内幕信息知情人登记制度 （2025年修订） 第三条 未经董事会批准同意，公司及下属公司的任何部门和个人不得向外界泄露、 报道、传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、音像及光盘等 涉及内幕信息及信息披露的内容的资料，须经董事会的审核同意，方可对外报道、传送。 第四条 公司董事、高级管理人员、公司各部门、各分公司及分支机构、各控股子公 司及公司能够对其实施重大影响的参股公司及其负责人及其他内幕信息知情人都应做好内 幕信息的保密工作，不得泄露内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格 或建议他人买卖公司证券及其衍生品种。 1 第二章 内幕信息的范围 第五条 本制度所指内幕信息，是指根据《证券法》第五十二条规定，涉及公司的经 营、财务或者对公司证券市场价格有重大影响的尚未公开的信息，包括但不限于： （一）公司经营方针和经营范围的重大变化； 第一章 总则 第一条 为加强北京北陆药业股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管理，做好 内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 ...

第二条 本制度所指的独立董事，是指不在公司担任董事外的其他职务，并与公司及公 司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客 观判断的关系的董事。 独立董事应独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个人的影 响。 第三条 公司应当定期或者不定期召开全部由独立董事参加的会议（以下简称"独立董 事专门会议"）。独立董事专门会议可通过现场、通讯方式（含视频、电话等）或现场与 通讯相结合的方式召开。 第四条 独立董事专门会议应当由过半数独立董事共同推举一名独立董事召集和主持； 召集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董事可以自行召集并推举一名代表主持。 公司应当为独立董事专门会议的召开提供便利和支持。 第五条 定期会议应当在会议召开十日前通过邮件、邮寄或电话等方式通知全体独立董 事，不定期会议应当在会议召开三日前通知全体独立董事。如情况紧急需要尽快召开独立 董事专门会议的，经全体独立董事一致同意，通知时限可不受前述时限的约束。 第六条 独立董事专门会议通知应至少包括以下内容： 1 独立董事专门会议工作制度 （2025 年修订） 第一条 为了进一步完善北京北陆药业股份有 ...

关联方资金往来管理制度 （2025年修订） 第一章 总则 第一条 为规范北京北陆药业股份有限公司（以下简称"公司"）与控股股东、实际控 制人及其他关联方（以下简称"公司关联方"）的资金往来，避免公司关联方占用公司资金， 保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，建立防范公司关联方占用公司资金的长效 机制，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员 会（以下简称"中国证监会"）《上市公司监管指引第 8 号－－上市公司资金往来、对外担 保的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号－－创业板上市公司规范 运作》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《北京北陆药 业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及有关法律、法规、规范性文件，结合 公司实际情况，制度本制度。 第二条 本制度所称的关联方是指《上市规则》所认定的关联方。纳入公司合并会计 报表范围的子公司与公司关联方之间进行的资金往来适用本制度。 第三条 本制度所称资金占用，包括经营性资金占用和非经营性资金占用两种情况。 经营性资金占用，是指公司关联方通过采购、销售等生产经营环 ...

（2025年修订） 第一章 总则 第一条 为规范北京北陆药业股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管理人 员买卖公司股份及持股变动行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《上市公司规范运作指引》"）、中国证券监 督管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布的《上市公司董事和高级管理人员所持本公 司股份及其变动管理规则》（以下简称"《管理规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 10 号——股份变动管理》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号 ——股东及董事、高级管理人员减持股份》等法律、法规以及《北京北陆药业股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员应当遵守本制度，其所持公司股份是指登记在其证 券账户名下和利用他人账户持有的所有公司股份。 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载 ...

董事、高级管理人员离职管理制度 （2025年制定） 第一章 总则 第一条 为规范北京北陆药业股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管 理人员离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司章程指引》等法律、法规、规范性文件及 《北京北陆药业股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，制定本 制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）、高级管理人员的辞任、 任期届满、解任等离职情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 公司董事、高级管理人员离职包含任期届满离任、主动辞职、被解除 职务以及其他导致董事、高级管理人员实际离职等情形。 第四条 董事、高级管理人员可以在任期届满以前辞任。董事、高级管理人员 辞任应当提交书面辞职报告。董事辞任的，自公司收到通知之日辞任生效。高级管 理人员辞任的，自董事会收到辞职报告时生效。 第五条 除《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司 规范运作》另有规定外，出现下列规定情形的，在改选出的董事就任前，原董事仍 应当按照法律法规、深圳证券交易所相关规定及公司章程规定继续履行职 ...

