法律意见书 安徽天禾律师事务所 2025 年股票期权与限制性股票激励计划 之 关于安徽鑫铂铝业股份有限公司 法律意见书 地址：合肥市政务区怀宁路 288 号置地广场 A 座 34-35 层 电话：（0551）62631164 传真：（0551）62620450 天律意 2025 第 00300 号 致：安徽鑫铂铝业股份有限公司 安徽天禾律师事务所（以下简称"本所"）接受安徽鑫铂铝业股份有限公司 （以下简称"公司"）的委托，指派李军、音少杰律师（以下简称"本所律师"） 作为公司 2025 年股票期权与限制性股票激励计划(以下简称"本次激励计划") 相关事项的专项法律顾问并出具法律意见书。 本所及本所律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管 理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》"）及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号—业务 办理》（以下简称"《自律监管指南第 1 号》"）等法律、法规、规范性文件以 及《安徽鑫铂铝业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 ...

国元证券股份有限公司 关于 安徽鑫铂铝业股份有限公司 2025 年股票期权与限制性股票激励计划（草 案） 之 独立财务顾问报告 二〇二五年二月 1 | 目录 2 | | | --- | --- | | 第一章 | 释义 3 | | 第二章 | 声明 5 | | 第三章 | 基本假设 6 | | 第四章 | 本激励计划的主要内容 7 | | 第一部分 | 本激励计划的目的与原则 7 | | 第二部分 | 本激励计划激励对象的确定依据和范围 8 | | 第三部分 | 本激励计划的具体内容 9 | | 第四部分 | 本激励计划的其他内容 27 | | 第五章 | 独立财务顾问意见 28 | | 一、 | 对本激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 28 | | 二、 | 对公司实行本激励计划可行性的核查意见 29 | | 三、 | 对激励对象范围和资格的核查意见 29 | | 四、 | 对本激励计划权益授出额度的核查意见 30 | | 五、 | 对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见 ..31 | | 六、 | 对本激励计划授予价格的核查意见 32 | | 七、 | 本激励计划是否存在损害上市公司 ...

关于安徽鑫铂铝业股份有限公司 使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 国元证券股份有限公司 国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"或"保荐人"）作为安徽鑫铂 铝业股份有限公司（以下简称"鑫铂股份"或"公司"）2023 年度向特定对象发行 股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等 相关法律法规及规范性文件的要求，对鑫铂股份使用部分闲置募集资金进行现金 管理的事项进行了审慎的核查，具体核查情况及意见如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意安徽鑫铂铝业股份有限公司向 特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1283 号），公司向特定对象发 行人民币普通股（A 股）股票 31,518,624 股，发行价格 27.92 元/股，发行募集资金 总额为 879,999,982.08 元，扣除相关发行费用（不含增值税）10,742,440.69 元后， 实际募集资金净额为 869,257,5 ...

安徽鑫铂铝业股份有限公司 2025 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法 为保证安徽鑫铂铝业股份有限公司（以下简称"公司"）2025 年股票期权 与限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）的顺利实施，进一步建立、 健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司（含分/子公司， 下同）任职的董事、高级管理人员、核心管理人员及核心技术（业务）人员的积 极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共 同关注公司的长远发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》等有关法律、法规、规范性 文件和《安徽鑫铂铝业股份有限公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，特 制订 2025 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法（以下简称"本 办法"）。 一、考核目的 制定本办法的目的是加强公司股权激励计划执行的计划性，量化公司股权激 励计划设定的具体目标，促进激励对象考核管理的科学化、规范化、制度化，确 保实现公司股权激励计划的各项业绩指标；同时引 ...

证券代码：003038 证券简称：鑫铂股份 公告编号：2025-014 关于提请召开公司 2025 年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 安徽鑫铂铝业股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"）于2025年2月14 日召开的第三届董事会第十八次会议审议通过了《关于提请召开公司2025年第 二次临时股东大会的议案》，决定于2025年3月5日召开公司2025年第二次临时 股东大会，现将有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2025年第二次临时股东大会。 2、股东大会召集人：公司第三届董事会。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集、召开程序符合有关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议时间：2025年3月5日（星期三）下午14：30。 （2）网络投票时间： ①通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2025年3月5日的 交易时间，即9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00； ②通过深圳证券交易所互联 ...

证券代码：003038 证券简称：鑫铂股份 公告编号：2025-011 安徽鑫铂铝业股份有限公司 第三届董事会第十八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 安徽鑫铂铝业股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十八次会议 通知已提前 3 日发出，并于 2025 年 2 月 14 日在公司会议室以现场结合通讯表决 的方式召开。本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人（其中李正培、常伟、 赵婷婷、赵明健董事以通讯表决方式出席）。会议由公司董事长唐开健先生召集 并主持，公司监事和高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集、召开符合 《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等相关法规的规定，决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司<2025 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）> 及其摘要的议案》 为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动 公司（含分/子公司，下同）任职的董事、高级管理人员、核心管理人员及核心 技术（业务）人员的积极性。董事会同意公司拟实施 2 ...

证券代码：003038 证券简称：鑫铂股份 公告编号：2025-010 安徽鑫铂铝业股份有限公司 关于公司股份回购（第二期）实施完成暨股份变动公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 每个月的前3个交易日内公告截止上月末的回购进展情况。具体内容详见公司分 别 于 2024 年 12 月 4 日 、 2025 年 1 月 3 日 、 2025 年 2 月 6 日 在 巨 潮 资 讯 网 （www.cninfo.com.cn）披露的《关于以集中竞价交易方式回购公司股份（第二期） 的进展公告》（公告编号：2024-150、2025-001、2025-008）。 根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9号——回购股份（2023年修订）》等相关规定，回购股份占公司总股本的比例 每增加1%的，公司应当在事实发生之日起三个交易日内予以披露。具体内容详 见公司分别于 2024 年 11 月 28 日 、 2025 年 1 月 9 日 在 巨 潮 资 讯 网 （www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购公司股份（第二期）比例达 ...

2024年11月20日，公司首次通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式回购 股份，具体内容详见公司于2024年11月21日披露的《关于首次回购公司股份（第 二期）的公告》（公告编号：2024-148）。 2024年前三季度权益分配实施后，公司按照相关规定对回购股份价格上限进 行相应调整，自股价除权除息之日起，公司回购股份价格上限由22.05元/股调整 为21.85元/股。 证券代码：003038 证券简称：鑫铂股份 公告编号：2025-008 进展公告 安徽鑫铂铝业股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 关于以集中竞价交易方式回购公司股份（第二期）的 安徽鑫铂铝业股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年10月30日召开第三 届董事会第十六次会议及第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于以集中 竞价交易方式回购公司股份方案（第二期）的议案》，同意公司使用自有资金和 专项贷款资金以集中竞价交易方式回购公司股份，用于后续实施股权激励或员工 持股计划。回购股份的资金总额为人民币7,000万元至12,000万元，本次回购股份 的价格不超过22 ...