北京超图软件股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范北京超图软件股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质 量，根据证券监督管理部门的相关要求，结合本公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可 以比照本制度执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当由董事会审计委员会同意后， 提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得在董事会、股东会审议前聘请会计 师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前向公 司指定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所选聘条件 第五条 公司应当选聘符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所， 会计师事务所需具有良好的执业质量和数量记录，并满足下列条件： （一）具有独立的法人资格，具备国家行业主管部门和中国证监会规定的开 展证券 ...

北京超图软件股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强北京超图软件股份有限公司（以下简称"公司"）对外投 资的管理，规范公司对外投资行为，提高资金运作效率，保障公司对外投资的保 值、增值，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公 司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"上市规则"） 等相关法律法规规定以及《北京超图软件股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》），并结合公司具体情况制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的 货币资金、股权、以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式 的投资活动。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 短期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年的投资，包括 各种股票、债券、基金等； 长期投资主要指投资期限超过一年，不能随时变现或不准备随时变现的各种 投资，包括债券投资、股权投资和其他投资等。包括但不限于下列类型： （一）公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目； （二）公司出资与其他境内、境外独立法人实体、自然人成立合资、合作公 ...

第二条 本细则所指累积投票制，是指公司股东会选举董事时，每一股份拥有 与应选董事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。 第三条 本制度适用于选举或变更董事的议案。 第四条 本实施细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事。 北京超图软件股份有限公司 累积投票制实施细则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，规范公司董事的选举行为，保证股 东充分行使权力，根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》及《公司章程》的有关规定，特制定本实施细则。 第五条 在股东会上拟选举两名以上董事时，董事会应当在召开股东会通知中， 表明该次董事选举采用累积投票制。 第六条 股东会对董事候选人进行表决前，大会主持人应明确告知与会股东对 候选董事的选举采用累积投票方式，董事会必须置备适合实行累积投票方式的选票。 选票应当标明：会议名称、董事候选人姓名、股东姓名、代理人姓名、所持股 份数、累积投票时的表决票数、投票时间，选票不设"反对"和"弃权"项。董事 会秘书应就累积投票方式、选票填写方法、计票方法作出明确的说明和解释。 第七条 采用累积投票制选举时，公司独立董事、非独立董事的选举分开进 ...

北京超图软件股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总 则 第一条 为加强北京超图软件股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息 管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— 创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 5 号—上市公司内幕信息知情 人登记管理制度》等有关法律法规及《北京超图软件股份有限公司章程》《北京 超图软件股份有限公司信息披露管理办法》等规定，结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应当按照相关规则要求及时登 记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整， 董事长为主要责任人。董事会秘书为公司内幕信息保密工作负责人，负责办理公 司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息 知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。证券事务团队为公司内幕信 息 ...

北京超图软件股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范北京超图软件股份有限公司（下称"公司"）投资者管理工 作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司完善治理，提高公司质量，切 实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》及《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》《国务 院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》《关于 全面推进证券期货纠纷多元化解机制建设的意见》《上市公司投资者关系管理工 作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第2号--创业板上市公司规范运作》等相关规定及《北京超图软件股 份有限公司章程》，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履 ...

第三条 公司首次公开发行股票或者发行新股，应由公司董事会讨论通过， 提请股东会依照法定程序审批。 第二条 本制度适用于公司下列融资行为的决策： （一）公司首次公开发行股票及发行新股(包括增发新股和配股)； （二）公司发行公司债券(含发行可转换公司债券)； 北京超图软件股份有限公司 融资决策制度 第一条 为促进公司健康稳定发展，控制公司融资风险，使公司规范运作， 根据《中华人民共和国公司法》《北京超图软件股份有限公司章程》及相关法律 法规的规定，特制定本制度。 第四条 公司发行公司债券，应由董事会讨论通过，报请股东会依照法定程 序审批。 第五条 公司可以在每年度年初编制年度财务预算方案时，由财务部拟定本 年度向银行或其他金融机构借款的额度(包括控股子公司的借款额度)，作为年度 财务预算方案的一部分，经总经理办公会议讨论通过后，提交董事会讨论决定， 董事会讨论通过后，提交股东会讨论通过。在股东会批准的年度借款额度内，总 经理及财务部门负责办理每笔具体借款。 （三）公司向银行或其他金融机构借款。 第十条 本制度由董事会负责解释。 北京超图软件股份有限公司 第八条 公司任何部门、任何机构以及个人违反本制度，越权审批进 ...

北京超图软件股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为健全和规范北京超图软件股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会及其成员的行为，明确公司董事会的职责权限和议事程序，充分发挥董事会 的经营决策机构作用，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号--创业板上市公司规范运作》及其他法律法规、规 范性文件和《北京超图软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），并 结合本公司的实际情况，制定本规则。 第二条 董事会是公司经营管理的决策机构，维护公司和全体股东的利益， 负责公司发展目标和重大经营活动的决策。 第二章 董事会职权 第三条 根据《公司章程》的有关规定，董事会主要行使下列职权： （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （五）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或者其他证券及上市方案； （六）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公 司形式的方 ...

北京超图软件股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为保证北京超图软件股份有限公司（以下简称"公司"） 规范运作和 公司独立董事依法行使职权，完善独立董事议事程序，完善独立董事制度，提高独 立董事工作效率和科学决策能力，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，维护公 司和董事的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称 "创业板上市规则"）《 上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》及 其他有关法律法规、规范性文件和《北京超图软件股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"），制定本制度。 第二条 公司独立董事议事时，应严格遵守本制度规定的程序，行使法律、行 政法规、部门规章以及《公司章程》赋予的职权。 第三条 独立董事是指不在公司担任除董事外的任何其他职务，并与公司及公 司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义 ...

第四条 审计委员会由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，独立董 事应当过半数并担任召集人，委员中应至少有一名独立董事为会计专业人士。 第五条 审计委员会委员由二分之一以上独立董事或三分之一以上董事提 名,并由董事会选举产生。 第六条 审计委员会设主任委员（召集人）一名,由独立董事中的会计专业 人士担任，负责主持委员会工作。当召集人不能或无法履行职责时，由其指定一 名其他委员代行其职权；召集人既不履行职责，也不指定其他委员代行其职责时， 任何一名委员均可将有关情况向公司董事会报告，由董事会指定一名委员履行召 集人职责。 北京超图软件股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为提高北京超图软件股份有限公司（以下简称"公司"）的治理水 平，规范公司董事会审计委员会的运作，根据《中华人民共和国公司法》《上市 公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号--创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件规 定和《北京超图软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）,制定本实 施细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会 ...

北京超图软件股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为明确总经理职责权限，规范经营管理者的行为，完善公司法人治 理结构，北京超图软件股份有限公司（以下简称"公司"）董事会依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）及其他有关法律法规、规范性文件等 有关规定和《北京超图软件股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"），特制 定本细则。 第二章 总经理 第二条 公司设总经理一名，由董事会聘任或解聘。公司董事可受聘兼任公 司总经理。 第三条 《公司法》第 178 条规定的情形以及被中国证监会确定为市场禁入 者且禁入尚未解除的人员，不得担任公司的总经理。 第四条 总经理每届任期三年，连聘可以连任。 第五条 总经理对董事会负责，行使下列职权： （一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报 告工作； （二）组织实施公司年度经营计划和投资方案； （三）拟订公司内部管理机构设置方案； （四）拟订公司的基本管理制度； （五）制定公司的具体规章； （六）提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人； （七）决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人 员，确定子公司中 ...