6-1-1 | 二、财务报表 ……………………………………………………………………… 第 7—14 页 | | --- | | (一) 合并资产负债表 ………………………………………………… 第 7 页 | | (二) 母公司资产负债表 | | (三) 合并利润表 ………………………………………………………………………… 第 9 页 | | (四)母公司利润表 ………………………………………………………… 第 10 页 | | (五) 合并现金流量表 ………………………………………… 第 11 页 | | (七) 合并所有者权益变动表 ………………………………………………………………… 第 13 页 | | --- | | 三、财务报表附注 ……………………………………………………………………………… 第 15--74 页 | | --- | 6-1-2 天健审〔2021〕4588 号 思进智能成形装备股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了思进智能成形装备股份有限公司(以下简称思进智能公司)财务 报表,包括 2020年 12月 31 日的合并及母公司资产负债表,2020年度的合并及 母公司利润表、合 ...

上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于思进智能成形装备股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券并上市的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 | 引 言 4 | | --- | | 一、律师事务所及经办律师简介 4 | | 二、制作法律意见书的工作过程 4 | | 正 文 8 | | 一、本次发行的批准和授权 8 | | 二、本次发行的主体资格 8 | | 三、本次发行的实质条件 8 | | 四、发行人的设立 8 | | 五、发行人的独立性 9 | | 六、发行人的发起人、股东及实际控制人 10 | | 七、发行人的股本及演变 10 | | 八、发行人的业务 10 | | 九、关联交易及同业竞争 11 | | 十、发行人的主要财产 12 | | 十一、发行人的重大债权债务 12 | | 十二、发行人的重大资产变化及收购兼并 13 | | 十三、发行人章程的制定与修改 13 | | 十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 14 | | ...

证券简称：思进智能 证券代码：003025 思进智能成形装备股份有限公司 （浙江省宁波高新区菁华路 699 号） 向不特定对象发行可转换公司债券 募集说明书 （申报稿） 保荐机构（主承销商） （安徽省合肥市梅山路 18 号） 二〇二三年十一月 思进智能成形装备股份有限公司 募集说明书（申报稿） 发行人声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对申请 文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的 盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反 的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责。投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承 担证券依法发行后因发行人经营与收益变化或者证券价格变动引致的投资风险。 1-1-1 思进智能成形装备股份有限公司 募集说明书（申报稿） 重大事项提示 投资者在评价公司本次发行的可转换公司债券时，应特别关注下列重大事项 并仔细阅读本募集说明书中有关风险因素的章节。 一、特别风险提示 本公司提请投资者仔细阅读本募集说明书"第三节 风险因素" ...

深圳证券交易所文件 深证上审〔2023〕683 号 根据《上市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交易所 上市公司证券发行上市审核规则》等相关规定，本所对你公司报 送的向不特定对象发行可转换公司债券的申请文件进行了核对， 认为申请文件齐备，决定予以受理。 申请文件经本所受理后，审核程序包括本所上市审核中心审 核、上市委审议、证监会注册。请你公司及保荐人、证券服务机 构按照相关规定，严格遵守问询回复、信息披露、文件报送等相 — 1 — 关要求，配合做好发行上市审核工作，不得私下接触审核人员和 上市委委员，不得以任何形式干扰审核工作。深交所上市公司证 券发行上市审核程序、计时规则和业务咨询沟通的相关规定详见 附件。 特此通知 附件：深交所上市公司证券发行上市审核程序、计时规则和 业务咨询沟通的相关规定 深圳证券交易所 2023 年 11 月 15 日 — 2 — 附件 关于受理思进智能成形装备股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 申请文件的通知 思进智能成形装备股份有限公司： 【注册反馈】本所审核通过的，向中国证监会报送审核意见、 相关审核材料和发行上市申请文件。中国证监会要求本所进一步 — 3 — 问询 ...

国元证券股份有限公司 关于 思进智能成形装备股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 之 发行保荐书 保荐机构（主承销商） （安徽省合肥市梅山路 18 号） 二〇二三年十一月 声 明 国元证券股份有限公司及指定保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《证 券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称"《保荐管理办法》"）、《上市公司证券 发行注册管理办法》（以下简称"《注册办法》"）等有关法律、法规和中国证券监 督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、深圳证券交易所的有关规定，诚实守 信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本 发行保荐书，并保证所出具的文件真实、准确、完整。 如无特别说明，本发行保荐书中所有简称和释义，均与《思进智能成形装备 股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》一致。 3-1-1 | 声 | 明 1 | | --- | --- | | 目 | 录 2 | | 第一节 | 本次证券发行基本情况 3 | | | 一、保荐机构名称 3 | | | 二、具体负责推荐的保荐代表人 ...

