内部控制制度 北京合康新能科技股份有限公司 内部控制制度 第一章 总 则 第一条 为进一步加强北京合康新能科技股份有限公司(以下简称"公司") 的内部控制,促进公司规范运作和健康发展,保护投资者合法权益,依照《公司法》 《证券法》《深圳证劵交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 及《北京合康新能科技股份有限公司章程》（简称"《公司章程》"）等规定, 特制定本制度。 第二条 公司内部控制的目标： （一）确保国家有关法律法规和公司内部规章、制度的贯彻执行； （二）提高公司经营效率和效果，提升风险防范和控制能力，促进实现公司 发展战略； （三）保障公司资产安全，提升管理水平，增进对公司股东的回报； （四）确保财务报告及相关信息披露真实、准确、完整、及时和公平。 第三条 公司董事会对公司内部控制的建立健全和有效执行负责，监事会对 董事会建立与实施内部控制进行监督，管理层负责组织领导企业内部控制的日常 运行。 (二)公司下属部门或附属公司(包括控股子公司、分公司和具有重大影响的 参股公司)层面; (三)公司各业务单元或业务流程环节 ...

董事会秘书工作细则 北京合康新能科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为促进北京合康新能科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规范化 运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的指导，现依据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、行政法规、部门规章及 规范性文件，并结合公司的实际情况，制定《北京合康新能科技股份有限公司董事 会秘书工作细则》（以下简称"本细则"）。 第二条 董事会秘书应当遵守法律、行政法规及《公司章程》，对公司负有忠实 义务和勤勉义务。 第三条 本细则规定了董事会秘书的工作职责、权限。 第四条 本细则适用于董事会秘书岗位，是董事会规范、审查、考核、评价董事 会秘书工作的依据之一。 第二章 董事会秘书的地位、工作职责及任职资格 1 董事会秘书工作细则 及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字确认； （四） 负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及时向 证券交易所报告并公告； 第五条 董事会秘书是公司的高级管理人员，承担有关法律、行政法规及《公司 章程》对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相应的 ...

内部审计制度 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为规范北京合康新能科技股份有限公司(以下简称"公司")内部审 计制度，提高内部审计工作质量、保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国 审计法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件和 《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部控 制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果 等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级管理人员及 其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章、规范性文件及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； 北京合康新能科技股份有限公司 第六条 内审部在董事会审计委员会的领导下行使审计职权，并向董事会审 计委员会报告工作，不受财务部门的领导，也不和财务部门合署办公。 1 内部审计制度 第七条 公司各内部机构或职能部门、控股子公司以及具有 ...

股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为了维护北京合康新能科技股份有限公司（以下简称"公司"）股 东的合法权益，提高公司股东会议事效率，促进公司的规范运作，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号--创业板上市公司规范运作》《上市公司股东会规则》等有关法律法规及《北 京合康新能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本规则。 第二条 股东会是公司的权力机构，应当在《公司法》和《公司章程》规 定的范围内行使职权。 第三条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次, 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开,出现法 律、法规和《公司章程》规定的应当召开临时股东会的情形时,临时股东会应当 在 2 个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的,应当报告公司所在地中国证券监督管 理委员会派出机构和深圳证券交易所，说明原因并公告。 第四条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人,均有权出席股东会, 公司和召集人不得以任何理由拒绝。 第五条 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 关于转让子公司股权的公告 证券代码：300048 证券简称：合康新能 编号：2024－076 北京合康新能科技股份有限公司 关于转让子公司股权的公告 特别风险提示： 本次交易将在约定的交割先决条件全部满足后方可实施，最终能否完成交 割尚存在不确定性，请投资者注意投资风险。 一、交易概述 2024 年 12 月 10 日，北京合康新能科技股份有限公司（以下简称"公司"）召 开第六届董事会第十五次会议审议通过了《关于转让子公司股权的议案》，同意 公司将持有的控股子公司长沙市日业电气有限公司（以下简称"长沙日业"）90% 股权以合计人民币 5,742 万元的价格转让给上海上丰集团有限公司（以下简称"上 海上丰"）、刘学成和叶利生。本次交易完成后，公司不再持有长沙日业的股权， 长沙日业将不再纳入公司合并报表范围。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》的相关规定， 本次交易无需提交股东会审议。本次交易不构成关联交易，也不构成《上市公司 重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，无需经过有关部门批准。 二、 ...

