第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地披露信息， 不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实施内幕交易、操纵市 场等违法行为。 第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，履行内部 审核程序后实施。 信息披露暂缓、豁免管理制度 北京万邦达环保技术股份有限公司 信息披露暂缓、豁免管理制度 第一章 总则 第一条 为规范北京万邦达环保技术股份有限公司（以下简称"公司"）和其他信息披 露义务人信息披露暂缓、豁免行为，加强信息披露监管，保护投资者合法权益，根据《上 市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》等法律、行政法规和《北京万邦达环保技术股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、临时报告 中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）和证券交易所规定或者 要求披露的内容，适用本制度。 暂缓、豁免事项的范围原则上应当与公司股票首次在证券交易所上市时保持一致，在 上市后拟增加暂缓、豁免 ...

对外投资管理办法 北京万邦达环保技术股份有限公司 对外投资管理办法 第一章 总则 第一条 为加强北京万邦达环保技术股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资控制， 规范对外投资行为，防范对外投资风险，保证对外投资的安全，提高对外投资的效益，根 据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板 上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》及《公司章程》等的有关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称对外投资是指公司在境内外进行的以盈利或保值增值为目的的投 资行为。包括但不限于 对外投资管理办法 力的规范性文件及本办法规定须由股东会审议以外的投资事项。 （一）股权投资（含设立全资或控股或参股企业、国内外收购兼并、合资合作、对出资 企业追加投入）。股权投资分为项目投资和非项目投资。项目投资，是指以特定生产经营项 目为核心，通过设立全资或控股子公司进行的投资行为；非项目投资，是指为达成战略目 标，通过设立全资或控股子公司，或以参股、增持等方式进行的不针对特定项目的投资行 为； （二）金融投资（含证券投资、期货投资、债券投资、基金投资及以股票、 ...

内部控制评价办法 北京万邦达环保技术股份有限公司 内部控制评价办法 第一章 总则 第一条 为了确保公司全面评价内部控制的设计与运行情况，规范内部控制评价程序 和评价报告，揭示和防范风险，根据有关法律法规和《企业内部控制基本规范》《企业内 部控制评价指引》，制定本办法。 第二条 本办法所称内部控制评价，是指公司董事会对内部控制的有效性进行全面评 价、形成评价结论、出具评价报告的过程。 第三条 本办法适用于公司及所属控股企业（以下简称"子公司"）。 第四条 公司实施内部控制评价应当遵循下列原则： （一）全面性原则。评价工作应当包括内部控制的设计与运行，涵盖公司及其所属单 位的各种业务和事项。 （二）重要性原则。评价工作应当在全面评价的基础上，关注重要业务单位、重大业 务事项和高风险领域。 （三）客观性原则。评价工作应当准确地揭示经营管理的风险状况，如实反映内部控 制设计与运行的有效性。 第五条 公司董事会对内部控制评价报告的真实性负责。 第二章 职责分工 第六条 公司董事会是内部控制评价工作的最高决策机构和最终责任者，负责批准内 部控制评价报告。 第七条 董事会审计委员会是内部控制评价的领导机构，负责组织领导内部 ...

募集资金管理办法 第三条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防范投资风险， 提高募集资金使用效益。 公司的董事、高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全，不得操控公司擅 自或变相改变募集资金用途。 第四条 公司财务部门应当对募集资金的使用情况设立台账，详细记录募集资金的支出 情况和募集资金项目的投入情况。 北京万邦达环保技术股份有限公司 募集资金管理办法 为了规范北京万邦达环保技术股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管理和 使用，保护投资者的权益，依照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称《创业板上市规则》）等法律、法规和规范性文件和《公司章程》，结合公司实 际情况，特制定本办法。 第一章 总则 第一条 本办法所称募集资金，是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证券， 向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括上市公司为实施股权激励计划募集的资金。 第二条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业政策和相关 法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主营业务，有利于增强 公司竞争能力和创新能力。中国证监会对上市 ...

信息披露管理办法 北京万邦达环保技术股份有限公司 信息披露管理办法 第一章 总则 第一条 为规范北京万邦达环保技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）及 其他信息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等法律、法规及《北京万邦达环保技 术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制 定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指所有能对公司股票价格可能产生重大影响的信息以 及证券监管部门要求披露的信息或事项。 第三条 本制度所称信息披露义务人，是指公司及其董事、高级管理人员、股东、实 际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及其相关 人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证监会规定的其他承担信息披露 义务的主体。 第四条 本制度适用于公司、纳入公司合并会计报表的子公司（含全资及控 ...

