《公司法》《证券法》《公司章程》及公司《监事会议事规则》等有关规定和要 求，本着对全体股东负责的精神，通过列席公司董事会、股东大会，直接听取公 司各项工作报告与财务报告，与公司高级管理人员进行沟通、查阅相关资料等方 式，切实维护公司和全体股东的合法权益，监事会也对公司生产经营、财务状况、 关联交易、内部控制制度的建立与执行情况及董事、高级管理人员履职情况等进 行了全面监督，保证了公司的规范运作、健康发展。现将 2023 年度监事会主要 工作报告如下： 一、报告期内监事会工作情况 （一）公司全体监事 ...

山西壶化集团股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 经核查独立董事蒋荣光、李蕊爱、孙水泉、李端生的任职经历以及签署的相 关自查文件等内容，上述人员未在公司担任独立董事以外的任何职务，也未在公 司主要股东担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能 妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在其他影响独立董事独立性的情况，因此， 公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规及《公司章程》 中对独立董事独立性的相关要求。 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》《山西壶化集团股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）及《山西壶化集团股份有限公司独立董事工作制度》 等相关规定，山西壶化集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在 任独立董事蒋荣光、李蕊爱、孙水泉、李端生的独立性情况进行评估并出具如下 专项意见： 山西壶化集团股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 24 日 ...

山西壶化集团股份有限公司 2024 年第一季度报告 证券代码：003002 证券简称：壶化股份 公告编号：2024-033 山西壶化集团股份有限公司 2024 年第一季度报告 3.第一季度报告是否经审计 □是 否 一、主要财务数据 （一） 主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 否 | | 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | | --- | --- | --- | --- | | | | | （%） | | 营业收入（元） | 177,923,141.56 | 206,025,983.22 | -13.64% | | 归属于上市公司股东的净利 | 13,740,590.23 | 10,720,206.18 | 28.17% | | 润（元） | | | | | 归属于上市公司股东的扣除 非经常性损益的净利润 | 4,361,603.20 | 10,114,317.20 | -56.88% | | （元） | | | | | 经营活动产生的现金流量净 | -10,539,931.42 | -5,288,693.95 | -99.29% | | 额（元） | | ...

山西壶化集团股份有限公司 2023 年度 内部控制审计报告 · 会计师事务所| 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 9 层 联系申话: telenhone: No.8. Chaovangmen Belo Donachena District, Bei certified public accountants 100027. P.R.China 内部控制审计报告 XYZH/2024BJAG1B0285 山西壶化集团股份有限公司 山西壶化集团股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计 了山西壶化集团股份有限公司(以下简称壶化股份)2023年12月31日财务报告内部控 制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》 、《企业内部控制应用指引》 、《企业内部控制评 价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是壶化股份董事会的 责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 壶化股份于 2023 年以现金 ...

山西壶化集团股份有限公司 章 程 （2024 年 4 月修订） 山西壶化集团股份有限公司 公司章程 目 录 1 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决与决议 第五章 董事会 第一节 董事 第二节 独立董事 第三节 董事会 第四节 董事会秘书 第六章 总经理 第七章 监事会 第一节 监事 第二节 监事会 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第九章 通知和公告 第一节 通知 第二节 公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十一章 修改章程 第十二章 军工事项特别条款 第十三章 附则 山西壶化集团股份有限公司 公司章程 第一章 总则 第一条 为维护山西壶化集团股份有限公司（以下简称"公司"）、股东和债权人的合法 权益，规范公司的组织和行为，根据《中 ...

本公司及董事会保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 本次会计政策变更是山西壶化集团股份有限公司（以下简称"公司"）根据 中华人民共和国财政部（以下简称"财政部"）相关规定进行的变更，无需提交 公司董事会和股东大会审议，不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重 大影响。现将具体情况公告如下： 一、本次会计政策变更概述 证券代码：003002 证券简称：壶化股份 公告编号：2024-023 山西壶化集团股份有限公司 关于会计政策变更的公告 《会计准则解释第 16 号》规定了"关于单项交易产生的资产和负债相关的 递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理"。对于不是企业合并、交易发生时 既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）、且初始确认的资产 和负债导致产生等额应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异的单项交易（包括承 租人在租赁期开始日初始确认租赁负债并计入使用权资产的租赁交易，以及因固 定资产等存在弃置义务而确认预计负债并计入相关资产成本的交易等），不适用 《企业会计准则第 18 号——所得税》第十一条（二）、第十三条关于豁免初始 确认递延所得税负债和递延所得税资产 ...