投资者关系管理制度 杭州华星创业通信技术股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强杭州华星创业通信技术股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者之间的信息沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众 投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《公司 章程》及其他有关法律、法规的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解 和熟悉； （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化； （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念； （五）增加公司信息披露透明度，不断完善公司治理。 第四条 投资者关系管理的基本原则： （一）充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公司可主动披露投资者 关心的其他相关信息。 （二）合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门、证 券交易所对上市公司信息 ...

突发事件处理制度 杭州华星创业通信技术股份有限公司 突发事件处理制度 第一章 总 则 第一条 为提高杭州华星创业通信技术股份有限公司（以下简称"公司"）处 置突发事件和保障生产经营安全的能力，最大限度地预防和减少突发事件及其造 成的损害，维护公司正常的生产经营秩序和企业稳定，保障广大投资者合法利益， 促进公司全面、协调、可持续发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》、《中华人民共和国突发事件应对法》、《公司章程》、《公司信息披 露管理制度》等有关规定，结合公司实际情况，特制订本制度。 （二）经营类 - 1 - 1、公司大股东出现重大风险，对公司造成重大影响； 2、大股东之间存在纷争诉讼，或出现明显分歧； 3、公司与社会、股东、员工之间存在纷争诉讼； 4、公司董事及高管人员涉及重大违规甚至违法行为； 5、决策管理层对公司失去控制； 6、公司资产被大股东或有关人员转移、藏匿到海外或异地无法调回； 第二条 本制度所称突发事件是指突然发生的、有别于日常经营的、已经或 可能会对公司的经营、财务状况以及对公司的声誉、股价产生严重影响的、需要 采取应急处置措施予以应对的偶发性事件。 第三条 公司应对突 ...

控股子公司管理制度 第三条 公司与子公司之间是平等的法人关系。母公司以其持有的股权份额，依 法对子公司享有资产受益，重大决策，选择管理者，股份处置等股东权利。 第二条 杭州华星创业通信技术股份有限公司（以下简称"公司"或"母公司"） 对某公司持股比例超过 50%，或者虽然未超过 50%，但是依据协议或者公司所持股份的 表决权能对被持股公司股东会的决议产生重大影响的，公司对其构成控股。本制度适 用于公司 100%持股的全资子公司和控股子公司（含控股孙公司，以下统称子公司） 杭州华星创业通信技术股份有限公司 控股子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范公司控股子公司（以下简称"子公司"）经营管理行为，促进子 公司健康发展，优化公司资源配置，提高子公司的经营积极性和创造性，依照《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简 称《创业板上市公司规范运作指引》）及《杭州华星创业通信技术股份有限公司章程》 （以 ...

董事会战略与投资委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应杭州华星创业通信技术股份有限公司（以下简称"公司"） 战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序， 加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构， 根据 《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《杭州华星创业通 信技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定，公司特 设立董事会战略与投资委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略与投资委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责 对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 董事会战略与投资委员会工作细则 杭州华星创业通信技术股份有限公司 第三条 战略与投资委员会由三名董事组成，其中应至少包括一名独立董 事。 第四条 战略与投资委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略与投资委员会设主任委员一名，由全体委员在委员中选举产 生，主任委员系召集人。 第六条 战略与投资委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，可以连 选连任。期间如有委员不再担任 ...

防范大股东及其关联方资金占用制度 杭州华星创业通信技术股份有限公司 防范大股东及其关联方资金占用制度 第一章 总则 第一条 为了进一步加强和规范杭州华星创业通信技术股份有限公司（以下 简称"公司"）的资金管理，防止和杜绝大股东及其关联方占用公司资金行为的 发生，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）及《公司章 程》的有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司大股东、实际控制人及其关联方与公司间的资金 管理。公司大股东、实际控制人及其关联方与纳入公司合并会计报表范围的子公 司之间的资金往来适用本制度。本制度所称"关联方"，是指根据财政部发布的 《企业会计准则》第 36 号《关联方披露》所界定的关联方。一方控制、共同控 制另一方或对另一方施加重大影响，以及两方或两方以上同受一方控制、共同控 制或重大影响的，构成关联方。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营性资 金占用。经营性资金占用是指大股东 ...

