关联交易管理办法 （2025年修订） 第一章 总则 第一条 为规范北京北陆药业股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交易行为，保 证公司与关联方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为 不损害公司和全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、 法规、规范性文件和《北京北陆药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，制订本办法。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性文件和《公 司章程》的规定外，还需遵守本办法的相关规定。 第二章 关联人和关联关系的确认 第三条 公司关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。除遵循有关法律、 法规、规范性文件和《公司章程》外，公司董事会对关联关系从实质进行判断，遵循从严原 则。 第四条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人（或者其他组织）： （一）直接或间接地控制公司的法人（或者其他组织）； 1 （六 ...

董事会审计委员会工作制度 （2025年修订） 第一章 总则 第一条 为强化北京北陆药业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策功能，做 到事前审计、专业审计，实现对公司财务收支和各项经营活动的有效监督，进一步完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》和《北京北陆药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他 有关规定，公司董事会特设立审计委员会（以下简称"审计委员会"），并制定本工作制度。 第二条 审计委员会负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和 内部控制。 公司设立的内部审计部门对审计委员会负责，向审计委员会报告工作。审计委员会对 董事会负责。 审计委员会成员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验。 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。期间如有委 员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上述第四至第五条规定补 1 足委员人数。 第三条 审计委员会成员及其下设工作组成员，应当受本工作制度的约束。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会成员为不在公司担任高级管理人员的董 ...

内部控制制度 （2025 年修订） 第一章 总则 第一条 为加强北京北陆药业股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制，防范和化 解各类风险，促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等 法律、行政法规、部门规章和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板 上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》（以下简称"《创业板上市公司规范运作》"）和《北京北陆药业股份有限公司章程》（"以 下简称《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人员为实现 下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效益及效率； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第三条 公司应按照《创业板上市规则》《创业板上市公司规范运作》的要求及有关 主管部门的相关内部控制规定，根据自身经营特点和所处环境，制定内部控制制度。 ...

北京北陆药业股份有限公司章程 北京北陆药业股份有限公司 二〇二五年五月 | ਮ | | --- | | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 | 股份 | 2 | | 第一节 | 股份发行 | 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 3 | | 第三节 | 股份转让 | 4 | | 第四章 | 股东和股东会 | 5 | | 第一节 | 股东 | 5 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | 8 | | 第三节 | 股东会的一般规定 | 9 | | 第四节 | 股东会的召集 | 12 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | 13 | | 第六节 | 股东会的召开 | 15 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | 17 | | 第五章 | 董事和董事会 | 21 | | 第一节 | 董事的一般规定 | 21 | | 第二节 | 董事会 | 25 | | 第三节 | 独立董事 | 29 | | 第四节 | 董事会专门委员会 | 31 | | 第六章 | 高级管理人员 | 33 | | 第七章 | 财务会计制度、利 ...

对外投资管理制度 （2025年修订） 第一章 总则 第一条 为规范北京北陆药业股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资行为，建立 科学的投资管理机制，确保投资决策的科学性，有效防范各种风险，保障资金安全，提高 投资效益，维护公司和股东利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《北京北陆药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及有关法律法规的规定制 定本制度。 第二条 公司投资坚持符合国家产业政策、技术政策及有关法律法规的规定，符合公 司发展战略，符合效益优先兼顾资金安全的原则。 第三条 本制度适用于公司及其全资、控股子公司（以下合称"子公司"）的对外投资行 为。 第四条 本制度所称投资主要包括： （一）公司独立兴办企业或独立出资的经营项目（设立或者增资全资子公司除外）； 本制度所称投资不包括提供担保及关联交易事项。 （二）对生产类固定资产、重大技术改造等与日常经营相关的投资； （三）委托理财、委托贷款、证券投资； （四） 以现金、实物资产、无形资产、公积金及未分配利润等可支配的资源，通过合 资、合作、联营、兼并、认购增资或购买股权、债券等方式向其他企业进行的，以获取收益 为直接 ...

董事会薪酬与考核委员会工作制度 （2025年修订） 第一章 总 则 第一条 为建立、完善北京北陆药业股份有限公司（以下简称"公司"）董事和高级 管理人员的业绩考核与薪酬管理制度，进一步完善公司治理结构，根据《中华人民共和国 公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《北京北陆药业 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司董事会特设立薪 酬与考核委员会，并制定本工作制度。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，负责制定董事、高级管理 人员的考核标准并进行考核，制定、审查董事及高级管理人员的薪酬政策与方案。 第三条 本工作制度所称非独立董事指公司独立董事之外的在公司领取薪酬的董事。 高级管理人员是指公司总经理、常务副总经理、副总经理、首席运营官、财务负责人、董事 会秘书。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事二名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由二分之一以上独立董事或者三分之一以上董事提 名，并由全体董事过半数选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，负责召集和主持委员会工 作。主任委员由独立 ...

公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责， 确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》等相关法律法规和《公司章程》规定的范围内行使职 权，不得干涉股东对自身权利的处分。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开1次，应当于上一 会计年度结束后的6个月内举行。临时股东会不定期召开，出现本规则第六条规定的应当召 开临时股东会的情形时，应当在事实发生之日起2个月内召开临时股东会。公司在上述期限 内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会"）派出机构和深圳证券交易所，说明原因并公告。 第六条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起两个月内召开临时股东会： 股东会议事规则 （2025年修订） 第一章 总则 第一条 为维护北京北陆药业股份有限公司（以下简称"公司"）及股东的合法权益， 规范公司的组织和行为及公司股东会的运作，保证公司决策行为的民主化、科学化，建立 健全现代企业制度和公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》" ...

股票代码：300016 股票简称：北陆药业 公告编号：2025-048 债券代码：123082 债券简称：北陆转债 北京北陆药业股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人徐国联作为北京北陆药业股份有限公司第九届董事会独立董事候 选人，已充分了解并同意由北京北陆药业股份有限公司董事会提名为北京北陆 药业股份有限公司（以下简称该公司）第九届董事会独立董事候选人。现公开 声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立 董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过北京北陆药业股份有限公司第八届董事会提名委员会资 格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切 关系。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担 任公司董事的情形。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公 ...

北京北陆药业股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人北京北陆药业股份有限公司董事会现就提名曹纲为北京北陆药业 股份有限公司第九届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同 意作为北京北陆药业股份有限公司第九届董事会独立董事候选人（参见该独立 董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细 的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人 认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交 易所业务规则对独立董事候选任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下 事项： 一、被提名人已经通过北京北陆药业股份有限公司第八届董事会提名委员 会资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情 形的密切关系。 √ 是 □ 否 股票代码：300016 股票简称：北陆药业 公告编号：2025-044 债券代码：123082 债券简称：北陆转债 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不 得担任公司董事的情形。 √ 是 □ 否 如否，请详 ...

股票代码：300016 股票简称：北陆药业 公告编号：2025-047 债券代码：123082 债券简称：北陆转债 北京北陆药业股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人曹纲作为北京北陆药业股份有限公司第九届董事会独立董事候选 人，已充分了解并同意由北京北陆药业股份有限公司董事会提名为北京北陆药 业股份有限公司（以下简称该公司）第九届董事会独立董事候选人。现公开声 明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关 法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董 事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过北京北陆药业股份有限公司第八届董事会提名委员会资 格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切 关系。 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 √ 是 □ 否 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担 任公司董事的情形。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：_______________ ...