股东大会议事规则 北京合康新能科技股份有限公司 第二条 股东大会是公司的权力机构，应当在《公司法》和《公司章程》 规定的范围内行使职权。 第三条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年 召开一次,应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东大会不定期召 开,出现法律、法规和《公司章程》规定的应当召开临时股东大会的情形时,临 时股东大会应当在 2 个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东大会的,应当报告公司所在地中国证券监督 管理委员会派出机构和深圳证券交易所，说明原因并公告。 第四条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人,均有权出席股东大 会,公司和召集人不得以任何理由拒绝。 第五条 股东（含代理人，下同）出席股东大会，依法享有知情权、发言 权、质询权和表决权等各项权利。 第六条 公司召开股东大会,应当聘请律师对以下事项出具法律意见并与股 东大会决议一并公告: 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为了维护北京合康新能科技股份有限公司（以下简称"公司"）股 东的合法权益，提高公司股东大会议事效率，促进公司的规范运作，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 ...

关于使用自有资金进行委托理财的公告 证券代码：300048 证券简称：合康新能 编号：2023－091 北京合康新能科技股份有限公司 关于使用自有资金进行委托理财的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2023 年 12 月 8 日，北京合康新能科技股份有限公司（以下简称"合康新能" 或"公司"）召开第六届董事会第六次会议、第六届监事会第六次会议审议通过了 《关于使用自有资金进行委托理财的议案》，同意在不影响公司正常经营的情况 下，使用额度合计不超过人民币 3 亿元的闲置自有资金进行委托理财，在上述额 度范围内，资金可以滚动使用。现将有关事项公告如下： 一、委托理财概述 1、委托理财目的 公司将按照相关规定严格控制风险，对理财产品进行严格评估、筛选，选择 安全性高、流动性好、期限不超过 12 个月的低风险理财产品，不会影响公司正 常经营所需资金的使用。 4、资金来源 公司的闲置自有资金。 1 关于使用自有资金进行委托理财的公告 5、实施方式 为提高公司资金使用效率、合理利用闲置自有资金，在控制投资风险及不影 响公司正常经营的情况下，公司拟使用闲 ...

北京合康新能科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 第一章 总则 董事会薪酬与考核委员会实施细则 第一条 为完善北京合康新能科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，建立健全公司董事（非独立董事）和高级管理人员的考核和薪酬管理制度、 制定、考核公司股权激励计划，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治 理准则》、《北京合康新能科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 及其它有关规定，公司设立董事会薪酬与考核委员会（以下简称"薪酬与考核委 员会"），并制定本细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会专门工作机构，主要负责制定、审查公 司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，负责制定公司董事及高级管理人员的 考核标准并进行考核，负责制定、考核股权激励计划，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司领取薪酬的董事长、董事，高级管理 人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书及公司章程 规定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会由三名委员组成，并由其中一名委员担任主任委 员；委员均必须是董事，且独立董事应占多数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董 ...

关于为子公司提供担保的进展公告 证券代码：300048 证券简称：合康新能 编号：2023－085 北京合康新能科技股份有限公司 一、担保情况概述 （一）为子公司提供担保的进展 为支持子公司业务发展需要，北京合康新能科技股份有限公司（以下简称"公 司"）与招商银行股份有限公司北京分行（以下简称"招商银行北京分行"）签 署《担保合作协议》，协议约定公司可以在招商银行北京分行开具保函，公司对 保函业务提供连带责任保证担保。 为支持子公司北京华泰润达节能科技有限公司（以下简称"华泰润达"）、 合肥美的合康光伏科技有限公司（以下简称"美康光伏"）业务发展需要，近日 公司与招商银行北京分行签署《预付款保函确认函》和《履约保函确认函》，出 具以包钢集团节能环保科技产业有限责任公司为受益人的预付款保函，担保金额 不超过 543.6 万元；以通威太阳能（合肥）有限公司为受益人的履约保函，担保 金额不超过 201 万元。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定，上述担保事项在 已经审议的年度担保额度范围内，无需再提交公司董事会或股东大会审议。 （二）决策程序 公司于 2023 年 1 月 10 日、2023 年 5 ...

关于 2024 年度申请综合授信额度及担保额度预计的公告 证券代码：300048 证券简称：合康新能 编号：2023－088 北京合康新能科技股份有限公司 关于 2024 年度申请综合授信额度及担保额度预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别风险提示： 北京合康新能科技股份有限公司（以下简称"公司"或"合康新能"）及下 属子公司对外担保总额已超过最近一期经审计净资产 100%，敬请投资者充分关 注担保风险。 为满足公司及下属子公司经营及业务发展需求，保证业务开展顺利，提高决 策效率，公司及下属子公司 2024 年拟向金融机构申请预计不超过 15 亿元人民币 的综合授信额度；同时公司及下属子公司拟为合并报表范围内下属子公司提供总 额不超过 25 亿元人民币的担保额度，以及为下属子公司的分布式光伏业务提供 无固定金额的履约类担保。具体情况如下： 一、授信情况概述 公司及下属子公司 2024 年度拟向银行、融资租赁公司等金融机构申请预计 不超过 15 亿元人民币的综合授信额度，授信业务种类包括但不限于贷款、银行 承兑汇票、信用证、保函等，期限 ...

