浙江泰坦股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范浙江泰坦股份有限公司（以下简称"公司"）会计师事务所 选聘 （含续聘、改聘）行为，提高财务信息质量，切实维护股东利益，根据 中 华人民共和国公司法》 中华人民共和国证券法》 深圳证券交易所股票上市规 则》和 国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定，结合 公司 章程》，制定本制度。 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： (一) 具有独立的法人资格，具备国家行业主管部门和中国证监会规定的开 展证券期货相关业务所需的执业资格； (二) 具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制度； (三) 熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规章和政策； (四) 具有完成审计任务和确保审计质量的注册会计师； (五) 认真执行有关财务审计的法律、法规、规章和政策规定，具有良好的 第 1 页共 7 页 第二条 本制度所称会计师事务所选聘，是指聘任会计师事务所对公司财务 会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司聘任会计师事务所从事除财 务会计报告审计之外的其他专项审计业务的，视重要性程度可比照本制度执行。 第三条 公 ...

内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。 此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政 策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控 制的有效性具有一定风险。 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZF10284 号 浙江泰坦股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的 相关要求，我们审计了浙江泰坦股份有限公司（以下简称浙江泰坦 股份）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、 《企业内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制， 并评价其有效性是浙江泰坦股份有限公司董事会的责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制 的有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大 缺陷进行披露。 三、 内部控制的固有局限性 内控审计报告 第 1 页 四、 财务报告内部控制审计意见 我们认为，浙江泰坦股份有限公司于 2023 年 12 月 31 日按照 《企业内部控制基本规范》和 ...

Financial Performance - The net profit after deducting non-recurring gains and losses decreased by 4.80% to ¥11,466.85 million compared to the previous year[4]. - Total operating revenue for 2023 was approximately ¥1.40 billion, a decrease of 12.5% from ¥1.60 billion in 2022[46]. - Total operating costs for 2023 were approximately ¥1.24 billion, down 12.1% from ¥1.41 billion in 2022[46]. - Operating profit for 2023 increased to approximately ¥155.52 million, compared to ¥145.42 million in 2022, reflecting a growth of 6.5%[46]. - The company reported a significant reduction in R&D expenses, totaling approximately ¥32.86 million in 2023, down from ¥46.95 million in 2022, a decrease of 30%[46]. - The company reported a net profit increase of approximately 6.5% in operating profit, indicating improved operational efficiency[46]. - The total profit for the period is approximately ¥154.59 million, an increase from ¥145.73 million in the previous period, representing a growth of about 6%[47]. - The net profit attributable to shareholders of the parent company is approximately ¥129.97 million, slightly down from ¥130.17 million, indicating a decrease of about 0.16%[47]. - The company reported a total comprehensive income of approximately ¥136.37 million, compared to ¥129.54 million in the previous period, reflecting an increase of about 5.3%[47]. - The company’s comprehensive income for the period amounted to 135,090,599.38 yuan, reflecting a positive financial performance[160]. Cash Flow and Liquidity - Operating cash inflow increased by 13.97% to ¥1,773,474,389.13, while operating cash outflow rose by 19.10% to ¥1,493,560,023.56[11]. - The company reported a net cash flow from operating activities of ¥279,914,365.57, down 7.31% from the previous year[11]. - Cash and cash equivalents increased by 1.25% to ¥339,044,289.33, indicating stable liquidity management[11]. - The total cash flow from operating activities increased to ¥1,773,474,389.13 in 2023, compared to ¥1,556,063,418.06 in 2022, marking an increase of approximately 13.9%[77]. - The net cash flow from operating activities for 2023 was ¥287,456,360.19, a slight decrease of 2.0% compared to ¥295,635,949.25 in 2022[111]. - The total cash outflow for operating activities was ¥1,066,326,299.30 in 2023, down from ¥1,142,081,737.90 in 2022, indicating a reduction of about 6.6%[111]. - The company’s total cash and cash equivalents at the end of the period reached approximately ¥1.02 billion, up from ¥680.47 million at the beginning of the period[110]. - The company has a strong liquidity position with cash and cash equivalents increasing by approximately ¥339.04 million during the period[110]. Research and Development - Research and development (R&D) investment decreased by 30.01% to ¥32,863,396.38, representing 2.35% of operating revenue[8]. - The number of R&D personnel increased by 4.85% to 108, although their proportion of total employees decreased from 11.28% to 7.85%[6]. - The company plans to enhance innovation investment and accelerate R&D efforts to introduce new products and technologies, focusing on digitalization, automation, and intelligence[45]. - The company plans to enhance its R&D investment and expand its textile machinery product line to achieve high-end textile machinery solutions, aiming to become a leading supplier in the international market[52]. - The company is developing several new products, including a high-end automatic winding machine and a fully automatic spinning assembly line, which are expected to drive future growth[7]. Market Expansion and Strategy - The company plans to expand its market presence and invest in new product development, although specific figures were not disclosed in the report[21]. - The company aims to strengthen its market presence by expanding into domestic and international markets, adapting to market changes, and enhancing brand awareness[45]. - The company is actively expanding its overseas market presence, with sales growth in countries like India, Turkey, and Vietnam, and plans to establish offices in these regions to strengthen market share[57]. - The company plans to adjust the timeline for the smart textile machinery manufacturing base project to June 2025 due to feasibility considerations[41]. Corporate Governance - The company maintains compliance with legal and regulatory requirements in its governance structure, ensuring transparency and accountability[68]. - The company has a robust corporate governance structure, with independent financial accounting and management systems, ensuring no interference from controlling shareholders in financial decisions[80]. - The company reported no instances of asset or fund misappropriation by controlling shareholders, maintaining clear ownership of all assets[79]. - The company’s senior management team operates independently from the controlling shareholders, with no dual roles or salary payments from related enterprises[79]. - The company has established a complete business system with independent production, supply, sales, and R&D capabilities, ensuring no competition or unfair transactions with controlling shareholders[79]. Risks and Challenges - The company has identified risks related to fraud and errors in financial reporting, emphasizing the importance of internal controls and audit procedures[18]. - The company faces risks related to fluctuations in raw material prices, particularly steel, which could impact production costs and operational efficiency[58]. - The textile industry is experiencing a recovery phase, but potential risks include rising labor costs and stagnant domestic market expansion, which could affect the company's performance[56]. Employee Management - The total number of employees at the end of the reporting period is 1,376, with 461 in the parent company and 915 in major subsidiaries[138]. - The employee composition includes 1,054 production personnel, 42 sales personnel, 108 technical personnel, 23 financial personnel, and 149 administrative personnel[138]. - The company has implemented various employee benefits, including social insurance and seasonal allowances, to ensure a good working environment[141]. - The company has established a standardized salary management system, with performance-based compensation linked to company performance and individual contributions[141]. Investment Activities - The company completed the acquisition of Xinjiang Yangzi River Textile Co., holding 100% equity, with an investment amount of ¥90,379,800 and an expected return of ¥78,469,758.87[31]. - The company reported a loss of ¥66,488.87 from its investment in Lifan Technology, with a fair value change of -¥31,554.04 during the reporting period[32]. - The total investment amount for the reporting period was ¥90,379,800, with a year-on-year change of 100%[31]. - The company plans to continue using the remaining raised funds for the originally committed investment projects[36]. Shareholder Relations - The company has a cash dividend plan with a total cash dividend amount of CNY 90,720,000, representing a distribution of CNY 4.20 per 10 shares[144]. - The total distributable profit for the period is CNY 575,332,290.38[144]. - The company reported a net profit distribution of CNY -36,720,000.00, indicating a loss in profit allocation to shareholders[186]. - The company’s cash dividends accounted for 100% of the total profit distribution during the reporting period, aligning with shareholder interests[154]. Future Commitments - The company plans to enhance profitability and reduce the impact of share dilution from the IPO by implementing multiple measures, including increasing R&D investment and expanding the R&D team[197]. - The company will implement a stock buyback plan to stabilize its stock price, with specific commitments from major shareholders to increase their holdings[197]. - The controlling shareholder Titan Investment has committed to not interfere with the company's management and to protect the company's interests[200].

