湖北回天新材料股份有限公司 会计师事务所选聘制度 湖北回天新材料股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范湖北回天新材料股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续聘、改聘， 下同）会计师事务所的行为，提高审计工作和财务信息的质量，切实维护股东利益，依据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制度； （三）熟悉国家有关财务会计方面的法律法规、规章和政策； 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）全体成 员过半数同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。 第四条 持有公司 5%以上股份的股东、控股股东以及实际控制人不得向公司指定会计师事务所， 不得干预审计委员会、董事会及股东会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所的执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具有独立的法人资格，具备国家行业 ...

湖北回天新材料股份有限公司 对外投资管理制度 湖北回天新材料股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第三条 本制度用于公司对外投资进行指导和规范，适用于公司及公司所属全资子公 司、控股子公司（以下统称"子公司"）的归属于上述第二条界定的投资行为。 第四条 公司对外投资应遵循以下原则： 第五条 对外投资内部控制重点： 第二章 岗位分工 第六条 公司投资并购部负责根据公司发展战略，对拟投资项目进行信息收集、整理 和初步评估。项目立项后，负责成立投资项目评估小组，吸收有关专家或专业人员，对拟 投资项目进行深入调研、论证，编制可行性报告或投资方案等文件，同时可聘请有资质的 中介机构共同参与调研与评估，提出投资建议。按照公司章程和本制度规定的决策权限将 投资项目提交决策机构审议批准；对公司批准实施的项目，组织办理投资及交割手续，并 负责相关资料的归档管理。参与投资项目投后管理，对投资项目偏离预定目标进行管控。 1 （一）遵守国家法律、法规，符合国家产业政策； （二）符合公司发展战略； （三）以经济效益为中心，合理配置企业资源，促进要素优化组合； （四）各部门分工合作，相互配合、相互监督； （五）维护公司、股东合 ...

第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 湖北回天新材料股份有限公司 股东会议事规则 湖北回天新材料股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范公司行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股 东会规则》等相关法律法规及《湖北回天新材料股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的 规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定召开股东会，保证 股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股 东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应当于上一会计年 度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，有下列情形之一的，公司应在事实发生之日起 2 个月以内召开临时股东会： （一）董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的三分之二时； （四）董事会认为必要时； （五）审计委员会提议召开时； （六）法律、行政法规 ...

湖北回天新材料股份有限公司 对外担保管理制度 湖北回天新材料股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范湖北回天新材料股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保行为，有 效控制对外担保风险，保护投资者及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》（下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《中华人民共和 国民法典》（以下简称《民法典》）《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外 担保的监管要求》及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规、规范性文件及《湖 北回天新材料股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本管理制度所述的对外担保系指公司以第三人的身份为债务人对于债权人所 负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者承担责任的行为。 担保形式包括保证、抵押及质押。 第三条 本制度适用于本公司及本公司的子公司。公司子公司包括全资子公司、直接或 间接控股 50％以上的控股子公司。 第四条 公司对外担保必须遵守《证券法》、《公司法》、《民法典》、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》以及《公 ...

湖北回天新材料股份有限公司 董事会议事规则 湖北回天新材料股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了进一步明确董事会的职责权限，规范董事会议事方式及决策程序，充分发挥董事 会的经营决策中心作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等相关法律法规及《湖北回天新材料股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）及有关规定，制订本规则。 第二条 公司董事会根据股东会和《公司章程》的授权，依法对公司进行经营管理，在《公司 法》、《公司章程》和本规则规定的范围内行使职权。 第二章 董 事 第三条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，或 者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年，被宣告缓刑的，自缓刑考验期满之日起未逾 2 年； 1 湖北回天新材料股份有限公司 董事会议事规则 及其专门委员会会议、独立董事专门会议并投票的，其投票无效且不计入出席人数。 （三）担任破产清算的公司、企业的董事 ...

湖北回天新材料股份有限公司章程 （2025 年 10 月修订） | 第一章 | 总 则 | ··········································································································· | 2 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 ······························································································· | 3 | | 第三章 | 股 份 | ··········································································································· | 3 | | 第一节 | | 股份发行································································ ...

湖北回天新材料股份有限公司 独立董事制度 湖北回天新材料股份有限公司 独立董事制度 第一条 为完善公司治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司独立 董事尽责履职，提高公司决策的科学性和民主性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》等有关规定并结合《湖北回天新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、实 际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政法规、 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交易所业务规则和《公司 章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护 公司整体利益，保护中小股东的合法权益。 在本公司担任独立董事者，原则上最多在三家境内上市公司（含本公 ...

湖北回天新材料股份有限公司 募集资金管理办法 湖北回天新材料股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 为了规范湖北回天新材料股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管理，提高募 集资金使用效率，切实保护投资者的权益,根据《中华人民共和国公司法》（下简称《公司 法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司募集资金监管规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、 法规、规范性文件和《湖北回天新材料股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的要 求，结合公司的实际情况，制定本办法。 第一条 本办法所称募集资金，是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行股票、 配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、权证等）以及非公开发行 证券向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计划募集的资金。 第二条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格的会计师事 务所出具验资报告，并按照募集说明书所承诺的募集资金使用计划，组织募集资金的使用工 作。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家 ...

湖北回天新材料股份有限公司 关于调整公司治理结构及变更公司注册资本、修订 《公司章程》的公告 | 证券代码：300041 | 证券简称：回天新材 | 公告编号：2025-62 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123165 | 证券简称：回天转债 | | 根据《公司法》《上市公司章程指引》等相关规定，公司结合实际情况， 对《公司章程》中的相关条款进行修订，具体内容详见公司同日披露在巨潮 资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《湖北回天新材料股份有限公司章程修订 对照表》及修订后的《公司章程》全文。 本次调整公司治理结构、变更注册资本及修订《公司章程》事项尚需提交公 司股东大会审议，董事会提请股东大会授权公司管理层负责办理相关工商变更登 记手续。具体变更最终以市场监督管理部门核准登记的内容为准。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 湖北回天新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 10 月 27 日召 开第十届董事会第五次会议、第十届监事会第四次会议，分别审议通过了《关于 调整公司治理结构及变更公司注册 ...

| 证券代码：300041 | 证券简称：回天新材 | 公告编号：2025-63 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123165 | 证券简称：回天转债 | | 湖北回天新材料股份有限公司 关于制定、修订和废止公司部分治理制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 湖北回天新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 10 月 27 日召 开第十届董事会第五次会议，审议通过了《关于制定、修订和废止公司部分治理 制度的议案》，现将有关情况公告如下： 为全面贯彻落实最新法律法规要求，确保公司治理与监管规定保持同步，进 一步规范公司运作机制，提升公司治理水平，根据《公司法》《证券法》《深圳证 券交所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》等有关内容和其他规范性文件，结合公司实际情况， 公司制定、修订和废止了部分治理制度，具体情况如下： | 序号 | 制度名称 | 本次变 更情况 | 是否提交 股东大会 | | --- | --- | --- | --- | | ...