目 录 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是楚天 龙公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 内部控制审计报告 天健审〔2024〕2199 号 楚天龙股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了楚天龙股份有限公司（以下简称楚天龙公司）2023 年 12 月 31 日的财 务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 第 2 页 共 2 页 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，楚天龙公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业 ...

楚天龙股份有限公司 2023年度独立董事述职报告（黄涛） 根据《上市公司独立董事管理办法》《楚天龙股份有限公司独立董事工作制度》等 相关规定，本人作为楚天龙股份有限公司（以下简称"楚天龙"或"公司"）独立董事，现 向董事会和股东大会提交2023年度述职报告，对履行职责的情况进行说明。请予审查。 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人黄涛，中国社会科学院研究生院数量经济专业博士研究生。1999年7月至今， 历任北京大学光华管理学院讲师、副教授，教授。2018年7月至今，任公司独立董事。 兼任华信股份独立董事。 本人符合相关法律法规、业务规则关于上市公司独立董事任职资格条件的规定，已 由深圳证券交易所备案审查。 （二）不存在影响独立性的情况 本人不在楚天龙担任除独立董事外的其他职务，与楚天龙及其主要股东不存在直接 或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系；独立履行职责，不受 楚天龙及其主要股东等单位或者个人的影响。 2023年，本人对独立性情况进行了自查，确认已满足适用的各项监管规定中对于出 任楚天龙独立董事所应具备的独立性要求，并将自查情况提交董事会；董事会对本人的 独立性情况 ...

楚天龙股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合楚天龙股份有限公司（以下简 称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础 上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有 效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循 ...

楚天龙股份有限公司 2023年度独立董事述职报告（刘学） 根据《上市公司独立董事管理办法》《楚天龙股份有限公司独立董事工作制度》等 相关规定，本人作为楚天龙股份有限公司（以下简称"楚天龙"或"公司"）独立董事，现 向董事会和股东大会提交2023年度述职报告，对履行职责的情况进行说明。请予审查。 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 报告期内，公司董事会、股东大会的召集、召开和表决程序符合法定程序，本人对 各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票，未提出异议。 本人刘学，北京大学工商管理博士研究生。1988年8月至今，历任沈阳药科大学管 理学院助教、讲师、副教授、教授、副院长、北京大学光华管理学院副教授、教授、系 副主任、副院长、高层管理教育中心主任、北京大学组织与战略系教授。2018年7月至 今，任公司独立董事。兼任中亦科技、普蕊斯、首药控股、广西东呈酒店管理集团股份 有限公司独立董事。 本人符合相关法律法规、业务规则关于上市公司独立董事任职资格条件的规定，已 由深圳证券交易所备案审查。 （二）不存在影响独立性的情况 本人不在楚天龙担任除独立董事外的其他职务，与楚天龙及其主要股东不存在直接 或者 ...

2023年度财务决算报告 楚天龙股份有限公司2023年度财务报表已经天健会计师事务所（特殊普通合 伙）审计，并出具了天健审[2024]2198号标准无保留意见的审计报告。公司2023 年度财务报表按照《企业会计准则》的规定编制，在所有重大方面公允反映了公 司2023年12月31日的财务状况以及2023年度的经营成果和现金流量。现将2023年 度合并财务报表反映的主要财务情况报告如下： | | 2023年 | 2022年 | | 本年比上 | 2021年 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 年增减 | | | | | | 调整前 | 调整后 | 调整后 | 调整前 | 调整后 | | 营业收入（元） | 1,336,263,514.68 | 1,719,397,271.10 | 1,719,397,271.10 | -22.28% | 1,308,784,880.81 | 1,308,784,880.81 | | 归属于上市公司股 | 70,395,972.76 | 165,985,456.71 | 165,938,878.59 | ...

中国银河证券股份有限公司 关于楚天龙股份有限公司 首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见 中国银河证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为楚天龙股份有限公 司（以下简称"楚天龙"、"公司"、"上市公司"）2022年度公开发行可转换公司债 券聘请的保荐机构，承接原保荐机构中信证券股份有限公司未完成的首次公开发 行股票并上市持续督导工作，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规 则》等法规的相关规定，就上市公司首次公开发行前已发行股份上市流通事项进 行了核查，具体核查情况如下： 一、首次发行前已发行股份情况 根据中国证券监督管理委员会《关于核准楚天龙股份有限公司首次公开发行 股票的批复 》（证监许可[2021]309号）核准，并经深圳证券交易所《关于楚天 龙股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上[2021]285号）同意， 公司首次公开发行股票并于2021年3月22日在深圳证券交易所上市交易。 公司首次公开发行前已发行股份为382,742,857股 ...