三、保荐机构核查意见 经核查，保荐机构认为，泰坦股份《2023 年度内部控制规则落实自查表》系 严格按照深圳证券交易所的要求填写，真实、准确、完整地反映了公司对深圳证券 交易所有关内部控制的相关规则的落实情况。保荐机构对该自查表无异议。 民生证券股份有限公司 关于浙江泰坦股份有限公司 2023 年度内部控制规则落实自查表的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为浙江泰坦股 份有限公司（以下简称"泰坦股份"或"公司"） 首次公开发行股票、向不特定对象 发行可转换公司债券的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规要求，对公司编制的《2023 年度 内部控制规则落实自查表》进行审慎核查，本着独立判断的原则，发表如下意见： 一、公司内控规则落实情况 泰坦股份对照深圳证券交易所有关内部控制的相关规则，依据公司的实际情况， 认真核查了公司组织机构建设情况、内部控制制度建设情况、内部审计部门和审计 委员会工作情况，并重点对信息披露的内部控制、内幕交易的内部控 ...

| 证券代码：003036 | 证券简称：泰坦股份 公告编号：2024-017 | | --- | --- | | 债券代码：127096 | 债券简称：泰坦转债 | 浙江泰坦股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：2023 年年度股东大会。 （二）股东大会的召集人：公司第十届董事会。 （三）会议召开的合法、合规性：《关于召开 2023 年年度股东大会的议案》 经浙江泰坦股份有限公司（以下简称"公司"）第十届董事会第三次会议审议通 过，会议的召集、召开程序符合《公司法》和《浙江泰坦股份有限公司章程》的 有关规定。 （四）会议召开的日期、时间： 1、现场会议时间：2024 年 5 月 8 日（星期三）下午 14:00 2、网络投票时间：2024 年 5 月 8 日 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的投票时间为 2024 年 5 月 8 日上 午 9:15-9:25，9:30-11:30 和下午 13:00-15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系 ...

