浙江大洋生物科技集团股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善浙江大洋生物科技集团股份有限公司（以下简称"公 司"）治理结构，切实保护全体股东特别是中小股东及相关者利益，促进公司规 范运作，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》（以下 简称《管理办法》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》等相关法律、法规，并结合《浙江大洋生物科技集团股份有 限公司章程》（以下简称"公司章程"），制定本工作制度。 第二章 一般规定 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能妨碍其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规、《管理办法》和公司章程的要求，认真履行职责，维护公司整 体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者 其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第五条 公司聘任的独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任独 ...

金融衍生品交易业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江大洋生物科技集团股份有限公司（简称"公司"） 及各控股子公司（以下简称"各子公司"）金融衍生品交易行为，防范金融衍 生品交易风险，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳 证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主 板上市公司规范运作》等有关法律、法规、部门规章和业务规则及《浙江大洋生 物科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本 制度。 第二条 本制度所称金融衍生品是指场内场外交易，或者非交易的，实质 为期货、期权、远期、互换等产品或上述产品的组合。金融衍生品的基础资产既可包 括证券、指数、利率、汇率、货币、商品、其他标的，也可包括上述基础资产的组合； 既可采取实物交割，也可采取现金差价结算；既可采用保证金或担保、抵押进行杠杆交 易，也可采用无担保、无抵押的信用交易。 第三条 本制度适用于公司及各子公司的金融衍生品交易业务，各子公 司进行金融衍生品交易业务视同公司金融衍生品交易业务，适用本制度，但未经 公司同意，各子公司不得操作该业务。同时，公司应当按照本制度的有关规定，履 ...

第一章 总则 第一条 为加强对浙江大洋生物科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 控股股东、实际控制人、关联方、收购人以及公司的承诺及履行承诺行为的规范， 切实保护中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司监管指引第4号——上市公司及其相关方承诺》等有关法 律法规及《公司章程》等有关法律法规、公司制度的规定，并结合公司实际情况， 制定本制度。 浙江大洋生物科技集团股份有限公司 承诺管理制度 第二条 本制度所称承诺指公司及其实际控制人、股东、关联方、董事、高 级管理人员、收购人、资产交易对方、破产重整投资人等（以下简称"承诺人"） 在首次公开发行股票、再融资、并购重组、破产重整以及日常经营过程中作出解 决同业竞争、资产注入、股权激励、解决产权瑕疵等各项承诺的行为。 第三条 任何单位和个人不得利用承诺损害公司及其股东的合法权益。 第二章 承诺管理 第四条 承诺人的承诺事项应当包括以下内容： （一）承诺的具体事项； （二）履约方式、履约时限、履约能力分析、履约风险及防范对策、不能履 约时的责任； （三）履约担保安排，包括担保方、担保方资质、担保方式、担保协议（函） 主要条 ...

浙江大洋生物科技集团股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总则 第五条 公司不得为《上市规则》第 6.3.3 条规定的关联法人（或者其他组 织）和关联自然人提供资金等财务资助。 第一条 为依法规范浙江大洋生物科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 对外提供财务资助行为，防范财务风险，提高公司信息披露质量，确保公司经营 稳健，根据《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上 市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号—主板上市公司规范运作》《公司章程》的有关规定，结合公司的实 际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"对外提供财务资助"，是指公司及其控股子公司有偿 或者无偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外： （一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为主营业务； （二）资助对象为公司合并报表范围内的、持股比例超过 50%的控股子公司， 且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人； （三）中国证监会或者深交所认定的其他情形。 公司及子公司向与关联人共同投资形成的控股子公司提供财务资助，参照本 制度执行。 第 ...

浙江大洋生物科技集团股份有限公司 利润分配管理办法 第一章 总则 第一条 为进一步规范浙江大洋生物科技集团股份有限公司（以下简称"公 司"）的利润分配行为，建立科学、持续、稳定的分配机制，增强利润分配的透 明度，保证公司长远可持续发展，保护中小投资者合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）以及《公司章程》等有关规定，结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司将进一步强化回报股东的意识，严格依照《公司法》和《公司 章程》等有关规定，自主决策公司利润分配事项，制定明确的回报规划，充分维 护公司股东权利，不断完善董事会、股东会对公司利润分配事项的决策程序和机 制。 第三条 公司制定利润分配政策时，应当履行必要的决策程序。公司应当通 过多种渠道（包括但不限于电话、传真、邮箱、互动平台等）充分听取董事以及 中小股东的意见，做好利润分配事项的信息披露。 第二章 利润分配顺序与政策 第四条 公司应当重视股东特别是中小股东的合理投资回报，制定持续、稳 定的利润分配政策。公司利润分配应从公司盈利情况和战略发展的实际需要出 发，兼顾股东的即期利益和长远利益，注重对投资者稳定、合理的回报，但公司 利润 ...

