北京海新能源科技股份有限公司 北京海新能源科技股份有限公司 公司章程 二〇二五年〇八月 - 1 - | | | | 第一章 总则 1 | | --- | | 第二章 经营宗旨和经营范围 2 | | 第三章 股份 3 | | 第一节 股份发行 3 | | 第二节 股份增减和回购 5 | | 第三节 股份转让 6 | | 第四章 党组织 7 | | 第五章 股东和股东会 8 | | 第一节 股东的一般规定 8 | | 第二节 控股股东和实际控制人 10 | | 第三节 股东会的一般规定 11 | | 第四节 股东会的召集 16 | | 第五节 股东会的提案与通知 17 | | 第六节 股东会的召开 19 | | 第七节 股东会的表决和决议 21 | | 第六章 董事和董事会 27 | | 第一节 董事的一般规定 27 | | 第二节 董事会 31 | | 第三节 独立董事 36 | | 第四节 董事会专门委员会 38 | | 第七章 高级管理人员 40 | | 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 43 | | 第一节 财务会计制度 43 | | 第二节 内部审计 46 | | 第三节 会计师事务所的聘任 47 ...

北京海新能源科技股份有限公司 北京海新能源科技股份有限公司 关联交易管理制度 （2025 年 08 月） 第一章 总 则 第一条 为进一步加强北京海新能源科技股份有限公司（以下简称"本公司" 或"公司"）关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合 法利益，特别是中小投资者的合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联交易 合同符合公平、公正、公开的原则，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、 中华人民共和国财政部颁布的《企业会计准则第 36 号——关联方披露》、《深 圳证劵交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有 关法律、法规、规范性文件及《北京海新能源科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 公司关联交易是指公司或者其控股子公司与公司关联人之间发生的 转移资源或劳务的事项，包括： （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全 ...

北京海新能源科技股份有限公司 北京海新能源科技股份有限公司 对外投资管理制度 （2025 年 08 月） 第一章 总 则 第一条 为加强北京海新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外 投资控制，规范对外投资行为，防范对外投资风险，保证对外投资的安全，提高 对外投资的效益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》、《深圳证劵交易所创业板股票上市规则》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关 法律、法规、规范性文件及《北京海新能源科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度所称投资，是指公司、公司全资子公司及控股子公司（以下 简称"子公司"），因其自身或整体的发展战略需要，围绕公司主业，以包括但 不限于货币资金、实物、债权、股权、无形资产（包括专利权、商标权、土地使 用权、非专利技术等）以及法律、行政法规允许的其他方式独立或同境内、境外 企业事业单位、团队、个人进行合资或合作经营以获取未来收益为目的的对外投 资行为，投资行为包括但不限于以下形式： 公司严禁从事投 ...

（2025 年 08 月） 第一章 总则 第一条 为适应北京海新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）战略发展需要，增强公司技术的核心竞争力，提高公司技术发展规划和 技术决策的能力，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法 律、法规、规范性文件以及《北京海新能源科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，公司特设立董事会技术委员会（以下简称"技 术委员会"），并制定本实施细则。 第二条 技术委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司技术规 划和技术决策进行研究，为公司董事会的相关决策提供意见和建议。 北京海新能源科技股份有限公司 北京海新能源科技股份有限公司 董事会技术委员会实施细则 第七条 技术委员会的主要职责权限： 第二章 人员组成 第三条 技术委员会由 5-7 名董事组成，其中应至少包括一名独立董事。 第四条 技术委员会委员由董事长或者至少两名以上董事提名，并由董事会 选举产生。 第五条 技术委员会设主任委员一名，由公司董事会任命。当主任委员不能 或无法履行职责时，由其指 ...

北京海新能源科技股份有限公司 北京海新能源科技股份有限公司 信息披露管理制度 （2025 年 08 月） 第一章 总则 第一条 为了提高北京海新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）信 息披露质量，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《上 市公司信息披露管理办法》（以下简称"《信息披露管理办法》"）、《北京海 新能源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及中国证监会发 布的公开发行证券公司信息披露内容与格式、编报规则、规范问答以及有关政策 法规关于上市公司信息披露的规定，并结合公司实际情况，特制定本管理制度。 第二条 本制度所称"信息披露"是指将法律、法规、证券监管部门规定要 求披露的，已经或可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的信息， 在规定时间内、在规定的媒体上、按规定的程序、以规定的方式向社会公众公布， 并按规定程序送达证券监管部门和深圳证券交易所。 第三条 公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章及 其他有关规定，履行信息披露义务。 第四条 公司的信息披露以真实披露、及 ...