控股子公司管理制度 （2025年修订） 第一章 总 则 第一条 为了规范北京北陆药业股份有限公司（以下简称"公司"）控股子公司（以下 简称"子公司"）的经营管理行为，规范公司内部运作机制，确保子公司业务符合公司的总 体战略发展方向，有效控制经营风险，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《运作指引》"）等法律、 法规、规章及《北京北陆药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 制定本制度。 第二条 本制度所称子公司系指公司直接或间接持有其 50%以上的股权比例，或持股 比例虽未超过 50%，但能够决定其董事会半数以上成员的组成，或者通过协议或其他安排 能够对其实际控制的公司。 第三条 本制度旨在加强对控股子公司的管理，建立有效的控制机制，对公司的组织、 资源、资产、投资等和公司的运作进行风险控制，提高公司整体运作效率和抗风险能力。 第四条 母公司 ...

内部问责制度 （2025 年修订） 第一章 总则 第一条 为了进一步完善北京北陆药业股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结 构，健全内部约束和责任追究机制，促进公司董事、高级管理人员恪尽职守、勤勉尽责， 提高公司决策与经营管理水平，建设廉洁、务实、高效的管理团队，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号－－创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板规 范运作指引》"）等法律、行政法规、规范性文件及公司内部控制制度等相关规定，特制定 本制度。 第二条 公司董事高级管理人员须自觉遵守《公司法》、《证券法》、《创业板上市规则》、 《创业板规范运作指引》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等公司内控体系制度，规范履行职责的行为。 第三条 内部问责制是指对公司董事高级管理人员在其所管辖的部门及工作职责范围 内，因其故意、过失、不作为、不履行或者不正确履行工作职责给公司造成不良影响和后 果的 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京北陆药业股份有限公司《2025 年第三季度报告》已于 2025 年 10 月 29 日在中国证监会指定的创业板信息披露网站上披露，请投资者注意查阅。 特此公告。 股票代码：300016 股票简称：北陆药业 公告编号：2025-109 北京北陆药业股份有限公司 2025年第三季度报告披露提示性公告 北京北陆药业股份有限公司 董事会 二○二五年十月二十九日 1 ...

股票代码：300016 股票简称：北陆药业 公告编号：2025-111 北京北陆药业股份有限公司 1 关于为全资子公司陆芝葆药业有限公司提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 为保障北京北陆药业股份有限公司（以下简称"公司"或"北陆药业"） 全资子公司陆芝葆药业有限公司（以下简称"陆芝葆药业"）"中药提取、中成 药、高端化药制剂生产项目"建设的资金需求，公司于 2025 年 10 月 27 日召 开第九届董事会第五次会议，审议并通过《关于为全资子公司陆芝葆药业有限 公司提供担保的议案》。董事会同意公司为全资子公司陆芝葆药业提供不超过 4 亿元人民币的连带责任保证担保，担保期限不超过十年。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件 及《公司章程》的规定，公司为陆芝葆药业提供担保金额超过公司最近一期经 审计净资产 10%，此次担保事项需提交公司股东会审议。 二、被担保人基本情况 被担保人系公司全资子公司陆芝葆药业，其基本情况如 ...

股票代码：300016 股票简称：北陆药业 公告编号：2025-112 1、股东会届次：2025年第四次临时股东会 北京北陆药业股份有限公司 关于召开2025年第四次临时股东会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 4、会议时间： 2、股东会的召集人：董事会 （1）现场会议时间：2025年11月13日14:30 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间 为2025年11月13日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所 互联网投票系统投票的具体时间为2025年11月13日9:15至15:00的任意时间。 5、会议的召开方式：本次会议采取现场投票和网络投票相结合的方式 （1）现场投票：包括本人出席及通过填写授权委托书授权他人出席。 （2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 （wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网 1 络投票时间内通过上述系统行使表决权。公司股东应选择现场投票、网络投 票中 ...