浙江大洋生物科技集团股份有限公司 独立董事专门会议制度 第一条 为进一步完善浙江大洋生物科技集团股份有限公司（以下简称"公 司"）的法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《浙江大洋生物科 技集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，并结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由独立董事参加的会议。独立董事专门 会议对所议事项进行独立研讨，从公司和中小股东利益角度进行思考判断，并且 形成讨论意见。独立董事专门会议主要负责对关联交易等潜在重大利益冲突事项 进行事前认可。 第三条 公司独立董事不定期召开独立董事专门会议，并于会议召开前三天 通知全体独立董事并提供相关资料和信息。经全体独立董事一致同意，通知时限 可不受本条款限制。 第四条 独立董事专门会议以现场召开为原则，在保证全体参会的独立董事 能够充分沟通并表达意见的前提下，可以依照程序采用视频、电话或者其他方式 召开。会议也可以采取现场与通讯方式同时进行的方式召开。 第 ...

浙江大洋生物科技集团股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，进一步规范浙江大洋生物 科技集团股份有限公司(以下简称"公司")控股股东、实际控制人行为，切实保 护公司和中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》 等相关法律、法规、其他规范性文件及《公司章程》的规定，结合公司实际情况， 制定本规范。 第二条 本规范适用于规范公司控股股东、实际控制人及其关联方的行为和 信息披露相关工作。 第三条 本规范所称控股股东是指直接持有公司股本总额 50%以上的股东； 或者持有股份的比例虽然不足 50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对 股东会的决议产生重大影响的股东。 第四条 本规范所称实际控制人是指虽不直接持有公司股份，或者其直接持 有的股份达不到控股股东要求的比例，但通过投资关系、协议或者其他安排，能 够实际支配公司行为的自然人或法人。 第二章 一般原则 第五条 控股股东、实际控制人 ...

浙江大洋生物科技集团股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为有效控制浙江大洋生物科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 对外担保风险，保护投资者合法权益，根据《公司法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章程》以及其他相关法律 法规的规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司以自有资产或信用为其他单位提供的 保证、抵押、质押以及其他形式的担保，包括公司对子公司的担保。 控股子公司为公司合并报表范围内的法人或者其他组织提供担保的，公司应 当在控股子公司履行审议程序后及时披露。控股子公司为前述主体以外的其他主 体提供担保的，视同公司提供担保，应当遵守本制度相关规定。 第三条 除对子公司提供担保外，公司对外提供担保，应当采取反担保等必 要的防范措施，谨慎判断反担保提供方的实际担保能力和反担保的可执行性。 公司为控股股东、实际控制人及其关联人提供担保的，应当要求对方提供反 担保。 公司为控股子公司、参股公司提供担保，该控股子公司、参股公司的其他股 东应当 ...

第一条 为规范浙江大洋生物科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 与各关联方发生的关联交易行为，维护公司及公司全体股东的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等相关法律、法规、规范性文 件以及《浙江大洋生物科技集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 的规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 公司处理关联交易事项，应当遵循下列原则： （一）诚实信用的原则； （二）公开、公平、公正的原则； （三）依据客观标准判断的原则； （四）实质重于形式的原则。 第三条 公司董事及高级管理人员有义务关注公司的关联交易行为，如发现 异常情况，及时提请董事会采取相应措施。 浙江大洋生物科技集团股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第二章 关联方与关联关系 第四条 公司关联方包括关联法人（或者其他组织）、关联自然人。 第五条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人（或者其 他组织）： （一）直接或间接地控制公司的法人或其他组织； （二）由前项所述法人或者其他组织直接或间接控制的除本公司及控股子公 司以外的法人或其他组织； （三）由第六条所列公司的关联自然人直接或间接控制的 ...

第一条 为进一步建立健全浙江大洋生物科技集团股份有限公司（以下简称 "公司"）董事（非独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《浙江大洋 生物科技集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关规定， 公司设立董事会薪酬与考核委员会（以下简称"本委员会"），并制订本议事规 则。 第二条 本委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制订、审查公司 董事及高级管理人员的薪酬政策和方案，负责制订公司董事及高级管理人员的考 核标准并进行考核。本委员会对董事会负责，其提案应提交董事会审议决定。 第三条 本规则所称董事是指在公司领取薪酬的董事（非独立董事），高级 管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书。 第二章 人员组成 第四条 本委员会由三名董事组成，其中独立董事应当过半数。 第五条 本委员会成员由董事长、二分之一以上的独立董事或全体董事的三 分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 本委员会成员应符合中国有关法律、法规及相关证券监管部门对本 委员会成员资格的要求。 浙江大洋生物科技集团股份有限公司 董事会薪酬 ...