第一章 总 则 第一条 为规范杭州华星创业通信技术股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会议事和决策行为，保障董事会的高效运作和科学决策，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公 司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《杭州华星创业通信技术股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等的规定，特制定本董事会议事规 则。 第二条 公司董事会对股东大会负责，执行股东大会的决议，是公司经营管 理决策机构，维护公司和全体股东的利益，在《公司章程》和股东大会的授权 范围内享有经营管理公司的充分权利，负责公司发展目标和重大经营活动的决 策。 董事会议事规则 杭州华星创业通信技术股份有限公司 董事会议事规则 - 1 - 第四条 凡有《公司章程》规定的关于不得担任董事的情形之一的，不得 担任董事。 第五条 董事由股东大会选举或更换，并可在任期届满前由股东大会解除 其职务。董事任期三年任期届满可连选连任。 董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届 满未及时改选，在改选出的董事就任前，原 ...

对外担保管理制度 杭州华星创业通信技术股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范杭州华星创业通信技术股份有限公司（以下简称"公司"）的对外 担保行为，有效控制公司对外担保风险，保证公司资产安全，根据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对 外担保若干问题的通知》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》（以下简称《创业板股票上市规则》）及《杭州华星创业通信技术 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司的控股子公司。 第三条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股子公司的 担保。公司及控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担保在内的公司对 外担保总额与公司控股子公司对外担保额之和。 第四条 本制度所称担保是指公司以自有资产或信誉为其他单位或个人提供的保证、 资产抵押、质押以及其他担保事宜，包括公司对子公司的担保。具体种类包括借款担保、 银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。 第五条 公司及 ...

关联交易管理制度 杭州华星创业通信技术股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为保证杭州华星创业通信技术股份有限公司（以下简称"公司"） 与关联方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行 为不损害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法 规、规范性文件及《杭州华星创业通信技术股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 公司与关联人之间的关联交易除遵守有关法律、法规、规范性文 件及《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益。公司董 事、监事、高级管理人员不得利用关联关系损害公司利益。违反规定，给公司 造成损失的，应当承担赔偿责任。 第三条 公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议。协议的签订应当 遵循诚信、平等、自愿、等价、有偿的原则，协议内容应明确、具体。 第四条 关联交易活动应遵循公平 ...

董事会审计委员会工作细则 杭州华星创业通信技术股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 杭州华星创业通信技术股份有限公司（以下简称"公司"）为强 化董事会决策功能，实现对公司各项财务收支和各项经营活动的有效监管，确 保董事会对经理层的有效监督，根据《中华人民共和国公司法》、中国证券监 督管理委员会《上市公司治理准则》、《杭州华星创业通信技术股份有限公司 章程》（下称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会审计委 员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，根据《公司章 程》及《董事会议事规则》等规定，对公司审计、内控体系等方面进行监督。 第二章 机构及人员组成 第三条 审计委员会委员由三名董事组成，其中独立董事两名，独立董事中 至少有一名为会计专业人士。审计委员应当为不在公司担任高级管理人员的董事。 审计委员原则上须独立于上市公司的日常经营管理事务。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一 以上全体董事提名，并由董事会选举产生。 选举委员的提案获得通过后，新任委员在董事会会议结束后立即就任。 第五条 审计委员会设主任委 ...

董事会战略与投资委员会工作细则 杭州华星创业通信技术股份有限公司 董事会战略与投资委员会工作细则 第五条 战略与投资委员会设主任委员一名，由全体委员在委员中选举产 生，主任委员系召集人。 第六条 战略与投资委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可 以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，董事会可 以审议终止战略委员会委员资格,战略委员会人数不足时,由董事会根据本工作 细则第三条至第五条规定补足委员人数。 第三章 职责权限 第一章 总则 第一条 为适应杭州华星创业通信技术股份有限公司（以下简称"公司"） 战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序， 加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构， 根据 《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《杭州华星创业通 信技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公 司特设立董事会战略与投资委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略与投资委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责 对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 ...

杭州华星创业通信技术股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 内部审计制度 第一条 为进一步规范公司内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法 权益，根据《中华人民共和国审计法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规及公 司章程的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构或人员，对其内部控制和风 险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评 价活动。 第三条 内部审计的目的是促进公司内部控制的建立健全，有效地控制成本，改善经 营管理，规避经营风险，增加公司价值。 第四条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第五条 公司董事会对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要的内部控制制 度应当经董事会审议通过。公司董事会及其全 ...

第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加，为履行独立董事 职责专门召开的会议。 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 杭州华星创业通信技术股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步规范杭州华星创业通信技术股份有限公司（以下简称"公 司"）独立董事专门会议议事方式和决策程序，促使并保障独立董事有效地履行 其职责，充分发挥独立董事在公司内部治理中的作用。根据《中华人民共和国公 司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件及《杭州华星创 业通信技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）有关规定，结合公司实 际情况，制定本工作细则。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证 券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参 与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权 益。 第二章 职责权限 第四条 ...

杭州华星创业通信技术股份有限公司 股东大会议事规则 股东大会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范公司行为，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称 《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司股东大会规 则》（以下简称《股东大会规则》）、《杭州华星创业通信技术股份限公司章程》 （以下简称"公司章程"）及其他法律、法规、规范性文件的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规 定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事 应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年 召开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东大会不定期 召开，有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月以内召开 ...

杭州华星创业通信技术股份有限公司 独立董事年报工作规程 独立董事年报工作规程 第一条 为完善公司治理机制，加强内部控制建设，进一步夯实信息披露 编制工作的基础，充分发挥独立董事年报编制和披露方面的监督、协调作用， 维护中小投资者利益，根据中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司年度报 告的相关规定，以及杭州华星创业通信技术股份有限公司（以下简称"公司"） 《公司章程》、《独立董事工作制度》、《信息披露管理制度》等相关规定，结合 公司年报编制和披露实际情况，特制定本工作规程。 第二条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中切实履行独立董事的责 任和义务，勤勉尽责地开展工作，关注公司年度经营数据和重大事项等情况， 保护中小股东的合法权益不受侵害。独立董事应认真学习中国证券监督管理委 员会、深圳证券交易所及其他主管部门等关于年度报告的要求，积极参加其组 织的培训。 第三条 每个会计年度结束后30日内，独立董事应及时听取公司管理层对公 司本年度的生产经营情况和重大事项的情况汇报。同时，公司应安排独立董事 进行实地考察；独立董事有义务了解公司的重大风险和事项的解决情况，对相 关事项的关注和实地考察。 上述事项应由董事会秘书 ...

杭州华星创业通信技术股份有限公司 Hangzhou Huaxing Chuangye Communication Technology Co.,Ltd. 章 程 1 | | | | 第一章 总 | 则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股 份 4 | | | 第一节 股份发行 4 | | | 第二节 股份增减和回购 6 | | | 第三节 股份转让 7 | | 第四章 | 股东和股东大会 8 | | | 第一节 股东 8 | | | 第二节 股东大会的一般规定 10 | | | 第三节 股东大会的召集 14 | | | 第四节 股东大会的提案与通知 16 | | | 第五节 股东大会的召开 17 | | | 第六节 股东大会的表决和决议 20 | | 第五章 | 董事会 26 | | | 第一节 董事 26 | | | 第二节 董事会 29 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 34 | | 第七章 | 监事会 36 | | | 第一节 监事 36 | | | 第二节 监事会 36 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 38 | | ...