（2025年修订） 第三条 本工作制度所称的高级管理人员是指公司的总经理、常务副总经理、副总经 理、首席运营官、财务负责人、董事会秘书。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名。 第五条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事三分之一以 上提名，由董事会选举产生。 第六条 提名委员会设主任委员一名，负责主持委员会工作。主任委员由独立董事委 员担任，并经全体委员过半数选举产生。 第七条 提名委员会任期与董事会一致，委员任期届满，可以连选连任。期间如有委 员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上述第四至第六条规定补 足委员人数。 第一章 总则 第一条 为规范北京北陆药业股份有限公司（以下简称"公司"）董事和高级管理人 员的产生，优化董事会组成，进一步完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、 《上市公司治理准则》、《北京北陆药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，公司董事会特设立提名委员会（以下简称"提名委员会"），并制定本工 作制度。 第二条 提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司董事和高级管理 ...

（2025 年修订） 第一章 总则 第一条 为加强北京北陆药业股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制，防范和化 解各类风险，促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）等 法律、行政法规、部门规章和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《创业板 上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》 （以下简称"《创业板上市公司规范运作》"）和《北京北陆药业股份有限公司章程》 （"以 下简称《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人员为实现 下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效益及效率； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第三条 公司应按照《创业板上市规则》《创业板上市公司规范运作》的要求及有关 主管部门的相关内部控制规定，根据自身经营特点和所处环境，制定内部控制制度。 公 ...

股票代码：300016 股票简称：北陆药业 公告编号：2025-050 债券代码：123082 债券简称：北陆转债 北京北陆药业股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 北京北陆药业股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第二十七 次会议于2025年5月22日下午以现场及通讯相结合的方式召开，会议通知以邮 件方式送达各位董事。本次会议应出席董事8人，实际出席董事8人，实际参加 表决董事8人。本次会议的召集召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有 关规定。会议由董事长王旭先生主持，与会董事以记名投票方式审议通过了 以下议案： 一、关于修订《公司章程》及部分治理制度的议案 根据《公司法》 东大会审议 具体内容详见公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）等中国证监会指 定信息披露网站披露的《关于修订 <公司章程> 及部分治理制度的公告》及相关 制度全文。 上述序号 1-9 制度的修订尚需提交公司 2025 年第二次临时股东大会审议， 自股东大会审议通过之日起生效实施。 表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。 二、关于董 ...

董事会秘书工作制度 （2025年修订） 第一章 总则 第一条 为了促进北京北陆药业股份有限公司(以下简称"公司")的规范运作，充分发 挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号－－创业板上市公司规范 运作》等有关法律、法规及《北京北陆药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 特制定本工作制度。 第二条 董事会秘书是公司的高级管理人员，系公司与深圳证券交易所的指定联络人。 对公司和董事会负责，承担法律、法规及公司章程对公司高级管理人员所要求的义务，行 使相应的职权，履行相应的职责，并获取相应报酬。 公司应当设立信息披露事务部门，由董事会秘书负责管理。 第三条 董事会秘书对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利 益。 第二章 董事会秘书职责 第四条 董事会秘书履行如下职责： （一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制订公司信息披露事务 管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定； ...

董事会战略与发展委员会工作制度 （2025年修订） 第五条 战略与发展委员会设主任委员（召集人）一名，由董事长担任，负责主持委员 会工作。 第六条 战略与发展委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。战略与 发展委员会委员任期届满前，除非出现《公司法》《公司章程》或本工作制度规定的不得任 职情形，不得被无故解除职务。如有委员因辞职或其他原因不再担任公司董事职务，其委 员资格自其不再担任董事之时自动丧失。董事会应根据《公司章程》及本规则增补新的委 员。 第七条 战略与发展委员会下设投资评审小组，由公司总经理任投资评审小组组长。 1 第一章 总则 第一条 为建立、完善北京北陆药业股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需要， 增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，提高重大投资决策的效益 和决策的质量，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》和《北京北陆药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，公司董事会特设立战略与发展委员会（以下简称"战略与发展委员会"）， 并制定本工作制度。 第二条 战略与发展委员会是董事会设立 ...

