浙江中晶科技股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为加强和规范浙江中晶科技股份有限公司（以下简称"公司"）内 部控制，增强公司自我约束能力,落实公司各部门风险管理流程控制，提高公司 经营管理水平和风险防范能力，促进公司规范经营和可持续发展，依据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国会计法》《企业 内部控制基本规范》《企业内部控制配套指引》《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称《股票上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《浙江中晶科技股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）相关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及控股子公司。 第三条 本制度所称内部控制，是指由公司董事会、监事会、高级管理人员 以及其他有关人员实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 公司董事会对公司内部控制制度的制定和有效执行负责。 第二章 内部控制的内容 第五条 公司的内部控制应充分考虑以下要素： （一）内部环境：指影响公司内部控制制度 ...

浙江中晶科技股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确浙江中晶科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会的职 责权限，进一步规范公司监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效 地履行监督职责，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）、《浙江中晶科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 等有关规定，制定本规则。 第二章 监事、监事会的职权义务 第三条 监事会行使下列职权： （一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见； （二）检查公司财务； （七）向股东大会提出提案； 第二条 公司依法设立监事会，由三名监事组成，监事会设主席一人。监事会 主席由全体监事过半数选举产生。监事任期三年，任期届满，可连选连任。监事 在任期届满以前不得无故解除职务。监事任期从股东大会决议通过之日起计算， 至本届监事会任期届满时为止。 监事会中应包括股东代表和职工代表，职工代表比例不低于三分之一，职工 代表由公司全体职工或职工代表大会民主选举产生。 （三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、 行政法规、本规则或者股东大会决议的董事、高级 ...

浙江中晶科技股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关联方 占用公司资金管理制度 第一章 总则 第一条 为加强和规范浙江中晶科技股份有限公司（以下简称"公司"）的资 金管理，防止控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金行为的发生，保 护公司全体股东和其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所股票上 市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《上市公司监管指引第 8 号——上市 公司资金往来、对外担保的监管要求》等相关规定及《浙江中晶科技股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司与公司控股股东、实际控制人及其他关联方之间 的资金往来管理。纳入公司合并会计报表范围的控股子公司与控股股东、实际控 制人及其他关联方之间的资金往来，参照本制度执行。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营性资 金占用。 经营性资金占用是指公司控股股东、实际控制人及其他关联方通过采购、销 售等生产经营环节的关联交易产生的资金占用。 非经营性资金占用是指公司为控股股东、 ...

浙江中晶科技股份有限公司 独立董事候选人关于参加独立董事培训并取得 独立董事资格证书的承诺函 根据浙江中晶科技股份有限公司(以下简称"公司")第三届董事会第二十 三次会议决议，本人 郑东海 被提名为公司第四届董事会独立董事候选人。截至 股东大会通知发出之日，本人尚未取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书。 为更好地履行独立董事职责，本人承诺如下： 本人将积极报名参加深圳证券交易所组织的最近一期独立董事培训，并承诺 取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书。 特此承诺。 承诺人： 2023 年 12 月 28 日 ...

浙江中晶科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江中晶科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管 理和使用，提高募集资金的使用效率，防范资金使用风险，确保资金使用安全，切实 保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下 简称《证券法》）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下 简称《规范运作》）、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》等有关法律法规、规范性文件以及《浙江中晶科技股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的相关规定，并结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资者募 集并用于特定用途的资金。 第三条 公司应审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或者募集 说明书的承诺相一致，非经公司股东大会依法作出决议，不得随意改变募集资金的用 途。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，出现严重影响募集 资金投资计划正常进行的情形时，应当 ...