对外担保管理办法 北京合康新能科技股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总 则 第一条 为了维护投资者的利益，规范北京合康新能科技股份有限公司（以 下简称"公司"）的对外担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司健康稳定 地发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》（以下简称 "民法典"）等法律、法规、规范性文件以及公司章程的有关规定，结合公司的 实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括为控股子公 司提供的担保。 第三条 本办法适用于公司、公司全资子公司及控股子公司（全资子公司、 控股子公司以下合称"子公司"）。 第四条 所有对外担保均由公司统一管理，未经公司董事会或股东大会批 准，公司不得对外提供担保，公司子公司不得为上市公司合并报表范围外的法 人或其他组织提供担保。 第五条 公司对外提供担保，应当采取反担保等必要的防范措施。 第六条 公司一切担保行为，须按程序经公司董事会或股东大会批准。股东 大会或者董事会对担保事项做出决议时，与该担保事项有利害关系的股东或者 董事应当回避表决。 第二章 对外担保对象的审查 第七条 公司可以为具有独立法人资格且具有 ...

关于召开 2023 年第三次临时股东大会通知的公告 证券代码：300048 证券简称：合康新能 编号：2023-094 北京合康新能科技股份有限公司 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年第三次临时股东大会。 2、股东大会的召集人：北京合康新能科技股份有限公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：经本公司第六届董事会第六次会议审议，决 定召开 2023 年第三次临时股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件和公司章程的规定。 4、会议召开的时间： （1）现场会议召开时间：2023 年 12 月 25 日（星期一）下午 14:00。 （2）网络投票时间为：2023 年 12 月 25 日，其中，通过深圳证券交易所交易 系统进行网络投票的具体时间为：2023 年 12 月 25 日 9:15—9：25，9：30—11:30 和 13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间 为 2023 年 12 月 25 日上午 9:15 至下午 15:00 的任意时间。 5、会议召开方式：本次股东大会采取网络投票与现场投票相结合的方式。 公司将通过深圳证券交 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京合康新能科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 8 日召 开第六届董事会第六次会议，审议通过了《关于补选非独立董事的议案》。经公 司董事会提名委员会审核，董事会提名陈自强先生为公司第六届董事会非独立董 事候选人，任期自股东大会审议通过之日起至第六届董事会任期届满之日止。陈 自强先生简历见附件。 关于补选非独立董事的公告 证券代码：300048 证券简称：合康新能 编号：2023－092 北京合康新能科技股份有限公司 关于补选非独立董事的公告 附件： 陈自强，男，1986 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，本科学历。2010 年加入美的集团，曾任中央空调事业部海外财务负责人、家用空调事业部财务经 理、工业技术事业群财务经理。2023 年 5 月至今，担任公司财务总监。 截至目前，陈自强先生未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、持 有公司 5%以上股份的股东以及其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系， 不存在《公司法》中规定不能担任董事的情况，也不存在受到中国证监会及其他 有关 ...

北京合康新能科技股份有限公司 董事会议事规则 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范董事会的决策行为，保障董事会决策的合法化、科学化、制 度化，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理 准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《北京合康新能科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本规则。 第二条 董事会是公司执行机构、经营管理的决策机构。董事会议事、决策 以及为实施决策所做的各种安排，均以股东利益最大化为最终目的，并平等对待 全体股东。 第三条 董事会对全体股东负责，在《公司法》《公司章程》和股东大会赋 予的职权范围内行使决策权。 第四条 公司董事会秘书负责董事会会议的组织和协调工作，包括安排会议 议程、准备会议文件、组织会议召开、负责会议记录及会议决议、纪要的起草工 作。 第二章 董事会的组成及职权 第五条 董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 名。设董事长 1 人。董事 由股东大会选举或更换，每届任期三年，任期从股东大会通过之日起计算，至本 届董事会任期届满时为止。董事任期届满，可连选连任。董事在任期届满前，股 东大会不得无故解除其 ...

公司章程 北京合康新能科技股份有限公司 章 程 二○二三年十二月 | 第一章 总则 3 | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 股 份 4 | | 第一节 股份发行 4 | | 第二节 股份增减和回购 6 | | 第三节 股份转让 7 | | 第四章 股东和股东大会 8 | | 第一节 股东 8 | | 第二节 股东大会的一般规定 10 | | 第三节 股东大会的召集 12 | | 第四节 股东大会的提案与通知 14 | | 第五节 股东大会的召开 15 | | 第六节 股东大会的表决和决议 18 | | 第五章 董事会 23 | | 第一节 董事 23 | | 第二节 董事会 25 | | 第三节 独立董事 31 | | 第四节 董事会秘书 35 | | 第六章 总经理及其他高级管理人员 36 | | 第七章 监事会 38 | | 第一节 监事 38 | | 第二节 监事会 38 | | 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 40 | | 第一节 财务会计制度 40 | | 第二节 内部审计 43 | | 第三节 会计师事务所的聘任 43 | | 第九章 通知和公告 44 | | ...