关于修订《公司章程》和公司治理制度的公告 证券代码：300048 证券简称：合康新能 编号：2024－070 北京合康新能科技股份有限公司 关于修订《公司章程》和公司治理制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京合康新能科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 10 日 召开了第六届董事会第十五次会议，审议通过了《关于增加公司注册资本暨修订 <公司章程>的议案》《关于修订公司治理制度的议案》。现将有关情况公告如下： 一、修订背景 因公司完成 2020 年限制性股票激励计划首次和预留授予部分第三个归属期 的归属股份登记手续，公司总股本将由 1,113,738,857 股增加至 1,116,701,357 股， 公司注册资本也相应由 1,113,738,857 元增加为 1,116,701,357 元。同时为了进一 步完善公司治理结构，促进规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司章程指引（2023 年修订）》等法律法规、部门规章及 规范性文件等规定，结合公司实际情况，现拟对《公司章程》和 ...

对外担保管理办法 北京合康新能科技股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总 则 第三条 本办法适用于公司、公司全资子公司及控股子公司（全资子公司、 控股子公司以下合称"子公司"）。 第四条 所有对外担保均由公司统一管理，未经公司董事会或股东会批准， 公司不得对外提供担保，公司子公司不得为上市公司合并报表范围外的法人或 其他组织提供担保。 第五条 公司为控股股东、实际控制人及其关联人提供担保的，应当要求对 方提供反担保。 第六条 公司一切担保行为，须按程序经公司董事会或股东会批准。股东会 或者董事会对担保事项做出决议时，与该担保事项有利害关系的股东或者董事 应当回避表决。 第二章 对外担保对象的审查 第七条 公司可以为具有独立法人资格且具有下列条件之一的单位担保： 第一条 为了维护投资者的利益，规范北京合康新能科技股份有限公司（以 下简称"公司"）的对外担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司健康稳定 地发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》（以下简称 "民法典"）等法律、法规、规范性文件以及公司章程的有关规定，结合公司的 实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人 ...

董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法 北京合康新能科技股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法 第一条 为加强对北京合康新能科技股份有限公司(以下简称"公司"或 "本公司")董事、监事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司董事、监事和高级管理 人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律法规、规范性文件及《北京合 康新能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 制定本办法。 第二条 本办法适用于本公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其 变动的管理。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名 下的所有本公司股份。公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的， 还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第四条 公司董事、监事、高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种 前，应当知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规和其 ...

二○二四年十二月 | 第一章 总则 | | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 | | 4 | | 第三章 股 份 | | 4 | | 第一节 4 | 股份发行 | | | 第二节 6 | 股份增减和回购 | | | 第三节 7 | 股份转让 | | | 第四章 股东和股东会 | | 8 | | 第一节 8 | 股东 | | | 第二节 10 | 股东会的一般规定 | | | 第三节 12 | 股东会的召集 | | | 第四节 14 | 股东会的提案与通知 | | | 第五节 15 | 股东会的召开 | | | 第六节 18 | 股东会的表决和决议 | | | 第五章 董事会 | | 22 | | 第一节 22 | 董事 | | | 第二节 25 | 董事会 | | | 第三节 30 | 独立董事 | | | 第四节 33 | 董事会秘书 | | | 第六章 总经理及其他高级管理人员 | | 35 | | 第七章 监事会 | | 36 | | 第一节 36 | 监事 | | | 第二节 37 | 监事会 | | | 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 | | 38 | ...

第一章 总则 内幕信息知情人登记管理制度 第一条 为规范北京合康新能科技股份有限公司(以下简称"公司")的内 幕信息管理，加强内幕信息保密工作，以维护信息披露公平原则,根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市 公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、法规、规范性文件和《北京合 康新能科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制 度。 第二条 本制度适用于公司下属各部门、分公司、控股子公司及公司能够对 其实施重大影响的参股公司。公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、分 公司、控股子公司及对公司能够对其实施重大影响的参股公司都应做好内幕信息 的保密工作。 第三条 公司董事会应当按照本制度以及相关法律法规的规定及时登记和 报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事 长为主要责任人。董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档和报 送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签 署书面确认意见。公司监事会 ...