中信建投证券股份有限公司 关于汉威科技集团股份有限公司 向特定对象发行股票并在创业板上市之保荐总结报告书 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"） 作为汉威科技集团股份有限公司（以下简称"汉威科技"、"公司"或"发行人"） 向特定对象发行股票并在创业板上市的保荐机构，履行持续督导期截至 2023 年 12 月 31 日。目前持续督导期已经届满，现根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关法律 法规和规范性文件的要求，出具本保荐总结报告书。 一、保荐机构及保荐代表人承诺 1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法 律责任。 2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任 何质询和调查。 1 四、保荐工作概述 （一）尽职推荐工作 本保荐机构遵守法律、法规及中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，对 发行人进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件。提交推荐文件后，积 极配合深圳证券交易所的审核，组织发行人及其他 ...

| 项目 | 工作内容 | | | --- | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 次 0 | | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防 | | | | 止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内 | 是 | | | 控制度、内部审计制度、关联交易制度） | | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | | 3.募集资金监督情况 | | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 2 次 | | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 | | | 4.公司治理督导情况 | | | | （1）列席公司股东大会会次数 | 0 次 | | | （2）列席公司董事会次数 | 0 次 | | | （3）列席公司监事会次数 | 0 次 | | | 5.现场检查情况 | | | | （1）现场检查次数 | 1 次 | | | （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | ...

汉威科技集团股份有限公司 募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 关于汉威科技集团股份有限公司2023年度 募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 信会师报字[2024]第ZB10212号 鉴证报告 第 1 页 三、 工作概述 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史 财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准 则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施鉴证工作，以对募集资金 专项报告是否在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公 司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深 圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式 （2023年修订）》的相关规定编制，在所有重大方面如实反映汉威科 技2023年度募集资金存放与使用情况获取合理保证。在执行鉴证工作 过程中，我们实施了包括询问、检查会计记录等我们认为必要的程序。 我们相信，我们的鉴证工作为发表鉴证结论提供了合理的基础。 四、 鉴证结论 汉威科技集团股份有 ...

汉威科技集团股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 （王立章） 各位股东及股东代表： 本人作为汉威科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，严 格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 等有关法律、法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》《独立董事专门会议 工作制度》等公司制度的规定，履行独立董事职责，勤勉尽责，认真行使公司所 赋予独立董事的权利，全面关注公司的生产经营和发展状况，积极参加公司2023 年度的董事会和股东大会，对董事会审议的相关事项发表了独立客观意见，切实 维护了公司和股东的合法权益，充分发挥独立董事及专业委员会的作用。 现将本人2023年度履行独立董事职责情况向各位股东及股东代表汇报： 一、2023年度出席公司董事会和股东大会会议情况 2023年公司共计召开10次董事会和3次股东大会，本人出席相关会议情况如 下： | 姓名 | 职务 | 亲自出席 | 委托出席 | 缺席次数 | 是否连续两次未 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | ...

证券代码：300007 证券简称：汉威科技 公告编号：2024-011 汉威科技集团股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 汉威科技集团股份有限公司（以下简称"公司"或"汉威科技"）于 2024 年 4 月 9 日召开第六届董事会第十二次会议和第六届监事会第九次会议，审议通 过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，全体董事、监事同意 公司在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常生产经营的前提下，使用不 超过 20,000 万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理。上述资金额度自董 事会审议通过之日起 12 个月内可以滚动使用。董事会授权董事长行使该项投资 决策权并签署相关合同文件，由财务负责人负责具体组织实施，到期后将归还至 募集资金专项账户。具体情况如下： 一、募集资金基本情况概述 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于 2021 年 1 月 12 日出具的《关于同意汉威科技集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的 批复》（证监许可〔2021〕100 号）的决定， ...

