楚天龙股份有限公司 2023年度董事会工作报告 2023年公司董事会认真遵守《公司法》《证券法》《公司章程》等相关规定，认真贯彻执 行股东大会通过的各项决议，勤勉尽责，较好地履行了公司及股东大会赋予董事会的各项职责。 同时董事会也认真地对管理层进行了指导和监督，完善内部管理，为公司持续健康发展奠定了 坚实的基础。现将2023年董事会工作报告如下： 一、2023年度总体经营情况 2023年，公司牢牢把握数字经济建设、发展新质生产力带来的行业客户数字化转型升级的 市场机遇，创新驱动，不断加大基于SE的COS系统及融合创新应用研发投入，紧随安全芯片 工艺、软硬件安全防护、应用适配性等技术进步不断演进发展，在安全性、功能性、通用性、 高效性等方面持续迭代，同时注重与麒麟、统信等信创认证工作，强化公司核心竞争力，深度 参与数字人民币生态体系建设，打造智能合约与"+数字人民币"普惠金融场景，积极投身数字 政府建设，以精品项目参与"金融科技"、"数字政务"、"数字人社"进程，为客户提供以智能硬 件、业务档案一体化为代表的数智化整体解决方案，推动政府治理流程再造和模式优化，提高 数字化政务服务效能。报告期内，受部分产品市场需 ...

目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………… 第 3 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕2207 号 楚天龙股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了楚天龙股份有限公司（以下简称楚天龙公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度 的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变 动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审计了后附的 楚天龙公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其他关联资金往来情 况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 第 1 页 共 3 页 三、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上对楚天龙公司管理层编制的汇总表 发表专项审计意见。 四、工作概述 我们的审计是根据中国注册会计师执业准则进行的。中国注册会计师执业准 则要求我们计划和实施审计工作，以对审计对象 ...

第一条 为完善公司法人治理结构，促进楚天龙股份有限公司（以下简称 "公司"）规范运作，维护公司整体利益，有效保障全体股东、特别是中小股东 的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等有关法律、行政法规、规范性文件和《楚天龙股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，并参照中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）制定的《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》和深 圳证券交易所（以下简称"深交所"）制定的《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《股票上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律、行政法规、中国证监会规定、深交所 ...

经核查独立董事漆韡先生、刘学先生、黄涛先生的任职经历以及签署的相关自查 文件等内容，公司董事会认为上述人员未在公司担任独立董事以外的任何职务，也未 在公司主要股东担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能 妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在其他影响独立董事独立性的情况，因此，公 司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规及《公司章程》中对独立董事 独立性的相关要求。 楚天龙股份有限公司董事会 2024年4月18日 楚天龙股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》的有关规定，以及 《楚天龙股份有限公司章程》及《独立董事工作制度》等相关规定，并结合三位独立 董事出具的《独立董事独立性自查情况表》，楚天龙股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会就公司在任独立董事漆韡先生、刘学先生、黄涛先生的独立性情况进行评估并 出具如下专项意见： ...

证券代码：003040 证券简称：楚天龙 公告编号：2024-015 楚天龙股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会办理小额快速融资 相关事宜的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 楚天龙股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年04月18日召开第二届董 事会第十七次会议，会议审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理小额快 速融资相关事宜的议案》。 根据《上市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交易所上市公司证券发 行上市审核规则》《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等 相关规定，公司董事会提请股东大会授权董事会决定向特定对象发行融资总额 不超过人民币3亿元且不超过最近一年末净资产20%的股票，授权期限为2023年 度股东大会通过之日起至2024年度股东大会召开之日止。本次授权事宜包括以 下内容： 1、确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票（以下简称"小额快 速融资"）的条件 授权董事会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司证券发行注册管理办法》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的 规定 ...