民生证券股份有限公司 关于浙江泰坦股份有限公司 首次公开发行股票并上市之保荐工作总结报告书 经中国证券监督管理委员会（ 以下简称"中国证监会"）证监许可[2021]27 号 文（ 关于核准浙江泰坦股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司首次 公开发行股票于 2021 年 1 月 28 日在深圳证券交易所主板上市，公司聘请华龙证 券股份有限公司（ 以下简称"华龙证券"）担任首次公开发行股票的保荐机构，持 续督导期至 2023 年 12 月 31 日止。 公司于 2022 年 1 月 12 日召开了第九次董事会第七次会议、2022 年 1 月 28 日召开了 2022 年第一次临时股东大会，审议通过了公司公开发行可转换公司债 券的相关议案。经股东大会授权，公司拟聘请民生证券股份有限公司（ 以下简称 "民生证券"）担任公司本次公开发行可转换公司债券的保荐机构。 2022 年 7 月 6 日与民生证券签订了 关于公开发行可转换公司债券之保荐 协议》，根据中国证监会 证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，公司 因申请公开发行可转换公司债券另行聘请保荐机构，应当终止与原保荐机构的保 荐协议，另行聘请的保荐机构应 ...

根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律 法规、规范性文件的规定和《浙江泰坦股份有限公司章程》、《独立董事工作制 度》，浙江泰坦股份有限公司（以下简称"公司"）全体独立董事于 2024 年 4 月 15 日召开第十届董事会独立董事第一次专门会议，本次会议应参加的独立董事 3 名，实际参加的独立董事 3 名。全体独立董事本着客观公正的立场，对拟提交公 司第十届董事会第三次会议审议的部分事项等进行了审核，会议审核意见如下： 浙江泰坦股份有限公司 审核意见 一、《关于公司 2023 年度利润分配预案的议案》的审核意见 经核查，公司 2023 年度利润分配预案的提议符合有关法律、法规及《公司 章程》的规定，充分考虑了公司经营情况、日常生产经营需要以及未来发展资金 需求等综合因素，与公司实际经营情况匹配，符合公司实际业务开展和未来发展 的需求，未损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情形。 浙江泰坦股份有限公司 第十届董事会独立董事第一次专门会议审核意见 全体独立董事同意《关于公司 2023 年度利润分配预案的议案》， ...

浙江泰坦股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 浙江泰坦股份有限公司(以下简称"公司")监事会全体监事严格根据《公司法》《深 圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》及《监事会议事规则》等相关法律法规、制 度的规定，本着对全体股东负责的精神，恪尽职守，认真履行监督职责，积极开展相关 工作，出席公司历次股东大会和董事会，对公司经营决策程序、依法运作情况、财务状 况以及内控管理等方面进行了监督和核查，并对公司董事、高级管理人员履行职责、募 集资金使用情况等进行了全面监督，有效提升监督效能，为公司的规范运作和健康发展 提供了有力保障。现将 2023 年度公司监事会工作情况报告如下： 一、监事会会议召开情况 报告期内，公司监事会共计召开 10 次监事会，审议通过了 30 项议案。会议的通知、 召集、召开及决议程序均符合《公司法》、《公司章程》等法律法规和规范性文件的规 定，具体情况如下： | 序号 | | | 会议召开时间 | | | 会议届次 | 审议事项 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | | 第九届监事会 | 1、《关 ...

民生证券股份有限公司 关于浙江泰坦股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为浙江泰坦股 份有限公司（以下简称"泰坦股份"、"上市公司"或"公司"） 首次公开发行股票、 向不特定对象发行可转换公司债券的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐 业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关法律法规和规范性文件的要求，对泰坦股份 2023 年年 度募集资金存放和使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）首次公开发行股票 经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]27 号文《关于核准浙江泰坦股份有 限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 5,400 万股,每股面值为人民币 1.00 元，发行价格为 5.72 元/股，募集资金 总额为人民币 308,880, ...

1 浙江泰坦股份有限公司内部控制规则落实自查表 | 提供的文档等附件（如有）及时在深交所互动 | | | | --- | --- | --- | | 易网站刊载，同时在公司网站（如有）刊载。 | | | | 三、内幕交易的内部控制 | | | | 1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理 | | | | 制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息 | | | | 依法公开披露前的内幕信息知情人员的登记 | 是 | | | 管理做出规定。 | | | | 2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填 | | | | 写《上市公司内幕信息知情人员档案》并在 | | | | 筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录， | 是 | | | 相关人员是否在备忘录上签名确认。 | | | | 3、公司是否在年度报告、半年度报告和相关 | | | | 重大事项公告后 5 个交易日内对内幕信息知 | | | | 情人员买卖本公司证券及其衍生品种的情况 | | | | 进行自查。发现内幕信息知情人员进行内幕 | | | | 交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕 | 是 | | | 信息进行交易的，是否进行核实、追究责任， | | | | ...