董事、高级管理人员离职管理制度 北京万邦达环保技术股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一条 为了规范北京万邦达环保技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员离职相关事宜，确保公司运营稳定，保障股东权益，依据《中华人民共和国公 司法》《上市公司治理准则》及《公司章程》等相关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司所有董事、高级管理人员的离职管理。 第三条 董事、高级管理人员任期按《公司章程》规定执行，任期届满，除非经股东 会选举或董事会聘任连任，其职务自任期届满之日起自然终止；董事、高级管理人员任期 届满未及时改选或聘任，在新董事、高级管理人员就任前，原董事、高级管理人员仍应当 依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规定，履行董事、高级管理人员职务。 第四条 董事、高级管理人员可以在任期届满前提出辞任。 董事在任期届满前辞任，应在辞任前向董事会提交书面辞职报告，辞职报告自送达董 事会时生效。如因董事的辞任导致公司董事会成员低于法定最低人数时，或独立董事辞任 导致董事会或者专门委员会中独立董事所占的比例不符合《公司章程》的规定，或者独立 董事中欠缺会计专业人士的，拟辞职的董事应当继 ...

累积投票制度实施细则 北京万邦达环保技术股份有限公司 1、董事会对于被提名的董事候选人，应当立即征询被提名人是否同意成为董事的意见； 第一章 总则 第一条 为进一步规范北京万邦达环保技术股份有限公司（以下简称"公司"）法人治 理结构，规范公司董事的选举，维护中小投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》《上市公司治理准则》等法律、法规和规范性文件的规定，以及《北 京万邦达环保技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），并结合公司具体情况制 定本细则。 第二条 本细则所称累积投票制，是指公司股东会选举两名以上（含两名）董事时，股 东所持每一有效表决权股份拥有与应选出董事人数相等的表决票数，股东拥有的表决票数 等于其所持有股份数额乘以应选出董事的人数。股东可以将其拥有的全部表决票数集中投 向某一位董事候选人，也可以将其拥有的全部表决票数按意愿进行分配投向数位董事候选 人。各候选人在得票数超过出席股东会股东所持股份总数的二分之一的前提下，根据得票 多少的顺序依次当选董事。 第三条 本细则所称的董事 ...

反舞弊管理制度 第二条 公司反舞弊制度是预防舞弊的内部控制体系的一部分，本制度所指舞弊行为， 是指公司内、外人员采用欺骗等违法、违规手段，谋取个人不正当利益，损害公司正当经 济利益的行为；或谋取不当的公司经济利益，同时可能为个人带来不正当利益的行为。 第三条 公司反舞弊工作的宗旨是规范公司中高级管理人员及关键岗位的职业行为，严 格遵守相关法律法规、职业道德及公司的内部控制制度、防止损害公司和股东利益的行为 发生。 第四条 公司反舞弊内控机制，包括设立举报投诉渠道以防范和发现舞弊行为，实施控 制措施以降低舞弊发生的机会，对舞弊行为带来的危害采取适当且有效的补救措施。 第五条 本制度适用于公司及公司控股子公司。 第二章 舞弊行为及反舞弊职责归属 北京万邦达环保技术股份有限公司 反舞弊管理制度 第一章 总则 第一条 为了防治舞弊，加强北京万邦达环保技术股份有限公司（以下简称"公司"） 治理和内部控制，降低公司风险，规范经营行为，维护公司和股东的合法权益，实现舞弊 查处工作法制化、制度化、规范化，根据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制规范》 及《公司章程》等的有关法律、法规的规定，结合公司实际，制定本制度。 10 ...

内幕信息知情人登记管理制度 北京万邦达环保技术股份有限公司 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事会秘书为公司内幕信息保密工作负 责人，公司董事会办公室为公司内幕信息的监督、管理、登记、披露及备案的日常工作部门。 第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送涉 及公司的内幕信息和信息披露内容。对外报道、传送的文件等涉及内幕信息和信息披露内 容的资料，须经董事会秘书审核同意（并视重要程度呈报董事会审核)，方可对外报道、传 送。 第四条 公司董事、高级管理人员及公司各部门、分公司和子公司都应配合做好内幕 信息知情人登记报备工作，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。 第五条 公司由董事会秘书和董事会办公室负责证券监管机构、深圳证券交易所、证 券公司等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询(质询)、服务工作。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人员的范围 第六条 本制度所指内幕信息是指为内幕信息知情人员所知悉，涉及公司的经营、财 务或者对公司股票、证券及其衍生品种在交易活动中的交易价格有重大影响的，尚未在中 国证监会指定的上市公司信息披露媒体或网站上正式公开的信息。包括但不限于: （一 ...

关联交易管理办法 北京万邦达环保技术股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 第一条 为保证北京万邦达环保技术股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方之 间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公司和非关 联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）《企业会计准则— —关联方关系及其交易的披露》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规 定，制定本办法。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性文件和 《公司章程》的规定外，还需遵守本办法的有关规定。 第二章 关联方和关联关系 第三条 公司关联方包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人或者其他组织； （二）由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人或者其他 组织； （三）由本办法第五条所列公司的关联自然人直接或间接控制的或担任董事（不含同 为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的 ...