证券代码：003038 证券简称：鑫铂股份 安徽鑫铂铝业股份有限公司 2025 年股票期权与限制性股票激励 计划（草案）摘要 安徽鑫铂铝业股份有限公司 二〇二五年二月 1 声明 本公司董事会、监事会及全体董事、监事保证本公告内容及其摘要不存在任 何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性、完整性依 法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关 信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计 划所获得的全部利益返还公司。 2 特别提示 一、《安徽鑫铂铝业股份有限公司 2025 年股票期权与限制性股票激励计划 （草案）》（以下简称"本激励计划"）系安徽鑫铂铝业股份有限公司（以下简 称"鑫铂股份"、"公司"或"本公司"）依据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指南第 1 号—业务办理》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法 律、法规、规范性文件以及《安徽鑫铂铝业股份有限公司章程》的有关规定 ...

安徽鑫铂铝业股份有限公司 2025 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予 激励对象名单 一、股票期权分配情况 （一）激励对象获授的股票期权分配情况 本激励计划授予的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示： | 序号 | 姓名 | 职务 | 获授的限制性 股票数量（万 | 占本激励计划 拟授出限制性 股票总数的比 | 占本激励计划 公告日公司股 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 股） | 例 | 本总额的比例 | | 一、董事、高级管理人员 | | | | | | | 1 | 樊祥勇 | 董事、副总经理 | 20.00 | 4.56% | 0.08% | | 2 | 刘汉薰 | 副总经理 | 30.00 | 6.83% | 0.12% | | 3 | 张海涛 | 董事会秘书 | 30.00 | 6.83% | 0.12% | | 4 | 李长江 | 财务负责人 | 25.00 | 5.69% | 0.10% | | 董事、高级管理人员小计 | | | 105.00 | 23.92% | 0.43% | | 二、核心管理人员及核心技术（业务） | ...

证券代码：003038 证券简称：鑫铂股份 安徽鑫铂铝业股份有限公司 2025 年股票期权与限制性股票激励 计划（草案） 安徽鑫铂铝业股份有限公司 二〇二五年二月 1 声明 本公司董事会、监事会及全体董事、监事保证本公告内容及其摘要不存在任 何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性、完整性依 法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关 信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计 划所获得的全部利益返还公司。 2 特别提示 一、《安徽鑫铂铝业股份有限公司 2025 年股票期权与限制性股票激励计划 （草案）》（以下简称"本激励计划"）系安徽鑫铂铝业股份有限公司（以下简 称"鑫铂股份"、"公司"或"本公司"）依据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指南第 1 号—业务办理》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法 律、法规、规范性文件以及《安徽鑫铂铝业股份有限公司章程》的有关规定而制 ...

| 18 | 激励对象为董事、高管的，股权激励计划草案是否已列明其姓 名、职务、获授数量 | 是 | | --- | --- | --- | | 19 | 激励对象为董事、高管的，是否设立绩效考核指标作为激励对象 | 是 | | | 行使权益的条件 | | | 20 | 股权激励计划的有效期从首次授予权益日起是否未超过 10 年 | 是 | | 21 | 股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定 | 是 | | | 股权激励计划披露完整性要求 | | | 22 | 股权激励计划所规定事项是否完整 | 是 | | | （1）对照《股权激励管理办法》的相关规定，逐条说明是否存 | | | | 在上市公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励 | 是 | | | 的情形；说明股权激励计划的实施是否会导致上市公司股权分 | | | | 布不符合上市条件 | | | | （2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围 | 是 | | | （3）拟授出的权益数量，股权激励计划拟授予涉及的标的股票 | | | | 种类、来源、权益数量及占上市公司股本总额的比例百分比；若 | | | | 分次实施的，每次拟授 ...

