安徽鑫铂铝业股份有限公司 独立董事任职及议事制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善安徽鑫铂铝业股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，促进公司规范运行，为独立董事创造良好的工作环境，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公 司独立董事管理办法》等法律、法规、规章、规范性文件及《安徽鑫铂铝业股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可 能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人 等单位或者个人的影响。 第二章 独立董事的任职条件及独立性 第四条 本公司的独立董事应当具备与其行使职权相适应的下列基本任职 条件： （一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格； （二）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》的相关规定； （三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规 则； （四）具有五年以上法 ...

安徽鑫铂铝业股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强安徽鑫铂铝业股份有限公司（以下简称"公司"）对外投 资的内部控制和管理，规范公司对外投资行为，防范对外投资过程中的差错、舞 弊和风险，保证对外投资的安全，提高对外投资的效益，根据 中华人民共和国 公司法》（以下简称" 公司法》"）、 中华人民共和国证券法》（以下简称" 证 券法》"）、 深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称" 上市规则》"）、 深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下 简称" 规范运作》"）等法律、法规、规范性文件和 安徽鑫铂铝业股份有限 公司章程》（以下简称" 公司章程》"）及其他有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称"对外投资"，是指公司为获取未来收益而将一定数量 的货币资金股权、以及经评估后的实物或无形资产或其他法律法规及规范性文件 规定可以用作出资的资产，对外进行各种形式的投资活动的行为。公司对外投资 包括： （一）风险性投资，主要指证券投资。 （二）长期股权投资，主要指公司投出的不能随时变现或不准备随时变现的 股权投资。 （三）委托理财。 （四）其他对外投资。 第三 ...

安徽鑫铂铝业股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为促进安徽鑫铂铝业股份有限公司（以下简称"公司"）经营管理的 制度化、规范化、科学化，确保公司重大经营决策的正确性、合理性，提高民主 决策、科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件及《安徽鑫铂铝业股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本工作细则。 第二条 公司总经理应当遵守法律、行政法规和《公司章程》的规定，履行 忠实和勤勉的义务。 以公司总经理为代表的高级管理人员团队负责公司的日常经营管理，对公司 董事会负责并报告工作。高级管理人员应以公司利益为出发点，应当谨慎、认真、 勤勉地行使权利，以保证： （一）依照法律法规、《公司章程》规定和董事会授权行使职权； （四）接受董事会对其履行职责的监督，认真履行职责。 第三条 本工作细则对公司全体高级管理人员及相关人员均有约束力。 第二章 总经理聘用与组成 第四条 公司设总经理1名，由董事长提名，董事会聘任或解聘。 总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书为公司高级管理人员。 总经理对董事会负责，副总经 ...

非日常经营交易事项决策制度 安徽鑫铂铝业股份有限公司 （二）交易标的（如股权）涉及的资产净额占上市公司最近一期经审计净资 产的 50%以上，且绝对金额超过 5000 万元，该交易涉及的资产净额同时存在账 面值和评估值的，以较高者作为计算数据； 第一章 总则 第一条 为促进安徽鑫铂铝业股份有限公司（以下简称"公司"）的健康稳定 发展，控制公司经营风险，使公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和《安徽 鑫铂铝业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，特制定本制 度。 第二条 本制度适用于公司下列非日常经营交易事项的经营决策： 上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料、动力和日常办公所需的低值 易耗品，以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、 出售此类资产的，仍包含在内。 第三条 公司购买原材料、燃料、动力和日常办公所需的低值易耗品，以及 出售产品、商品等日常经营经常性发生的交易行为，按照公司日常生产经营交易 事项决策制度的规定执行。 第四条 公司的关联交易、对外担保、对外投资行为，均分别按照公司关联 ...

