董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人登记入档和备案工作。 第四条 公司董事、高级管理人员及公司各部门、各分子公司都应配合做好 内幕信息的保密及内幕知情人信息登记报备工作，不得泄露内幕信息，不得进行 内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。 北京海新能源科技股份有限公司 北京海新能源科技股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 （2025 年 08 月） 第一章 总则 第一条 为加强北京海新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信 息管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号--创业板上市公司规范运作》、《上市 公司监管指引第 5 号--上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、法 规及《北京海新能源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事会负责内幕信息的管理工作，应当对内幕信息知情人信息 的真实性、准确性、完整性进行核查，保 ...

北京海新能源科技股份有限公司 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》、《上市公司治理准则》、《北京海新能源科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会 提名和薪酬考核委员会（以下简称"提名和薪酬考核委员会"），并制定本实施 细则。 第二条 提名和薪酬考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对 公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行审查并提出建议，负责研 究、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 提名和薪酬考核委员会由 5 至 7 名董事组成，其中独立董事应当过 半数并担任召集人。 第四条 提名和薪酬考核委员会由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 北京海新能源科技股份有限公司 董事会提名和薪酬考核委员会实施细则 （2025 年 08 月） 第一章 总则 第一条 为规范北京海新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 及高级管理人员的提 ...

北京海新能源科技股份有限公司 北京海新能源科技股份有限公司 股东会网络投票实施细则 （2025 年 08 月） 第一章 总则 第一条 为规范北京海新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）股东 会的表决机制，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《深圳 证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》等相关法律、行政法规、规章、规范性文件和《北京海新能源科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制订《股东会网络 投票实施细则》（以下简称"本细则"）。 第二条 本细则所称股东会网络投票系统（以下简称"网络投票系统"）是 指深圳证券交易所利用网络与通信技术，为上市公司股东行使股东会表决权提供 服务的信息技术系统。 网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统、互联网投票系统(网址：http： //wltp.cninfo.com.cn)。 公司可以选择使用现场投票辅助系统收集汇总现场投票数据，并委托深圳证 券信息有限公司(以下简称"信息公司")合并统计网络投票和现场投票数据。 第三条 公司召开股东会，除现场会议投票外，应当向股东提供股东会网络 投票服务。 ...

对外投资管理制度 （2025 年 08 月） 北京海新能源科技股份有限公司 北京海新能源科技股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为加强北京海新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外 投资控制，规范对外投资行为，防范对外投资风险，保证对外投资的安全，提高 对外投资的效益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》、《深圳证劵交易所创业板股票上市规则》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关 法律、法规、规范性文件及《北京海新能源科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度所称投资，是指公司、公司全资子公司及控股子公司（以下 简称"子公司"），因其自身或整体的发展战略需要，围绕公司主业，以包括但 不限于货币资金、实物、债权、股权、无形资产（包括专利权、商标权、土地使 用权、非专利技术等）以及法律、行政法规允许的其他方式独立或同境内、境外 企业事业单位、团队、个人进行合资或合作经营以获取未来收益为目的的对外投 资行为，投资行为包括但不限于以下形式： （一）独资或合 ...

北京海新能源科技股份有限公司 北京海新能源科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （2025 年 08 月） 第一章 总则 第六条 有下列情形之一的应当追究责任人的责任： 会计准则》和《企业会计制度》等国家法律法规的规定，使年报信息披露发生重 大差错或造成不良影响的； 第一条 为了提高北京海新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信 息披露的质量和透明度，根据《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2 号——年度报告的内容与格式》等相关规定及《北京海新能源科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）、《信息披露管理制度》，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度所指重大差错是指足以影响年报使用人对公司财务状况、经 营成果和现金流量以及年报的其它内容做出正确判断的重大差错，包括但不限于 年报内容不真实、不准确、不完整和虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本制度所指责任追究是指年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正确 履行职责、义务或其他 ...

