证券代码：300036 证券简称：超图软件 公告编号：2025-027 北京超图软件股份有限公司 《关于新 <公司法> 配套制度规则实施相关过 渡期安排》和《上市公司章程指引》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京超图软件股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 12 日第 六届董事会第十三次会议审议通过了关于《修订 <公司章程> 的议案》，上述议案 尚需提交公司股东大会审议。具体情况如下： 一、修订《公司章程》的具体情况 根据《中华人民共和国公司法》 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号--创业板上市公司规范运作》等相关 法律法规及规范性文件的最新规定，结合公司实际情况，公司对《公司章程》中 相关条款亦作出相应修订。修订说明如下： 监事会、监事会主席"的表述并部分修改为"审计委员会成员、审计委员会、审 计委员会召集人"。 涉及其他修订的前提下，不再逐项列示。 此外，因删除和新增条款导致原有条款序号发生变化（包括引用的各条款序 号） ，及个别用词造句变化、标点符号变化等，在不涉及 ...

Core Viewpoint - The company has established a stock option incentive plan aimed at enhancing corporate governance, promoting performance, and ensuring the achievement of strategic goals [1][5]. Group 1: General Principles - The incentive plan is designed to closely link stock option rewards with the performance, attitude, and capabilities of the assessed individuals [1]. - The plan includes senior management, core management, and key technical personnel across the company and its subsidiaries [1]. Group 2: Responsibilities and Authority - The company is responsible for developing specific assessment indicators and collecting relevant data, ensuring the authenticity and reliability of the data [2][5]. Group 3: Assessment System - The assessment system includes three main components: professional qualities, work performance, and management capabilities, with a total score of 100 points [2][4]. - The assessment period for stock option exercise is set for the fiscal years 2025 to 2027, with annual evaluations [2][5]. Group 4: Assessment Criteria - Professional qualities are evaluated by direct supervisors, while work performance is based on the completion rate of annual target plans [2][5]. - Management capabilities are assessed through employee satisfaction, team building, and process construction, with specific weightings for each component [2][4]. Group 5: Application of Assessment Results - Assessment results categorize performance into four levels: Excellent (90+), Good (80-90), Qualified (60-80), and Unqualified (below 60) [5]. - Only those with a previous year's assessment of Qualified or above are eligible for stock option exercise in the current year [5][6]. Group 6: Management of Assessment Results - The board's compensation and assessment committee is responsible for reviewing and potentially adjusting assessment results influenced by external factors [5][6]. - Employees have the right to understand their assessment results and can appeal through established channels if disputes arise [6].

北京市天元律师事务所 关于北京超图软件股份有限公司 北京市天元律师事务所 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 邮编：100033 北京市天元律师事务所 关于北京超图软件股份有限公司 京天股字（2025）第 519 号 致：北京超图软件股份有限公司 根据北京市天元律师事务所（以下简称"本所"）与北京超图软件股份有限公 司（下称"公司"）签订的《委托协议》，本所担任公司 2025 年股票期权激励计划 （以下简称"激励计划"或"本次激励计划"）相关事宜的专项中国法律顾问并出具 本法律意见。 本所及经办律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理 办法(2025 修正)》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板上市公 司自律监管指南第 1 号-业务办理（2025 年修订）》 （以下简称"《自律监管指南第 、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》等法律、法规和中国证券监 督管理委员会（以下简称"中国证监会"）的有关规定及本法律意见出具之日以前 已经发生或者存在的事实，按照律师行业公认的业务标准、道德规 ...

证券简称：超图软件 证券代码：300036 北京超图软件股份有限公司 （草案）摘要 北京超图软件股份有限公司 二○二五年八月 超图软件 2025 年股票期权激励计划（草案）摘要 声明 本公司及全体董事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司所有激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关 信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励 计划所获得的全部利益返还公司。 超图软件 2025 年股票期权激励计划（草案）摘要 《上市公司股权激励管理办法》 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 （以下简称"本公司"、"公司"或"超图软件"）《公司章程》制订。 定向发行本公司 A 股普通股。 划时在公司（含合并报表范围内的各级子公司）任职的董事、高级管理人员、核 心管理人员及核心技术（业务）人员。不含独立董事、监事、单独或合计持有公 司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工。 预留授予的激励对象参 ...

