思进智能成形装备股份有限公司 章 程 二○二三年十二月 | | 第一章 总则 - | 2 - | | --- | --- | --- | | | 第二章 经营宗旨和范围 - | 3 - | | 第三章 | 股份 - | 3 - | | | 第一节 股份发行 - | 3 - | | | 第二节 股份增减和回购 - | 4 - | | | 第三节 股份转让 - | 6 - | | | 第四章 股东和股东大会 - | 7 - | | | 第一节 股东 - | 7 - | | 第二节 | 股东大会的一般规定 - | 10 - | | | 第三节 股东大会的召集 - | 12 - | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 - | 13 - | | 第五节 | 股东大会的召开 - | 15 - | | | 第六节 股东大会的表决和决议 - | 18 - | | 第五章 | 董事会 - | 22 - | | 第一节 | 董事 - | 22 - | | 第二节 | 独立董事 - | 24 - | | 第三节 | 董事会 - | 29 - | | 第四节 | 董事会秘书 - | 36 - | | 第六章 | 总经理及其他高级管 ...

思进智能成形装备股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范思进智能成形装备股份有限公司（以下简称"公司"）选聘 （含续聘、改聘，下同）会计师事务所行为，促进注册会计师行业公平竞争，推 动提升审计质量，维护利益相关方和会计师事务所的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《国有企业、上市公司选聘会计 师事务所管理办法》等相关法律、法规及《思进智能成形装备股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。选聘其 他专项审计业务的会计师事务所，公司管理层视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。公司不得在董事会、 股东大会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议前， 向公司指定会计师事务所，也不得干预审计委员会独立履行审核职责 ...

| | | | | | 二、问题 2 ……………………………………………………… 第 44—60 页 关于思进智能成形装备股份有限公司 申请向不特定对象发行可转换公司债券审核问询函 中有关财务事项的说明 天健函〔2023〕1729 号 深圳证券交易所： 2023 年 1-9 月公司扣非归母净利润出现下滑，主要项目变动情况如下： 由国元证券股份有限公司转来的《关于思进智能成形装备股份有限公司申请 向不特定对象发行可转换公司债券的审核问询函》（审核函〔2023〕120169 号， 以下简称审核问询函）奉悉。我们已对审核问询函所提及的思进智能成形装备股 份有限公司（以下简称思进智能公司或公司）财务事项进行了审慎核查，现汇报 如下。 一、问题 1 2023 年 1-9 月，公司实现营业收入 31,754.76 万元，同比下降 13.39%，实 现扣非归母净利润 6,185.06 万元，同比下降 34.38%。最近三年及一期，公司综 合毛利率分别为 38.42%、40.67%、40.13%和 38.20%。报告期各期末，公司存货 账面价值分别为 14,051.06 万元、24,330.38 万元、32,802.88 万 ...

证券简称：思进智能 证券代码：003025 思进智能成形装备股份有限公司 （浙江省宁波高新区菁华路 699 号） 关于思进智能成形装备股份有限公司 申请向不特定对象发行可转换公司债券的 审核问询函的回复 保荐机构（主承销商） 二〇二三年十二月 关于思进智能成形装备股份有限公司申请向不特定对象发行 可转换公司债券的审核问询函的回复 深圳证券交易所： 根据贵所下发的审核函〔2023〕120169 号《关于思进智能成形装备股份有 限公司申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核问询函》（以下简称"《问询 函》"）的要求，思进智能成形装备股份有限公司（以下简称"公司"、"发行人" 或"思进智能"）与国元证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"国元证 券"）、天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"申报会计师"）、上海市 锦天城律师事务所（以下简称"发行人律师"），本着勤勉尽责、诚实信用的原则， 认真履行了尽职调查义务，针对问询函相关问题进行了认真核查，现回复如下， 请予审核。 如无特别说明，本回复中使用的简称或名词释义与《思进智能成形装备股份 有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（修订稿）》（以下简称 ...

证券代码：003025 证券简称：思进智能 公告编号：2023- 076 思进智能成形装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 25 日收到深圳证券交易所（以下简称"深交所"）出具的《关于思进智能成形装备 股份有限公司申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核问询函》（审核函 〔2023〕120169 号）（以下简称"审核问询函"）。深交所上市审核机构对公司 向不特定对象发行可转换公司债券的申请文件进行了审核，并形成了审核问询问 题。 特此公告。 思进智能成形装备股份有限公司 关于向不特定对象发行可转换公司债券的审核问询函 回复及募集说明书等申请文件更新的提示性公告 思进智能成形装备股份有限公司董事会 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 2023 年 12 月 14 日 公司收到审核问询函后，按照要求会同相关中介机构对审核问询函所列问题 进行了认真研究和逐项落实，并根据相关要求对审核问询函相关问题的回复予以 披露，同时对募集说明书等申请文件进行了相应补充和更新，具体内容详见公司 同日在巨潮资讯网（http://www.cninf ...