楚天龙股份有限公司 首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告 证券代码：003040 证券简称：楚天龙 公告编号：2024-007 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、楚天龙股份有限公司（以下简称"楚天龙"或"公司"）首次公开发行 前已发行股份本次解除限售的数量为240,285,850股，占公司总股本比例为 52.1074%。 2、本次解除限售股份上市流通日期为2024年03月26日（星期二）。 一、首次公开发行前已发行股份概况 根据中国证券监督管理委员会《关于核准楚天龙股份有限公司首次公开发行 股票的批复 》（证监许可[2021]309号）核准，并经深圳证券交易所《关于楚天 龙股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上[2021]285号）同意， 公司首次公开发行股票并于2021年03月22日在深圳证券交易所上市交易。 公司首次公开发行前已发行股份为382,742,857股，目前公司总股本为 461,135,972股，尚未解除限售的股份数量为244,571,564股。 自上市之日起至本公告披露日，公司未发生股份增发、回购注 ...

关于控股股东及一致行动人完成变更名称等 工商变更登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 楚天龙股份有限公司（以下简称"公司"）近日收到控股股东温州翔虹湾企 业管理有限公司（原"郑州翔虹湾企业管理有限公司"）以及一致行动人温州一 马企业管理中心（有限合伙）（原"郑州东方一马企业管理中心（有限合伙）"） 函告。因业务发展需要，两方对其名称、住所进行了变更，并取得了由浙江省平 阳县市场监督管理局换发的《营业执照》，变更后的营业执照信息如下： 一、控股股东：温州翔虹湾企业管理有限公司 名称：温州翔虹湾企业管理有限公司 统一社会信用代码：91410100MA3XGNYL02 证券代码：003040 证券简称：楚天龙 公告编号：2024-006 楚天龙股份有限公司 注册资本：100万元人民币 类型：有限责任公司（自然人投资或控股） 成立日期：2016年12月12日 法定代表人：陈丽英 住所：浙江省温州市平阳县南麂镇美龄宫 经营范围：企业管理咨询（金融、期货、股票、证券类除外）；房屋租赁； 汽车租赁。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动 ...

证券代码：003040 证券简称：楚天龙 公告编号：2024-004 楚天龙股份有限公司 关于控股股东股份质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、股东股份质押基本情况 公司近日接到控股股东郑州翔虹湾企业管理有限公司（以下简称"郑州翔虹 湾"）函告，获悉其所持有本公司的部分股份被质押，具体事项如下： （一）股东股份质押基本情况 1、本次股份质押基本情况 | | 是否为 | | | | | 是 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 控股股 | 本次质 | | | | 否 | | | | | | 股东 | 东或第 | 押数量 | 占其所 | 占公司 | 是否 | 为 | | | | 质押 | | | 一大股 | | 持股份 | 总股本 | 为限 | 补 | 质押起始日 | 质押到期日 | 质权人 | | | 名称 | 东及其 | （万 | 比例 | 比例 | 售股 | 充 | | | | 用途 | | | 一致行 | ...

证券代码：003040 证券简称：楚天龙 公告编号：2024-003 楚天龙股份有限公司 关于注销部分募集资金账户的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于核准楚天龙股份有限公司首次公开发行 股票的批复》（证监许可[2021]309 号）核准，并经深圳证券交易所同意，楚天 龙股份有限公司（以下简称"公司"）首次公开发行股票并在深圳证券交易所上 市交易。公司本次公开发行数量为 7,839.3115 万股，每股面值 1 元，每股发行价 格为人民币 4.62 元，募集资金总额 362,176,191.30 元，减除发行费用人民币 57,980,691.30 元（不含税）后，募集资金净额为 304,195,500.00 元。天健会计师 事务所（特殊普通合伙）于 2021 年 03 月 15 日出具《验资报告》（天健验[2021]115 号）对募集资金到账情况进行了确认。 二、募集资金存放和管理情况 为规范募集资金管理和使用，保护投资者的权益，根据《上市公司监管指引 第2号——上市公司募集资金管理和使用 ...