江苏华盛天龙光电设备股份有限公司 章 程 【】年【】月 | 第一章 | 总则 3 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 | 股份 4 | | | 第一节 | 股份发行 | 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 5 | | 第三节 | 股份转让 | 6 | | 第四章 | 股东和股东会 | 7 | | 第一节 | 股东 7 | | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | 10 | | 第三节 | 股东会的一般规定 | 11 | | 第四节 | 股东会的召集 | 13 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | 14 | | 第六节 | 股东会的召开 | 16 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | 18 | | 第五章 | 董事会 22 | | | 第一节 | 董事 22 | | | 第二节 | 董事会 | 25 | | 第三节 | 独立董事 | 29 | | 第四节 | 董事会专门委员会 | 32 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 | 34 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 36 | | 第一节 | ...

第一章 总则 江苏华盛天龙光电设备股份有限公司 对外担保管理制度 第一条 为规范江苏华盛天龙光电设备股份有限公司(（以下简称"公司"）)对 外担保行为，有效防范公司对外担保风险，实现公司稳健经营、规避风险的经营策 略，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）等法律法规以及《江 苏华盛天龙光电设备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 定义 1、本制度中所称的"对外担保"，是指公司为他人提供的担保，包括公司对控 股子公司的担保。担保的形式包括但不限于保证、抵押和质押等。 1 担保的规定不适用于本制度第七条规定的公司与其他方互相提供担保的情形。 第七条 公司独立董事应在年度报告中，对公司累计和当期对外担保情况、执行 法律法规规定情况进行专项说明，并发表独立意见。 第八条 控股子公司未经公司批准，不得对外提供担保。控股子公司的对外担保 参照本制度的规定执行。控股子公司应在其董事会或股东会作出决议后及时通知公 司履行有关信息披露义务。 2、本制度中所称的"公司及其控股子公司 ...

股东会以累积投票方式选举董事的，独立董事和非独立董事的表决应当分别 进行。 第四条 本实施细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事，其中非独立 董事不含职工董事，职工董事由公司职工民主选举产生或更换，不适用于本实施 细则的相关规定。 江苏华盛天龙光电设备股份有限公司 累积投票实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善江苏华盛天龙光电设备股份有限公司（以下简称"公 司"或"本公司"）的法人治理结构，规范公司董事的选举，保证公司股东充分 行使权力，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上 市公司治理准则》等法律法规以及《江苏华盛天龙光电设备股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本实施细 则。 第二条 本实施细则所称累积投票制，是指公司股东会在选举董事时，股东 所持的每一有效表决权股份拥有与应选董事总人数相等的投票权，股东拥有的投 票权等于该股东持有股份数与应选董事总人数的乘积，并可以集中使用，即股东 可以用所有的投票权集中投票选举一位候选董事，也可以将投票权分散行使、投 票给数位候选董事，最后按得票的多少决定当选董事。 第三条 公司在选举董事时实行 ...

公司财产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。 第三条 公司从事委托理财坚持"规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增 值"的原则，以不影响公司正常经营和主营业务的发展为前提条件。公司从事委 托理财应遵守如下规定： （一） 委托理财的资金为公司闲置资金，不得挤占公司正常运营和项目建 设资金； 江苏华盛天龙光电设备股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏华盛天龙光电设备股份有限公司（以下简称"公司"） 委托理财的交易行为，保证公司资金、财产安全，有效防范投资风险，维护股东 和公司的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规以及《江苏华盛天龙光电 设备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司 的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"委托理财"是指在国家政策允许及有效控制投资风险 的情况下，公司及下属公司（指公司的全资子公司及控股子公司）在控制投资风 险的前提下，以提高资金使用效率、增加现金资产收益为原则，委托银行、 ...

江苏华盛天龙光电设备股份有限公司 规范与关联方资金往来的管理制度 第一章 总则 第一条 建立防止控股股东、实际控制人及其他关联方占用江苏华盛天龙光 电设备股份有限公司 （以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东、 实际控制人及其他关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管 要求》（以下简称"《监管指引》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《创业板上市公司规范运作 指引》）等法律法规以及《江苏华盛天龙光电设备股份有限公司章程》(以下简 称"《公司章程》")的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"关联方"是指根据相关法律、法规和《创业板上市规 则》所界定的关联方，包括关联法人和关联自然人。纳入本公司合并会计报表范 围的子公司与公司关联方之间进行资金往来适用本制度。 第三条 本制度所称资金占用包括但不 ...