第一章 总则 第一条 为加强对北京海新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事和高级管理人员持有或买卖本公司股票行为的申报、披露、监督和 管理，进一步明确管理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理（2025修订版）》、 《上市公司股东减持股份管理暂行办法（2025修订版）》、《上市公司董事和高 级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则（2025修订版）》、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号— —创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号 ——股东及董事、高级管理人员减持股份（2025年修订）》 （以下简称"《指引》"） 北京海新能源科技股份有限公司 北京海新能源科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 （2025 年 08 月） 等法律、法规、规范性文件，以及《北京海新能源科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况 ...

北京海新能源科技股份有限公司 北京海新能源科技股份有限公司 内部审计制度 （2025 年 08 月） 第一章 总 则 第一条 为加强北京海新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部 控制，规范内部审计行为，提高公司管理水平和经济效益，促进公司可持续发展， 根据《中华人民共和国审计法（2021 年修正）》、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《中华人民共和国会计法 （2024 年修订）》、《审计署关于内部审计工作的规定》、《北京海新能源科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和有关法律、法规，结合本 企业实际，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是一种独立、客观的确认和咨询活动，它通 过运用系统、规范的方法，审查和评价公司的业务活动、内部控制、风险管理的 适当性和有效性，对其财务信息进行监督检查，以促进组织完善治理、增加价值 和实现目标。 第三条 公司审计部和内部审计人员依法对公司及各分、子公司的财务收支、 经济活动和经营管理进行检查和评价。 第二章 审计机构和人员设置 第四条 公司董事会下设审计委员会。公司设立审计部，是审计委员会的专 门工作机构 ...

第三条 技术委员会由 5-7 名董事组成，其中应至少包括一名独立董事。 第四条 技术委员会委员由董事长或者至少两名以上董事提名，并由董事会 选举产生。 北京海新能源科技股份有限公司 北京海新能源科技股份有限公司 董事会技术委员会实施细则 （2025 年 08 月） 第一章 总则 第一条 为适应北京海新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）战略发展需要，增强公司技术的核心竞争力，提高公司技术发展规划和 技术决策的能力，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法 律、法规、规范性文件以及《北京海新能源科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，公司特设立董事会技术委员会（以下简称"技 术委员会"），并制定本实施细则。 第二条 技术委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司技术规 划和技术决策进行研究，为公司董事会的相关决策提供意见和建议。 第二章 人员组成 第五条 技术委员会设主任委员一名，由公司董事会任命。当主任委员不能 或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职权；主任委员既 ...

北京海新能源科技股份有限公司 选聘会计师事务所管理办法 北京海新能源科技股份有限公司 （2025 年 08 月） 第一章 总则 第一条 为规范北京海新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘 会计师事务所行为，提升年度财务报表审计质量，以及根据财政部、国务院国资 委、证监会联合发布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》及相 关法律法规，结合公司《董事会审计委员会实施细则》，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司聘请会计师事务所对定期财务会计报告、财务报 告内部控制发表审计意见、出具审计报告的行为。 公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务 的，可以比照本办法执行。 第二章 审计委员会责任 第三条 公司审计委员会负责选聘会计师事务所工作，并监督其审计工作开 展情况。审计委员会应当切实履行下列职责： （一）按照董事会的授权制定选聘会计师事务所的政策、流程及相关内部控 制制度； （二）提议启动选聘会计师事务所相关工作； （三）审议选聘文件，确定评价要素和具体评分标准，监督选聘过程； （四）提出拟选聘会计师事务所及审计费用的建议，提交决策机构决定； （五）监督及评估会计师事务所审 ...

北京海新能源科技股份有限公司 北京海新能源科技股份有限公司 公司章程 二〇二五年〇八月 -1- 第三条 公司于 2010 年 4 月 2 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）核准，首次向社会公众发行人民币普通股 2,500 万股，于 2010 年 第四条 公司注册名称：北京海新能源科技股份有限公司。 英文名称：Beijing Haixin Energy Technology Co., Ltd. 第五条 公司住所：北京市海淀区西四环北路 63 号馨雅大厦二层 299 邮政编码：100195 北京海新能源科技股份有限公司 目 录 北京海新能源科技股份有限公司 北京海新能源科技股份有 限公司 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和 行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司监管指引第 3 号——上市公 司现金分红》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司章程指 引》和其他有关规定，制定本章程。 ...