公司章程修订案 根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《上市公司章程 指引》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红(2023 年修订)》等相 关法律法规和规范性文件的规定，公司拟对章程相关条款进行修订和完善，具体 修订已工商登记为准： | | 序号 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | --- | --- | | 1. | | 第一百六十一条 公司的利润分配政 | 第一百六十一条 公司的利润分配政 | | | | 策应保持连续性和稳定性，重视对投 | 策应保持连续性和稳定性，重视对投 | | | | 资者的合理投资回报，并遵守下列规 | 资者的合理投资回报，并遵守下列规 | | | | 定： | 定： | | | | （一） 公司的利润分配政策 | （一） 公司的利润分配政策 | | | | 1、利润分配形式和期间间隔： | 1、利润分配形式和期间间隔： | | | | 公司重视对投资者的合理投资回报， | 公司重视对投资者的合理投资回报， | | | | 执行持续、稳定的利润分配政策。在 ...

本次会议由董事长陈丽英主持，应出席董事9人，实际出席董事9人，其中5位 董事以通讯方式参加，公司监事和部分高级管理人员列席了本次会议。本次会议 的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 证券代码：003040 证券简称：楚天龙 公告编号：2024-008 楚天龙股份有限公司 第二届董事会第十七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 楚天龙股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年04月08日以电子邮件方 式发出第二届董事会第十七次会议通知，并于2024年04月18日在公司会议室以现 场结合通讯方式召开。 （一）审议通过《关于2023年度总经理工作报告的议案》 表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权。 公司董事听取了总经理汇报的2023年度总经理工作情况，认为《2023年度总 经理工作报告》客观、真实地反映了公司经营管理层2023年度落实公司董事会下 达的年度目标所做的各项工作。 （二）审议通过《关于2023年度董事会工作报告的 ...

2023年，楚天龙股份有限公司（以下简称"公司"）监事会按照《公司法》 《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规定，认真履行监督职责，切实维护 公司和股东的合法权益。现将2023年度监事会的工作报告如下： 一、监事会会议召开情况 报告期内，公司监事会共召开 6 次监事会会议，会议情况如下： | 序 号 | 时间 | 会议名称 | 审议事项 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 2023 | 第二届监事会 | 关于增加部分募投项目实施地点及实施方式的议案 | | | 年 3 月 6 日 | 第十一次会议 | 1、关于 年度监事会工作报告的议案 | | | | | 2022 2、关于 2022 年年度报告全文及其摘要的议案 | | | | | 年度财务决算报告及 年度预算方案的议案 3、关于 2022 2023 | | | | 第二届监事会 | 4、关于 2022 年度利润分配预案的议案 | | 2 | 2023 年 3 月 29 日 | 第十二次会议 | 年度薪酬情况及 | | | | | 5、关于公司董事、监事、高级管理人员 2022 | | | | | 2023 年度薪酬方案的 ...

证券代码：003040 证券简称：楚天龙 公告编号：2024-013 楚天龙股份有限公司 关于2023年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 楚天龙股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年04月18日召开第二届董 事会第十七次会议和第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于公司2023年 度利润分配预案的议案》，本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。现将 具体内容公告如下： 二、利润分配方案 公司2023年度利润分配预案充分考虑了公司盈利情况、未来的资金需求等因 素，不存在损害中小股东利益的情形，有利于公司的持续、稳定、健康发展，同 意本次利润分配预案。 五、其他说明 1、本次利润分配预案披露前，公司严格按照法律法规、规范性文件及公司 制度的有关规定，严格控制内幕信息知情人范围，对相关内幕信息知情人履行了 保密和严禁内幕交易的告知义务，同时对内幕信息知情人及时登记备案，防止内 幕信息的泄露。 2、公司2023年度利润分配预案需股东大会审议通过之后方可实施，存在不 确定性，敬请广大投资者注意投资 ...

目 录 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是楚天 龙公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 内部控制审计报告 天健审〔2024〕2199 号 楚天龙股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了楚天龙股份有限公司（以下简称楚天龙公司）2023 年 12 月 31 日的财 务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 第 2 页 共 2 页 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，楚天龙公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业 ...