证券代码：300029 证券简称：*ST天龙 公告编号：2025-065 江苏华盛天龙光电设备股份有限公司 关于变更全资子公司签署日常经营合同内容暨关联 交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、2025 年 8 月 24 日，江苏华盛天龙光电设备股份有限公司（以下简称"公 司"）第六届董事会第十一次会议审议通过《关于全资子公司与关联方签署日常 经营合同暨关联交易的议案》，董事会同意全资子公司四川中蜀世联建筑工程有 限公司（以下简称"四川中蜀"）与湖南永州零陵优能风电有限公司（以下简称 "湖南优能"）签订《优能湖南零陵梁山岐风电场项目施工承包合同》，该议案 尚未经过股东大会审议。 2、因项目建设需要，本次关联交易的合同签订主体由湖南永州零陵优能风 电有限公司变更为中国电建集团贵州工程有限公司（以下简称"贵州电建"）， 合同总金额由 85,000,000 元变更为 82,520,000 元，其他内容不变。 3、该事项已通过公司第六届董事会第十二次会议、第六届监事会第十次会 议审议。 4、公司全资子公司四川中蜀拟与该项目的工程承包 ...

证券代码：300029 证券简称：*ST 天龙 编号：2025-064 江苏华盛天龙光电设备股份有限公司 关于修订《公司章程》及修订、制定部分公司治理制 度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 江苏华盛天龙光电设备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 10 月 20 日召开了第六届董事会第十二次会议，审议通过了《关于修订<公司章程> 并办理工商变更登记的议案》《关于修订、制定公司部分治理制度的议案》（包 含 10 项子议案），上述部分议案尚需提交公司 2025 年第二次临时股东大会审 议，现将有关事项公告如下： 一、《公司章程》修订情况 根据《公司法》《上市公司章程指引》等最新的有关法律法规、规范性文 件的规定，结合公司实际情况，公司拟对《公司章程》进行修订。本次《公司 章程》修订完成后，公司不再设置监事会，由董事会审计委员会行使《公司法》 规定的监事会的职权，《监事会议事规则》等监事会相关制度相应废止。《公 司章程》具体修订内容如下： | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | | 第一条 为维护江苏华盛天龙光电 ...

证券代码：300029 证券简称：*ST 天龙 编号：2025-067 特别提示： 1、中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）基于专业判断对公司2024年度财 务报告出具了带持续经营相关的重大不确定性段的无保留意见审计报告。 江苏华盛天龙光电设备股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年10月20 日召开了第六届董事会第十二次会议，审议通过了《关于拟续聘会计师事务所的 议案》，同意续聘中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中兴华"） 担任公司2025年度财务审计机构，并将该议案提请2025年第二次临时股东大会审 议。本次续聘会计师事务所符合财政部、国务院国资委、证监会印发的《国有企 业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4号）的规定。现将 相关事项公告如下： 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 江苏华盛天龙光电设备股份有限公司 关于拟续聘会计师事务所的公告 （1）机构名称：中兴华会计师事务所（特殊普通合伙） 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 （2）成立日期：中兴华会计师事务所成立于1993年，2 ...

证券代码：300029 证券简称：*ST天龙 公告编号：2025-068 江苏华盛天龙光电设备股份有限公司 关于召开2025年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 江苏华盛天龙光电设备股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第 六届董事会第十二次会议决定于 2025 年 11 月 11 日召开公司 2025 年第二次临时 股东大会，现将有关事项公告如下： 一、召开会议的基本情况 1．股东大会届次：2025年第二次临时股东大会 2．股东大会的召集人：江苏华盛天龙光电设备股份有限公司董事会 3．会议召开的合法、合规性：经本公司第六届董事会第十二次会议审议通 过，决定召开2025年第二次临时股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4．会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2025年11月11日（星期二）下午15:00 （2）网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2025 年 11 月 11 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00- ...

证券代码：300029 证券简称：*ST 天龙 编号：2025-063 江苏华盛天龙光电设备股份有限公司 第六届监事会第十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 江苏华盛天龙光电设备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 10 月 15 日以邮件方式向全体监事发出召开第六届监事会第十次会议的通知，会议 于 2025 年 10 月 21 日上午 10:00 以通讯会议方式召开。会议应参加监事三名， 实际参加监事三名，会议由监事会主席马荷芳先生主持。会议的召集和召开符 合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 2025 年 8 月 25 日，监事会审议通过《关于全资子公司与关联方签署日常经 营合同暨关联交易的议案》，因近期项目建设需要，本次关联交易的合同签订主 体由湖南永州零陵优能风电有限公司变更为中国电建集团贵州工程有限公司， 合同总金额由 85,000,000 元变更为 82,520,000 元，其他内容不变。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独 立董 ...