证券简称：超图软件 证券代码：300036 北京超图软件股份有限公司 （草案） 北京超图软件股份有限公司 二○二五年八月 超图软件 2025 年股票期权激励计划（草案） 声明 本公司及全体董事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司所有激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关 信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励 计划所获得的全部利益返还公司。 超图软件 2025 年股票期权激励计划（草案） 特别提示 《上市公司股权激励管理办法》 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 （以下简称"本公司"、"公司"或"超图软件"）《公司章程》制订。 定向发行本公司 A 股普通股。 划时在公司（含合并报表范围内的各级子公司）任职的董事、高级管理人员、核 心管理人员及核心技术（业务）人员。不含独立董事、监事、单独或合计持有公 司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工。 预留授予的激励对象参照 ...

北京超图软件股份有限公司 公司简称：超图软件 股票代码：300036 是否存在该 序号 事项 事项（是/否/ 备注 不适用） 上市公司合规性要求 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意 见或者无法表示意见的审计报告 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意 见或者无法表示意见的审计报告 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承 诺进行利润分配的情形 激励对象合规性要求 是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东或者 说明前述人员成为激励对象的必要性、合理性 最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构 行政处罚或者采取市场禁入措施 是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员 情形 激励计划合规性要求 上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总 数累计是否超过公司股本总额的 20% 激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权 益数量的 20% 激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股 5%以上股东 励计划草案是否已列明其姓名、职务、获授数量 激励对象为董事、高管的，是否设立绩效考核指标作为激励对 ...

证券简称：超图软件 证券代码：300036 超图软件 2025 年股票期权激励计划（草案）摘要 声明 本公司及全体董事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司所有激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关 信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励 计划所获得的全部利益返还公司。 2- 北京超图软件股份有限公司 2025 年股票期权激励计划 （草案）摘要 北京超图软件股份有限公司 二○二五年八月 超图软件 2025 年股票期权激励计划（草案）摘要 特别提示 1、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》等法律、法规和规范性文件，以及北京超图软件股份有限公司 （以下简称"本公司"、"公司"或"超图软件"）《公司章程》制订。 2、本激励计划所采用的激励形式为股票期权，其股票来源为公司向激励对象 定向发行 ...

证券简称：超图软件 证券代码：300036 北京超图软件股份有限公司 2025 年股票期权激励计划 （草案） 北京超图软件股份有限公司 二○二五年八月 超图软件 2025 年股票期权激励计划（草案） 声明 本公司及全体董事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司所有激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关 信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励 计划所获得的全部利益返还公司。 2- 超图软件 2025 年股票期权激励计划（草案） 特别提示 1、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》等法律、法规和规范性文件，以及北京超图软件股份有限公司 （以下简称"本公司"、"公司"或"超图软件"）《公司章程》制订。 2、本激励计划所采用的激励形式为股票期权，其股票来源为公司向激励对象 定向发行本公司 A ...

| | 公司简称：超图软件 股票代码：300036 | | | | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 事项 | 是否存在该 事项（是/否/ | 备注 | | | | 不适用） | | | | 上市公司合规性要求 | | | | 1 | 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意 | 否 | | | | 见或者无法表示意见的审计报告 | | | | 2 | 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意 | 否 | | | | 见或者无法表示意见的审计报告 | | | | 3 | 上市后最近 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承 36 | 否 | | | | 诺进行利润分配的情形 | | | | 4 | 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 否 | | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | | 6 | 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 | 否 | | | | 激励对象合规性要求 | | | | 7 | 是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东或者 实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工，如是，是否 ...

北京市天元律师事务所 关于北京超图软件股份有限公司 2025 年股票期权激励计划的法律意见 北京市天元律师事务所 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 邮编：100033 北京市天元律师事务所 关于北京超图软件股份有限公司 2025 年股票期权激励计划的法律意见 京天股字（2025）第 519 号 致：北京超图软件股份有限公司 2 本所律师特作如下声明： 1、 本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理 办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出 具之日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和 诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准 确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并承担相应法律责任。 2、 本所律师已按照依法制定的业务规则，采用了书面审查、查询、复核 等方法，勤勉尽责、审慎履行了核查和验证义务。 3、 本所律师在出具本法律意见时，对与法律相关的业务事项已履行法律 专业人士特别的注意义务，对其他业务事项已履行普通人一般的注意义务。 4、 本所律 ...