安徽鑫铂铝业股份有限公司 套期保值业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范安徽鑫铂铝业股份有限公司（以下简称"公司"）套期保值业 务管理，有效防范和控制交易风险，依据商品交易所有关期货交易规则、深圳证 券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》，结合公司的实际经营情况，特制 定本制度。 第二条 本制度所称"套期保值业务"是指：把期货市场当作转移价格风险的 场所，利用期货及其衍生品作为将来在现货市场上买卖商品的临时替代物，对其 现在买进准备以后售出商品或对将来需要买进商品的价格进行保险的交易活动。 第三条 本制度适用于公司及公司全资子公司、控股子公司（以下统称"子公 司"）的套期保值业务。未经公司同意，子公司不得操作该类业务。 第四条 套期保值业务交易管理原则： （一）为避免原材料价格波动带来的对公司未来支付的购买原材料的价格影 响及间接对公司主营业务成本的影响，公司结合销售和生产采购计划，使用期货 及其衍生品工具对原材料价格进行锁定，等合约或合同到期时交割或提前平仓的 形式，以达到采购原材料价格成本与销售产品原材料基准价格之间的合理匹配， 以保障公司销售产品加工费合理稳定的管理目标。 （二）公司从事套期保值 ...

安徽鑫铂铝业股份有限公司 股东会投票计票制度 第一章 总 则 第一条 为规范安徽鑫铂铝业股份有限公司（以下简称"公司"）股东会投票、 计票行为，建立健全中小投资者投票机制，保证所有股东充分行使权利，切实维 护中小投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、 国务院办公厅《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》 （国办发〔2013〕110 号）、中国证监会《上市公司章程指引》及《上市公司股 东会规则》和《安徽鑫铂铝业股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）、《安 徽鑫铂铝业股份有限公司股东会议事规则》（以下简称"股东会议事规则"）等有 关规定，特制定本制度。 第二条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东会， 并依照有关法律、法规、公司章程、股东会议事规则及本制度行使表决权。 第三条 股东会将设置会场，以现场会议形式召开，并向股东提供网络形式 的投票平台。公司召开股东会的地点为：公司住所地或股东会会议通知公告中指 定的地点。 股东通过网络或其他方式参加股东会的，视为出席。公司股东会实施网络投 票时，应严格按照深圳证券交易所（以下简称"深交所"）发布的有关 ...

安徽鑫铂铝业股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公 司董事和总经理等高级管理人员的人选、选择标准和程序提出建议。 第一条 为规范安徽鑫铂铝业股份有限公司（以下简称"公司"）董事和高级 管理人员的选聘，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《公司 章程》《上市公司治理准则》等有关规定，公司特设立董事会提名委员会，并 制定本工作细则。 （二）拟定董事、总经理的选择标准和程序，并向董事会提出建议； 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，独立董事占多数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任， 负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连任可以连 任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根 据上述第三条至第五条规定补选。 第三章 职责权限 第七条 提名委员会的主要职责权限： （一）根 ...

安徽鑫铂铝业股份有限公司 对外担保管理制度 第一章总则 第一条 为了规范安徽鑫铂铝业股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担 保行为，有效控制公司对外担保风险，保证公司资产安全，加强公司银行信用与 担保管理，规避和降低经营风险，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规及《安徽鑫铂铝 业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司的控股子公司。 第三条 本制度所称"对外担保"是指公司为他人提供的担保，包括公司对控 股子公司的担保。公司及控股子公司的"对外担保总额"，是指包括公司对控股子 公司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保额之和。 第四条 本制度所称担保是指公司以第三人身份为他人提供的保证、抵押或 质押。具体种类包括但不限于借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票及商业 汇票、保函等担保。 第五条 公司及控股子公司对外担保由公司统一管理，未经公司批准，下属 子公司或分公司不得对外提供担保，不得相互提供担保。 第六条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 对外 ...

安徽鑫铂铝业股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范安徽鑫铂铝业股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保证 股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的规定，制定本规则。 第二条 公司严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定召开 股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 2 个月内召开。 第五条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、公司章程； （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效； （四）应公司要求对其他有 ...

安徽鑫铂铝业股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强安徽鑫铂铝业股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者和 潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，增进投资者对公司的了解和 认同，切实保护投资者特别是广大社会公众投资者的合法权益，促进公司与投资 者之间建立长期、稳定的良好关系，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《上市公司 投资者关系管理工作指引》等有关法律、法规及《安徽鑫铂铝业股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指上市公司通过便利股东权利行使、信息披露、 互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资 者对上市公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊 重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第二章 投资者关系管理的目的和原则 第三条 投资者关系工作的目的： （一）建立形成与投资者双向沟通渠道和有效机制，促进公司与投 ...