第一章 总则 第一条 为加强对浙江中晶科技股份有限公司（以下简称"公司"或"母公 司"）子公司的管理，有效控制经营风险，保护投资者合法权益，促进子公司规 范运作和健康发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市 规则》）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《浙江中晶科技 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指公司根据总体战略规划、产业结构调整及业 务发展需要而依法设立或收购的，具有独立法人资格主体，纳入公司合并财务报 表范围的公司。其形式包括： （一）全资子公司，即公司直接或间接持有其 100%股权的公司； 浙江中晶科技股份有限公司 子公司管理制度 第八条 子公司应根据实际情况设置专门部门或岗位，具体负责子公司的内 部控制建设和内部控制评价工作，公司对子公司的内部控制建设、内部控制评价、 风险管理等工作进行指导、监督。 第九条 子公司应当及时地向公司提供有关公司经 ...

浙江中晶科技股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范浙江中晶科技股份有限公司（以下简称"公司"）的行为，保证股 东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律法规及《浙江中晶科技股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》），制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关规定召 开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应当勤 勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一次， 并应当于上一个会计年度完结之后的六个月之内举行。临时股东大会不定期召开，出 现《公司法》和《公司章程》规定的应当召开临时股东大会的情形时，临时股东大会 应当在两个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告公司所在地中国证券监督管理 委员会（以下简称"中国证监会"）派出机构和深圳证券交易所，说明 ...

证券代码：003026 证券简称：中晶科技 公告编号：2023-037 公司第三届监事会任期即将届满，公司第四届监事会非职工代表监事的任期 将自股东大会通过本议案之日起，任期三年。股东大会选举通过本议案之日前， 仍由第三届监事会非职工代表监事继续履行职责。关于提名公司第四届监事会非 职工代表监事的议案审议结果如下： 浙江中晶科技股份有限公司 第三届监事会第二十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 浙江中晶科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第二十二次 会议通知于 2023 年 12 月 26 日以邮件、电话的形式通知全体监事，会议于 2023 年 12 月 28 日上午 10:00 在公司会议室以现场方式召开，应出席监事 3 人，实际 出席监事 3 人（监事会主席何国君、监事万喜增、监事郑伟梁共 3 人现场参与本 次会议）。 会议由监事会主席何国君先生主持，本次会议的召集、召开程序符合相关法 律法规和《公司章程》的相关规定。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过了《关于提名公司第四届监事会非职工代 ...

浙江中晶科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强浙江中晶科技股份有限公司及其控股公司（以下简称"公 司"）内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据《中 华人民共和国审计法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规及中国证监会的相关规 定，结合本公司内部审计工作的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于对本公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响 的参股公司的所有业务环节所进行的内部审计工作。 第三条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计部门依据国家有关法律法 规、财务会计制度和公司内部管理规定，对本公司及下属子公司财务收支、经济 活动、内部控制、风险管理实施独立、客观的监督、评价和建议，以促进单位完 善治理、实现目标的活动。 第四条 本规范所称内部控制，是指由公司董事会、监事会、高级管理人员 及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 ...

一、董事会会议召开情况 浙江中晶科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十三 次会议通知于 2023 年 12 月 22 日以电话、邮件的方式发出，会议于 2023 年 12 月 28 日 9:00 在公司会议室以现场结合通讯表决的方式召开。本次应参加会议 董事 7 人，实际参加会议董事 7 人（董事长徐一俊、董事黄笑容、董事郭兵健 共 3 人现场参与本次会议，董事徐伟、独立董事杨德仁、独立董事魏江、独立 董事胡旭微共 4 人以通讯方式参与本次会议）。公司全体监事和高级管理人员 列席了本次会议。会议由董事长徐一俊先生主持，本次会议的召集、召开程序 符合相关法律法规和《公司章程》的相关规定。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过了《关于提名公司第四届董事会非独立董事的议案》 公司第三届董事会非独立董事任期即将届满，公司第四届董事会非独立董 事的任期将自股东大会通过本议案之日起，任期三年。股东大会选举通过本议 案之日前，仍由第三届董事会非独立董事履行职责。关于提名公司第四届董事 会非独立董事的议案审议结果如下： 1.1 提名徐一俊为第四届董事会非独立董事； 证券代码：003026 证券简称：中晶科技 ...