制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《股东会规则》及《公司章程》 的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 北京海新能源科技股份有限公司 北京海新能源科技股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年 08 月） 第一章 总则 第一条 为规范北京海新能源科技股份有限公司（以下简称"本公司"或 "公司"）行为，完善公司治理结构，保证股东会依法行使职权，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"），《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》、《上市公司股东会规则》（以下简称"《股东会规则》"）和 《北京海新能源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， (五)审计委员会提议召开时； (六)法律、行政法规、部门规章或者《公司章程》规定的其他情形。 1 董事会应当切实履行职责 ， 认真、按时组织股东会。 公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围 ...

北京海新能源科技股份有限公司 第六条 独立董事出席公司董事会和股东会的差旅费以及按《公司章程》行 使职权所需合理费用，均由公司据实报销。独立董事有权向公司借支履职相关的 合理费用。 北京海新能源科技股份有限公司 独立董事津贴制度 （2025 年 08 月） 第一条 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立董事管理办法（2025 年修正）》、《上市公司独立董事履职指引（2024 年修订）》和《北京海新能源科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，为鼓励独立董事尽 职尽责，诚信从事公司重大事项的决策和审定，确保企业健康运营，根据权、责、 利结合的原则，特制订本制度。 第二条 本制度所指的独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，公 司按照《上市公司独立董事管理办法（2025 年修正）》的规定聘请的，与公司及 其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事有权从公司领取适当津贴，但法规、政策另有规定时除外。 第四条 津贴原则：独立董事津贴水平综合考虑独立董事的工作任务、责任 等。 第五条 津贴标准：独立董事津贴为每人每年 90,000 元人民币；以上津贴 标准 ...

北京海新能源科技股份有限公司 北京海新能源科技股份有限公司 审计委员会年报工作制度 （2025 年 08 月） 第一条 为促进北京海新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的进 一步规范运作，维护公司及股东利益，加强内部控制制度建设，根据《北京海新 能源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、公司《董事会审 计委员会实施细则》及国家有关管理部门的有关规定，结合公司年度财务报告编 制及披露要求，特制定本工作制度。 第二条 每个会计年度结束后，年度财务报告审计工作的时间安排由审计委 员会与负责公司年度审计工作的会计师事务所协商确定。 第三条 审计委员会应督促会计师事务所在约定时限内提交审计报告，并以 书面意见形式记录督促的方式、次数和结果以及相关负责人的签字确认。 第四条 审计委员会应当审阅公司的财务会计报告，对财务会计报告的真实 性、准确性和完整性提出意见，重点关注公司财务会计报告的重大会计和审计问 题，特别关注是否存在与财务会计报告相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的可能 性，监督财务会计报告问题的整改情况。 审计委员会向董事会提出聘请或更换外部审计机构的建议，审核外部审计机 构的审计费用及聘用合同 ...

北京海新能源科技股份有限公司 北京海新能源科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （2025 年 08 月） 第一章 总则 第一条 为了提高北京海新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信 息披露的质量和透明度，根据《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2 号——年度报告的内容与格式》等相关规定及《北京海新能源科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）、《信息披露管理制度》，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度所指重大差错是指足以影响年报使用人对公司财务状况、经 营成果和现金流量以及年报的其它内容做出正确判断的重大差错，包括但不限于 年报内容不真实、不准确、不完整和虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 1、违反《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《企业 会计准则》和《企业会计制度》等国家法律法规的规定，使年报信息披露发生重 大差错或造成不良影响的； 2、违反《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上 ...

北京海新能源科技股份有限公司 北京海新能源科技股份有限公司 股东会网络投票实施细则 （2025 年 08 月） 第一章 总则 网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统、互联网投票系统(网址：http： //wltp.cninfo.com.cn)。 公司可以选择使用现场投票辅助系统收集汇总现场投票数据，并委托深圳证 券信息有限公司(以下简称"信息公司")合并统计网络投票和现场投票数据。 第三条 公司召开股东会，除现场会议投票外，应当向股东提供股东会网络 投票服务。 第四条 股东会股权登记日登记在册的所有股东，均有权行使表决权，同一 表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表决权出现重复表决 的以第一次投票结果为准。 第二章 网络投票的准备工作 第五条 公司在股东会通知中，应当对网络投票的投票代码、投票简称、投 1 北京海新能源科技股份有限公司 第一条 为规范北京海新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）股东 会的表决机制，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《深圳 证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》等相关法律、行政法规、规章、规范性文件和 ...