苏州华亚智能科技股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称：苏州华亚智能科技股份有限公司 上市地点：深圳证券交易所 股票简称：华亚智能 股票代码：003043.SZ 信息披露义务人之一：蒯海波 住所和通讯地址：江苏省苏州市虎丘区xxxx 信息披露义务人之二：徐军 住所和通讯地址：江苏省苏州市沧浪区xxxx 信息披露义务人之三：徐飞 住所和通讯地址：江苏省苏州市姑苏区xxxx 信息披露义务人之四：刘世严 住所和通讯地址：江苏省苏州市虎丘区xxxx 股份权益变动性质：持股数量增加，本次取得上市公司发行的新股已经上市公 司股东大会批准、深交所审核通过及中国证监会同意注册 签署日期：二〇二四年 十月 1 信息披露义务人声明 一、本报告书系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15号—权益变动报告书》等相关法律、法规和规范性文件编制。 二、信息披露义务人签署本报告系其真实意思表示。 三、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发 行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书》的规定， 本报告书已全 ...

证券代码：003043 证券简称：华亚智能 上市地点：深圳证券交易所 苏州华亚智能科技股份有限公司 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨 关联交易实施情况暨新增股份上市公告书（摘要） 独立财务顾问 二〇二四年十月 1 上市公司声明 本公司及全体董事保证本公告书及其摘要内容的真实、准确、完整，并对本 公告书及其摘要的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负个别及连带责任。 本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺："1、本人保证为本次交易所提 供的有关信息均为真实、准确和完整的，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，同时承诺本次交易期间向参与本次交易的各中介机构所提供的资料均为真 实、准确、完整的原始书面资料或副本资料，资料副本或复印件与原始资料或原 件一致，所有文件的签名、印章均是真实的，并对所提供信息的真实性、准确性 和完整性承担个别和连带的法律责任。2、如本次交易所提供或披露的信息涉嫌 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立 案调查的，在案件调查结论明确之前，本人将暂停转让在上市公司拥有权益的股 份（如有），并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股 票账户 ...

| 股票代码：003043 | 股票简称：华亚智能 | 公告编号：2024-101 | | --- | --- | --- | | 转债代码：127079 | 转债简称：华亚转债 | | 苏州华亚智能科技股份有限公司 本公司及全体董事会成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。相关承诺方保证承诺的真实、准确和完整。 苏州华亚智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）已收到中国证券监督 管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具的《关于同意苏州华亚智能科技股 份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金注册的批复》（证监许可〔2024〕 1231 号）。 在本次交易过程中，相关方出具的主要承诺情况具体如下（本公告中的简称 与《苏州华亚智能科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资 金暨关联交易报告书（草案）》中的简称具有相同含义）。 1、上市公司及其董事、监事、高级管理人员作出的重要承诺 | 承诺主体 | 承诺类型 | 主要内容 | | --- | --- | --- | | 上市公司 | 关于提供信息真实 | 1、本公司保证在本次交易过程中所提供的信息均真实、准确和 | ...

苏州华亚智能科技股份有限公司 关于调整"华亚转债"转股价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 一、可转换公司债券发行情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州华亚智能科技股份有限公司公开 发行可转换公司债券的批复》"证监许可〔2022〕2756 号"文核准，公司于 2022 年 12 月 16 日公开发行了 3,400,000 张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行 总额 34,000.00 万元。 经深圳证券交易所"深证上〔2023〕14 号"文同意，公司 34,000.00 万元可转 换公司债券于 2023 年 1 月 16 日起在深交所挂牌交易，债券简称"华亚转债"，债 券代码"127079"。 二、关于"华亚转债"转股价格调整的相关规定 根据《苏州华亚智能科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》 （以下简称"募集说明书"）的规定，在本次发行之后，若公司发生派送股票股利、 转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、 配股以及派发现金股利等情况，则转股价格相应调整（保留小数点后 ...