综上所述，公司监事会认为，公司《2023 年度内部控制自我评价报告》全 面、客观、真实地反映了公司内部控制体系建立、运行和完善的实际情况。 汉威科技集团股份有限公司 监 事 会 汉威科技集团股份有限公司监事会 关于公司2023年度内部控制自我评价报告的核查意见 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求，结合汉威科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度，在内 部控制日常监督和专项监督的基础上，公司董事会对公司截至 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价，并出具《2023 年度内部控制自我评价报告》。公司监事会审阅了公司《2023 年度内部控制自 我评价报告》，现发表如下核查意见： 公司已根据自身的实际情况和法律法规的要求，建立了较为完善的法人治理 结构和内部控制制度体系。公司的内部控制体系规范、合法、有效，符合公司现 阶段经营管理的发展需求，保证了公司各项业务的健康运行及经营风险的控制。 报告期内，公司没有违反公司内部控制制度的情形发生。 2024 年 4 月 9 日 ...

表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 2、审议通过《关于 2023 年度利润分配预案的议案》 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 汉威科技集团股份有限公司 第六届董事会第一次独立董事专门会议决议 汉威科技集团股份有限公司第六届董事会第一次独立董事专门会议于 2024 年 4 月 9 日以通讯方式召开。依照《公司章程》《独立董事专门会议工作制度》 的规定，本次会议由独立董事李山先生召集并主持。会议通知已于 2024 年 4 月 3 日以通讯方式通知了全体独立董事。本次会议应参与表决独立董事 3 名，实际 参与表决独立董事 3 名。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和 国公司法》及《公司章程》的有关规定，表决所形成的决议合法、有效。 经全体独立董事表决，会议决议如下： 1、审议通过《关于<2023 年度内部控制自我评价报告>的议案》 公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设 及运行情况，公司的法人治理、生产经营、信息披露和重大事项等活动严格按照 公司各项内控制度的规定进行，并且对各环节可能存在的内外部风险进行了合理 控制，公司实现了各项活动的预定目标。 ...

非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2024]第 ZB10213 号 汉威科技集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联 资金往来情况的专项报告 关于汉威科技集团股份有限公司 了核对，没有发现在重大方面存在不一致的情况。 为了更好地理解汉威科技 2023 年度非经营性资金占用及其他关 联资金往来情况，汇总表应当与已审计财务报表一并阅读。 本报告仅供汉威科技为披露 2023 年年度报告的目的使用，不得 用作任何其他目的。 立信会计师事务所 中国注册会计师： （特殊普通合伙） 汉威科技集团股份有限公司全体股东： 我们审计了汉威科技集团股份有限公司(以下简称"汉威科 技")2023 年度的财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司 资产负债表、2023 年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流 量表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注，并于 2024 年 4 月 9 日出具了报告号为信会师报字[2024]第 ZB10210 号的 无保留意见审计报告。 汉威科技管理层根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指 引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的 ...

汉威科技集团股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告 汉威科技集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合汉威科技集团股份有限公司（以 下简称"公司"或"汉威科技"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监 督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日） 的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任；监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督；经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 ...

一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额及到账的相关情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于 2021 年 1 月 12 日出具的《关于同意汉威科技集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》 （证监许可〔2021〕100 号）的决定，汉威科技集团股份有限公司（以下简称"公 司"或"汉威科技"）于 2021 年 8 月向银河资本资产管理有限公司等共计 10 名特 定对象发行人民币普通股（A 股）31,364,349 股，每股发行价格为人民币 19.13 元，募集资金总额为 599,999,996.37 元，扣除各项发行费用 9,180,532.40 元（不 含增值税），募集资金净额为 590,819,463.97 元。上述募集资金已于 2021 年 8 月 16 日划至公司指定账户，由大信会计师事务所（特殊普通合伙）对资金到位情况 进行了审验，并于 2021 年 8 月 16 日出具了"大信验字[2021]第 28-00003 号" 《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储管理。 中信建投证券股份有限公司 关于汉威科技集团股份有限公司2023年度募集资金存放与 使用情况的专项核查报 ...