杭州华星创业通信技术股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 股东会议事规则 第一条 为规范公司行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司 股东会规则》（以下简称《股东会规则》）、《杭州华星创业通信技术股份有 限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他法律、法规、规范性文件的规 定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规 定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，有下列 情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临时股东会： （一）董事人 ...

董事会审计委员会工作细则 杭州华星创业通信技术股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 杭州华星创业通信技术股份有限公司（以下简称"公司"）为强 化董事会决策功能，实现对公司各项财务收支和各项经营活动的有效监管，确 保董事会对经理层的有效监督，根据《中华人民共和国公司法》、中国证券监 督管理委员会《上市公司治理准则》、《杭州华星创业通信技术股份有限公司 章程》（下称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会审计委 员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，根据《公司章 程》及《董事会议事规则》等规定，对公司审计、内控体系等方面进行监督。 第二章 机构及人员组成 第三条 审计委员会委员由三名董事组成，其中独立董事两名，独立董事中 至少有一名为会计专业人士。审计委员应当为不在公司担任高级管理人员的董事。 审计委员原则上须独立于上市公司的日常经营管理事务。董事会成员中的职工代 表可以成为审计委员会成员。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一 以上全体董事提名，并由董事会选举产生。 选举委员的提案获得通过后，新任委员在董事会 ...

董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 杭州华星创业通信技术股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强杭州华星创业通信技术股份有限公司（以下简称"公司"） 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公 司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减 持股份》等有关法律、法规、规范性文件及《杭州华星创业通信技术股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制订本制 度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员，其所持本公司股份是指 登记在其名下的所有本公司股份；从事融资交易融券交易的，还包括记载在其信 用账户内的本公司股份。董事、高级管理人员不得融券卖出本公司股份，不得开 展以本 ...

董事长工作细则 杭州华星创业通信技术股份有限公司 董事长工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应现代企业制度的要求，促进公司经营管理的制度化、规范化、 科学化，确保公司重大经营决策的正确性、合理性，根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创 业板规范运作》"）等法律法规和《杭州华星创业通信技术股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）等的规定，特制定董事长工作细则。 第二条 董事长担任公司法定代表人。 第二章 董事长的任免程序 第三条 公司设立董事长一名，董事长由董事会以全体董事的过半数选举产 生。 第四条 董事长的任职资格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和 国证券法》、《创业板规范运作》、《公司章程》的有关规定执行。 第五条 董事长任期三年，任期届满连选可以连任。 第六条 董事长由公司董事会依照法定程序选举或罢免。 第七条 有下列情形之一的，不得担任本公司董事长： （六）被中国证监会处以证券市场 ...

杭州华星创业通信技术股份有限公司 高级管理人员薪酬及考核管理制度 第一章 总则 第一条 总述 哈哈 高级管理人员薪酬及考核管理制度 为进一步提高杭州华星创业通信技术股份有限公司（以下称"公司"）的经 营管理水平，充分调动公司高级管理人员的积极性、主动性和创造性，建立与现 代公司制度相适应的高级管理人员薪酬激励约束机制，现根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及国家 其他有关规定，在充分考虑公司经营情况及行业特点的基础上，特制定本制度。 第二条 目的 （一）确保公司年度内各项经营目标的达成； （二）推进公司实现长期持续快速发展。 第三条 适用范围 本制度适用于总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人等高级管理人员。 第四条公司高级管理人员的薪酬分配与考核以公司持续健康发展为出发点， 坚持目标引领，根据公司年度经营计划和高级管理人员分管工作的工作目标，进 行综合考核，根据考核结果确定高级管理人员的薪酬分配。 第五条 公司高级管理人员薪酬的确定应遵循以下原则： （一）坚持公开、公正、公平、透明的基本原则； （二）坚持责、权、利相结合的原则，公司对高级管理人员的绩 ...