上海市锦天城律师事务所 关于苏州华亚智能科技股份有限公司 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金 暨关联交易之实施情况的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11、12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 1 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于苏州华亚智能科技股份有限公司 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金 暨关联交易之实施情况的 法律意见书 案号：01F20234349 致：苏州华亚智能科技股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"或"锦天城"）接受苏州华亚 智能科技股份有限公司（以下简称"华亚智能""上市公司"或"公司"）的委 托，并根据上市公司与本所签订的《专项法律服务合同》，担任华亚智能本次发 行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的专项法律顾问。根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组 管理办法》等有关法律、法规以及中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所 的有关规定，本所已于 2023 年 11 月 22 日出具了《上海市锦 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 股票代码：003043 | 股票简称：华亚智能 | 公告编号：2024-098 | | --- | --- | --- | | 转债代码：127079 | 转债简称：华亚转债 | | 苏州华亚智能科技股份有限公司 第三届董事会第二十四次会议决议公告 公司拟发行股份募集配套资金不超过 284,172,000 元，为确保本次发行顺利 进行，董事会同意在公司本次向特定对象发行股票发行过程中，如果有效申购金 一、董事会召开情况 苏州华亚智能科技股份有限公司(以下简称"公司")于2024年10月8日在公司 会议室以现场结合通讯方式召开第三届董事会第二十四次会议，会议通知已于 2024年9月30日以专人、邮件、通讯等方式送达全体董事。 本次会议由公司董事长王彩男主持，应出席董事5名，实际出席董事5名。公 司监事和高管列席了本次会议。会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》 的有关规定。 二、董事会决议情况 会议采取记名投票的方式进行表决，经与会的董事充分讨论与审议，会议形 成以下决议： 1、审议通过了《关于开设募集资 ...

| 股票代码：003043 | 股票简称：华亚智能 | 公告编号：2024-097 | | --- | --- | --- | | 转债代码：127079 | 转债简称：华亚转债 | | 苏州华亚智能科技股份有限公司 关于可转换公司债券 2024 年第三季度转股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： | | | 转债代码：127079 转债简称：华亚转债 转股价格：54.89 元/股 转股期限：2023 年 6 月 26 日起至 2028 年 12 月 15 日 根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 15 号——可转换公司债券》等法规规定，苏州华亚智能科技股份有限公 司（以下简称"公司"）现将可转换公司债券（以下简称"可转债"）2024 年第三季 度转股及公司股份变动情况公告如下： 一、可转换公司债券基本情况 （1）可转换公司债券发行情况 （3）可转换公司债券转股期限 本次发行的可转债转股期限自可转债发行结束之日（2022 年 12 月 22 日） 起满六个月的第一个交易日（2023 年 6 ...

（二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的信 息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生 较大影响的事件信息。 苏州华亚智能科技股份有限公司 舆情管理制度 （2024年9月） 第一章 总则 第一条 为提高苏州华亚智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）应对各 类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公司 股价、商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者合法权益，根 据相关法律法规及《苏州华亚智能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络（含自媒体）等媒体对公司进行的负面报道； 第三条 舆情信息的分类： （一）重大舆情：指传播范围较广，严重影响公司公众形象或正常经营活动， 使公司已经或可能遭受损失，已经或可能造成公司股票及其衍生品种交易价格变 动的负面舆情。 （二）一般舆情：指除重大舆情之外的其他舆情。 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 第四条 公司应对 ...

苏州华亚智能科技股份有限公司 关于不向下修正"华亚转债"转股价格的公告 | 股票代码：003043 | 股票简称：华亚智能 | 公告编号：2024-096 | | --- | --- | --- | | 转债代码：127079 | 转债简称：华亚转债 | | 特别提示： 1、转债代码：127079 转债简称：华亚转债 2、当期转股价格：54.89 元/股 3、转股期限：2023 年 6 月 22 日至 2028 年 12 月 15 日 4、截止 2024 年 9 月 24 日下午收盘，公司股票在任意连续三十个交易日中 已有十五个交易日的收盘价格低于当期转股价格的 85%，已触发转股价格向下修 正条件。 5、2024 年 9 月 24 日，经公司第三届董事会第二十三次会议审议通过，公 司董事会决定本次不向下修正"华亚转债"转股价格，下一触发转股价格修正条件 的期间从 2024 年 9 月 25 日开始计算，若再次触发"华亚转债"转股价格向下修正 条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使"华亚转债"转股价格的向下 修正权利。 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈 ...

| 股票代码：003043 | 股票简称：华亚智能 | 公告编号：2024-095 | | --- | --- | --- | | 转债代码：127079 | 转债简称：华亚转债 | | 苏州华亚智能科技股份有限公司 二、董事会决议情况 会议采取记名投票的方式进行表决，经与会的董事充分讨论与审议，会议形 成以下决议： 1、审议通过了《关于董事会提议不向下修正华亚转债转股价格的议案》 公司董事会决定本次不向下修正"华亚转债"转股价格。下一触发转股价格修 正条件的期间从2024年9月25日起开始计算。 表决情况：3 票赞成、0 票反对、0 票弃权。公司董事兼总经理王景余持有 公司可转债，公司董事长王彩男、公司董事兼总经理王景余对本议案回避表决。 表决结果：审议通过。 2、审议通过了《关于制定<舆情管理制度>的议案》 第三届董事会第二十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会召开情况 苏州华亚智能科技股份有限公司(以下简称"公司")于2024年9月24日在公司 会议室以现场结合通讯方式召开第三届董事会第二十三次会议，会议通知已于 ...