国元证券股份有限公司 关于 思进智能成形装备股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 之 发行保荐书 保荐机构（主承销商） 国元证券股份有限公司 GUOYUAN SECURITIES CO.,LTD. (安徽省合肥市梅山路 18 号) 二〇二三年十二月 声 明 国元证券股份有限公司及指定保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《证 券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称"《保荐管理办法》"）、《上市公司证券 发行注册管理办法》（以下简称"《注册办法》"）等有关法律、法规和中国证券监 督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、深圳证券交易所的有关规定，诚实守 信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本 发行保荐书，并保证所出具的文件真实、准确、完整。 如无特别说明，本发行保荐书中所有简称和释义，均与《思进智能成形装备 股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》一致。 3-1-1 | 声 | 明 | | --- | --- | | 目 | 求…… | | | 第一节 本次证券发行基本情况 . ...

思进智能成形装备股份有限公司 上市保荐书 国元证券股份有限公司 关于 思进智能成形装备股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 之 上市保荐书 保荐机构(主承销商) 国元证券股份有限公司 GUOYUAN SECURITIES CO., LTD. (安徽省合肥市梅山路 18 号 ) 二〇二三年十二月 思进智能成形装备股份有限公司 上市保荐书 国元证券股份有限公司 关于思进智能成形装备股份有限公司向不特定对象 发行可转换公司债券之上市保荐书 深圳证券交易所： 作为思进智能成形装备股份有限公司（以下简称"思进智能"、"发行人" 或"公司"）向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，国元证券股份有限 公司及其保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》（以下 简称"《注册管理办法》"）《可转换公司债券管理办法》等法律法规和中国证 监会及深圳证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的 业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。 现将有关情况报告如下： 一、发行人基本情况 | 中文名称 ...

上海市锦天城律师事务所 补充法律意见书（一） 上海市锦天城律师事务所 关于思进智能成形装备股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券并上市的 补充法律意见书（一） 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 | 第一部分 | 审核问询的回复 | 4 | | --- | --- | --- | | 一、问询问题 | 1： | 4 | | 二、问询问题 | 2： | 7 | 上海市锦天城律师事务所 补充法律意见书（一） 上海市锦天城律师事务所 关于思进智能成形装备股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券并上市的 补充法律意见书（一） 致：思进智能成形装备股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受思进智能成形装备股份 有限公司（以下简称"发行人"、"公司"或"思进智能"）的委托，并根据发 行人与本所签订的《专项法律服务合同》，作为发行人向不特定对象发行可转换 公司债券并上市（以下简称"本次发行并上市"）的特聘专项法律顾问，已于 2023 年 11 月 13 日出具了《上海市锦天城 ...

思进智能成形装备股份有限公司 （浙江省宁波高新区菁华路 699 号） 向不特定对象发行可转换公司债券 募集说明书 （修订稿） 保荐机构（主承销商） （安徽省合肥市梅山路 18 号） 二〇二三年十二月 证券简称：思进智能 证券代码：003025 思进智能成形装备股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书 发行人声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对申请 文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的 盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反 的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责。投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承 担证券依法发行后因发行人经营与收益变化或者证券价格变动引致的投资风险。 1-1-1 思进智能成形装备股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书 重大事项提示 投资者在评价公司本次发行的可转换公司债券时，应特别关注下列重大事项 并仔细阅读本募集说明书中有关风险因素的章节。 一、特别风险提示 本公司提请投资者 ...

证券代码：003025 证券简称：思进智能 公告编号：2023- 075 思进智能成形装备股份有限公司 关于首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次解除限售的首次公开发行前股份数量为 124,170,251 股，占公司总 股本 52.47%。 2、本次限售股份可上市流通日为 2023 年 12 月 14 日（星期四）。 一、公司股票发行和股本变动情况 （一）首次公开发行股份情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于核准思进 智能成形装备股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可【2020】3162 号）核准，思进智能成形装备股份有限公司（以下简称"公司"、"发行人"） 首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 20,100,000 股；经深圳证券交 易所《关于思进智能成形装备股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深 证上【2020】1213 号）同意，公司首次公开发行的人民币普通股股票于 2020 年 12 月 11 日在深圳证券交易所上市。公司首次公开发行 ...