思进智能成形装备股份有限公司 上市保荐书 国元证券股份有限公司 关于 思进智能成形装备股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 之 上市保荐书 保荐机构（主承销商） （安徽省合肥市梅山路 18 号） 二〇二三年十一月 思进智能成形装备股份有限公司 上市保荐书 国元证券股份有限公司 关于思进智能成形装备股份有限公司向不特定对象 发行可转换公司债券之上市保荐书 深圳证券交易所： 作为思进智能成形装备股份有限公司（以下简称"思进智能"、"发行人" 或"公司"）向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，国元证券股份有限 公司及其保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》（以下 简称"《注册管理办法》"）《可转换公司债券管理办法》等法律法规和中国证 监会及深圳证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的 业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。 现将有关情况报告如下： 一、发行人基本情况 | 中文名称 | 思进智能成形装备股份有限公司 | | --- | --- | | 英文名称 ...

证券代码：003025 证券简称：思进智能 公告编号：2023- 073 思进智能成形装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 15 日收到深圳证券交易所（以下简称"深交所"）出具的《关于受理思进智能成 形装备股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的通知》（深 证上审〔2023〕683 号）。深交所对公司报送的向不特定对象发行可转换公司债 券的申请文件进行了核对，认为申请文件齐备，决定予以受理。 2023 年 11 月 16 日 公司本次向不特定对象发行可转换公司债券事项尚需深交所审核，并获得 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）作出同意注册的决定后 方可实施。 公司本次向不特定对象发行可转换公司债券的事项最终能否通过深交所审 核并获得中国证监会作出同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。公司将根 据该事项的进展情况，按照相关法律法规规定和要求及时履行信息披露义务， 敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 思进智能成形装备股份有限公司董事会 思进智能成形装备股份有限公司 关于向不特定对象发行可转换公司债券申请 获得深圳证券交易所受理的公告 本公司及董事会全体成员保 ...

| 二、财务报表 ……………………………………………………………………… 第 7—14 页 | | --- | | (一) 合并资产负债表 ………………………………………………… 第 7 页 | | (二) 母公司资产负债表 | | (三) 合并利润表 ………………………………………………………………………… 第 9 页 | | (四)母公司利润表 ………………………………………………………… 第 10 页 | | (五) 合并现金流量表 ………………………………………… 第 11 页 | | (七) 合并所有者权益变动表 ………………………………………………………………… 第 13 页 | | --- | | 三、财务报表附注 ……………………………………………………………………………… 第 15--74 页 | | --- | 6-1-2 6-1-1 天健审〔2021〕4588 号 思进智能成形装备股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了思进智能成形装备股份有限公司(以下简称思进智能公司)财务 报表,包括 2020年 12月 31 日的合并及母公司资产负债表,2020年度的合并及 母公司利润表、合 ...

国元证券股份有限公司 关于 思进智能成形装备股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 之 发行保荐书 保荐机构（主承销商） （安徽省合肥市梅山路 18 号） 二〇二三年十一月 声 明 国元证券股份有限公司及指定保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《证 券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称"《保荐管理办法》"）、《上市公司证券 发行注册管理办法》（以下简称"《注册办法》"）等有关法律、法规和中国证券监 督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、深圳证券交易所的有关规定，诚实守 信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本 发行保荐书，并保证所出具的文件真实、准确、完整。 如无特别说明，本发行保荐书中所有简称和释义，均与《思进智能成形装备 股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》一致。 3-1-1 | 声 | 明 1 | | --- | --- | | 目 | 录 2 | | 第一节 | 本次证券发行基本情况 3 | | | 一、保荐机构名称 3 | | | 二、具体负责推荐的保荐代表人 ...

关于思进智能成形装备股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券并上市的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 | 引 言 4 | | --- | | 一、律师事务所及经办律师简介 4 | | 二、制作法律意见书的工作过程 4 | | 正 文 8 | | 一、本次发行的批准和授权 8 | | 二、本次发行的主体资格 8 | | 三、本次发行的实质条件 8 | | 四、发行人的设立 8 | | 五、发行人的独立性 9 | | 六、发行人的发起人、股东及实际控制人 10 | | 七、发行人的股本及演变 10 | | 八、发行人的业务 10 | | 九、关联交易及同业竞争 11 | | 十、发行人的主要财产 12 | | 十一、发行人的重大债权债务 12 | | 十二、发行人的重大资产变化及收购兼并 13 | | 十三、发行人章程的制定与修改 13 | | 十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 14 | | ...