独立董事工作制度 （2025 年修订） 第一章 总则 第一条 为了进一步完善北京北陆药业股份有限公司（以下简称"公司"）的治理结构， 促进公司的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受 损害，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办 法》等法律、法规、规范性文件以及《北京北陆药业股份有限公司章程》（以下简称"公司 章程"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制订本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任董事外的其他职务，并与公司及公司主要股东、实 际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断的关系的 董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政法规、 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证券交易所业务规则和公 司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护 公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事应独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个 人的影响。若发现所审议的事项存在影响其独立性的情况，应向公司申明并实 ...

董事会提名委员会工作制度 （2025年修订） 第一章 总则 第一条 为规范北京北陆药业股份有限公司（以下简称"公司"）董事和高级管理人 员的产生，优化董事会组成，进一步完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、 《上市公司治理准则》、《北京北陆药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，公司董事会特设立提名委员会（以下简称"提名委员会"），并制定本工 作制度。 第二条 提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司董事和高级管理 人员的人选及其任职资格进行遴选、审核并向董事会提出建议。 第三条 本工作制度所称的高级管理人员是指公司的总经理、常务副总经理、副总经 理、首席运营官、财务负责人、董事会秘书。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名。 第五条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事三分之一以 上提名，由董事会选举产生。 第六条 提名委员会设主任委员一名，负责主持委员会工作。主任委员由独立董事委 员担任，并经全体委员过半数选举产生。 第七条 提名委员会任期与董事会一致，委员任期届满，可以连选连任。期间如有委 员不再担 ...

募集资金使用管理办法 （2025年修订） 第一章 总则 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行股票、 配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、发行权证等）以及非 公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或者其他公 开发行募集文件的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。公司改变招股说明书或者 其他公开发行募集文件所列资金用途的，必须经股东会作出决议。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，并在年度审计的同时聘 请会计师事务所对募集资金存放与使用情况进行鉴证。 第四条 公司董事会应当确保本办法的有效实施。 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该 子公司或控制的其他企业遵守本办法的规定。 第二章 募集资金专户存储 第五条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格的会计师 事务所审验并出具验资报告。 第六条 公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户（以下简称"专户"）集中管 1 第一条 为了规范北京北陆药业股份有限公司（以 ...

第二章 对外担保的对象及审批权限 对外担保管理办法 （2025年修订） 第一章 总则 第一条 为了规范北京北陆药业股份有限公司（以下简称"公司"）及全资、控股子公司 的对外担保行为，维护投资者利益，有效防范公司对外担保风险，确保公司资产安全，根 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国民法典》、《上市公司监管指引第8号－ －上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市规则》（以下 简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号－创业板上市公 司规范运作》等法律法规以及《北京北陆药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称对外担保是指公司及其全资、控股子公司为他人提供的担保，包括 公司对全资、控股子公司的担保。 第三条 公司对外担保实行统一管理，未经公司董事会或股东会批准，公司及下属子公 司不得对外提供担保。 第四条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担保风险。 第五条 公司为控股子公司、参股公司提供担保，该控股子公司、参股公司的其他股东 原则上应当按出资比例提供同等担 ...

董事会议事规则 （2025年修订） 第一章 总 则 第一条 为规范北京北陆药业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的工作秩序和 行为方式，保证公司董事会依法行使权利、履行职责、承担义务，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司治理准则》（以下 简称"《治理准则》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》和《北京北陆药业股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）以及国家的相关法规，制定本规则。 第二条 公司董事会对股东会负责，并依据国家有关法律、法规和《公司章程》行使职 权。 第二章 董事的资格及任职 第三条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事，其中独立董事 的任职资格另有规定的，从其规定。 （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑 罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年，被宣告缓刑的，自缓 ...