国元证券股份有限公司 关于 安徽鑫铂铝业股份有限公司 2025 年股票期权与限制性股票激励计划（草 案） 之 独立财务顾问报告 二〇二五年二月 1 | 目录 2 | | | --- | --- | | 第一章 | 释义 3 | | 第二章 | 声明 5 | | 第三章 | 基本假设 6 | | 第四章 | 本激励计划的主要内容 7 | | 第一部分 | 本激励计划的目的与原则 7 | | 第二部分 | 本激励计划激励对象的确定依据和范围 8 | | 第三部分 | 本激励计划的具体内容 9 | | 第四部分 | 本激励计划的其他内容 27 | | 第五章 | 独立财务顾问意见 28 | | 一、 | 对本激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 28 | | 二、 | 对公司实行本激励计划可行性的核查意见 29 | | 三、 | 对激励对象范围和资格的核查意见 29 | | 四、 | 对本激励计划权益授出额度的核查意见 30 | | 五、 | 对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见 ..31 | | 六、 | 对本激励计划授予价格的核查意见 32 | | 七、 | 本激励计划是否存在损害上市公司 ...

法律意见书 安徽天禾律师事务所 2025 年股票期权与限制性股票激励计划 之 关于安徽鑫铂铝业股份有限公司 法律意见书 地址：合肥市政务区怀宁路 288 号置地广场 A 座 34-35 层 电话：（0551）62631164 传真：（0551）62620450 天律意 2025 第 00300 号 致：安徽鑫铂铝业股份有限公司 安徽天禾律师事务所（以下简称"本所"）接受安徽鑫铂铝业股份有限公司 （以下简称"公司"）的委托，指派李军、音少杰律师（以下简称"本所律师"） 作为公司 2025 年股票期权与限制性股票激励计划(以下简称"本次激励计划") 相关事项的专项法律顾问并出具法律意见书。 本所及本所律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管 理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》"）及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号—业务 办理》（以下简称"《自律监管指南第 1 号》"）等法律、法规、规范性文件以 及《安徽鑫铂铝业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 ...

关于安徽鑫铂铝业股份有限公司 使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 国元证券股份有限公司 国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"或"保荐人"）作为安徽鑫铂 铝业股份有限公司（以下简称"鑫铂股份"或"公司"）2023 年度向特定对象发行 股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等 相关法律法规及规范性文件的要求，对鑫铂股份使用部分闲置募集资金进行现金 管理的事项进行了审慎的核查，具体核查情况及意见如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意安徽鑫铂铝业股份有限公司向 特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1283 号），公司向特定对象发 行人民币普通股（A 股）股票 31,518,624 股，发行价格 27.92 元/股，发行募集资金 总额为 879,999,982.08 元，扣除相关发行费用（不含增值税）10,742,440.69 元后， 实际募集资金净额为 869,257,5 ...

安徽鑫铂铝业股份有限公司 2025 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法 为保证安徽鑫铂铝业股份有限公司（以下简称"公司"）2025 年股票期权 与限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）的顺利实施，进一步建立、 健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司（含分/子公司， 下同）任职的董事、高级管理人员、核心管理人员及核心技术（业务）人员的积 极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共 同关注公司的长远发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》等有关法律、法规、规范性 文件和《安徽鑫铂铝业股份有限公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，特 制订 2025 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法（以下简称"本 办法"）。 一、考核目的 制定本办法的目的是加强公司股权激励计划执行的计划性，量化公司股权激 励计划设定的具体目标，促进激励对象考核管理的科学化、规范化、制度化，确 保实现公司股权激励计划的各项业绩指标；同时引 ...

证券代码：003038 证券简称：鑫铂股份 公告编号：2025-014 关于提请召开公司 2025 年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 安徽鑫铂铝业股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"）于2025年2月14 日召开的第三届董事会第十八次会议审议通过了《关于提请召开公司2025年第 二次临时股东大会的议案》，决定于2025年3月5日召开公司2025年第二次临时 股东大会，现将有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2025年第二次临时股东大会。 2、股东大会召集人：公司第三届董事会。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集、召开程序符合有关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议时间：2025年3月5日（星期三）下午14：30。 （2）网络投票时间： ①通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2025年3月5日的 交易时间，即9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00； ②通过深圳证券交易所互联 ...