（本页以下无正文） 1 （本页无正文，为河南易成新能源股份有限公司独立董事关于第六届董事会第六 次会议相关议案的事前认可意见之签字页） 河南易成新能源股份有限公司独立董事 关于第六届董事会第六次会议相关议案的事前认可意见 根据《国务院办公厅关于上市公司独立董事制度改革的意见》《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》《独 立董事制度》等有关法律法规规定，作为河南易成新能源股份有限公司（以下简 称"公司"）的独立董事，本着认真、负责的态度，谨慎的原则，基于独立判断 的立场，就公司拟在第六届董事会第六次会议审议的有关议案进行了事前审核， 发表意见如下： 一、关于补充审议关联交易的事前认可意见 公司本次补充审议关联交易事项，符合《公司章程》等相关规定，交易定价 遵循公平、公正、公开的原则，不存在损害公司及股东，尤其是中小股东利益的 情形。相关交易系公司正常经营需要，不会对公司独立性产生影响，对关联方不 会形成依赖。交易定价以市场价格为基础协商确定，不会对公司财务状况和日常 经营产生不利影响。同意补充审议 ...

证券代码：300080 证券简称：易成新能 公告编号：2023-094 河南易成新能源股份有限公司 关于召开2023年第三次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 河南易成新能源股份有限公司（以下简称"公司"）定于 2023 年 9 月 6 日 （星期三）召开 2023 年第三次临时股东大会，本次会议采取现场表决与网络投 票相结合的方式召开，现将有关事项通知如下： 3、会议召开的合法、合规性：公司第六届董事会第六次会议审议通过了《关 于召开 2023 年第三次临时股东大会的议案》，本次会议的召开符合有关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4、会议召开时间： 现场会议召开时间：2023 年 9 月 6 日（星期三）下午 14:30。 网络投票时间：2023 年 9 月 6 日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进 行网络投票的时间为 2023 年 9 月 6 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00- 15:00；通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为 2023 年 9 月 6 ...

河南易成新能源股份有限公司 关于中国平煤神马集团财务有限责任公司 风险持续评估报告 按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》 的要求，河南易成新能源股份有限公司（以下简称"公司"）通过查验中国平煤 神马集团财务有限责任公司（以下简称"财务公司"）《金融许可证》《营业执 照》等证件资料，审阅包括资产负债表、利润表、现金流量表等在内的财务公司 的2023年半年度财务报告，对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估， 现将有关风险评估情况报告如下： 一、财务公司基本情况 财务公司是经中国银行保险监督管理委员会核准，在国家市场监督管理局登 记注册，具有企业法人地位的非银行金融机构。 财务公司是在原平煤集团内部银行基础上，2013年7月经中国银保监会批准 成立财务公司。注册资本原为人民币10亿元，2019年8月13日经平顶山银保监分 局批准，财务公司各股东同比例增加注册资本金20亿元，增加后注册资本金达到 30亿元。其中，中国平煤神马能源化工集团有限责任公司（现更名为"中国平煤 神马控股集团有限公司"），出资额15.3亿元，出资比例51%；平顶山天安煤业 股份有限公司，出资额10.5亿元， ...

证券代码：300080 证券简称：易成新能 公告编号：2023-089 河南易成新能源股份有限公司 关于为下属子公司提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 此次为下属子公司提供担保，部分被担保对象资产负债率超过 70%，该担保 事项尚需经公司股东大会审议，敬请投资者关注。 一、担保情况概述 根据河南易成新能源股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公司河南中 原金太阳技术有限公司（以下简称"中原金太阳"）、河南易成瀚博能源科技有 限公司（以下简称"易成瀚博"）、南阳天成新能源科技有限公司（以下简称"南 阳天成"）业务发展需要，拟向银行申请综合授信，与金融机构办理融资租赁业 务，公司对上述综合授信、融资租赁提供连带责任保证担保，具体情况如下： | 被担保方 | 与公司 | 业务类型 | 债权人 | 担保金额 | | 担保 | 其他 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 的关系 | | | （人民币） | | 期限 | 说明 | | 河南中原金太阳 | 公司 ...

证券代码：300080 证券简称：易成新能 公告编号：2023-090 河南易成新能源股份有限公司 关于全资子公司为下属公司融资租赁业务提供担保 的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 此次为融资租赁业务担保，被担保对象资产负债率超过 70%，该担保事项尚 需经公司股东大会审议，敬请投资者关注。 一、交易及担保情况概述 为加快光伏电站建设进度，优化融资结构，河南易成新能源股份有限公司（以 下简称"公司"）全资孙公司平顶山市旭荣新能源科技有限公司（以下简称"平 顶山旭荣"）拟以光伏项目设备以"融资租赁-直租赁"的方式与华融金融租赁股 份有限公司（以下简称"华融租赁"）办理融资租赁业务，融资总金额为人民币 51,753,487.50 元，期限 8 年。公司全资子公司河南中原金太阳技术有限公司（以 下简称"中原金太阳"），拟质押平顶山旭荣股权 200 万元（出质股权占中原金 太阳持股平顶山旭荣比例 100%）为上述交易进行质押担保。 | 被担保方 | 与公司 | 业务类型 | 债权人 | 担保金额 | 担保 | 其他说明 | | --- ...

河南易成新能源股份有限公司 二、监事会会议审议情况 第六届监事会第六次会议决议公告 经与会监事认真审议，全体监事以记名投票的方式审议并表决了如下议案： 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 （一）审议通过了《关于 2023 年半年度报告及其摘要的议案》 证券代码：300080 证券简称：易成新能 公告编号：2023-083 河南易成新能源股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第六次会议 于 2023 年 8 月 18 日上午 11：00 通过腾讯会议以现场和视频表决相结合的方式 召开。 经审核，公司《2023 年半年度报告》及《2023 年半年度报告摘要》符合法律、 行政法规、中国证监会和深圳证券交易所的规定，报告内容真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。同意公司 2023 年半年度报告及其摘 要的内容并批准对外披露。 本次会议的通知已于 2023 年 8 月 7 日以电子邮件、专人送达、电话和微信 等方式送达至全体监事。本次会议由公司监事会主席陈金伟先生主持，会议应出 席监事 3 人，实际出席监事 ...

证券代码：300080 证券简称：易成新能 公告编号：2023-081 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、基本情况 根据《国家税务总局关于办理增值税期末留抵税额退税有关事项的公告》 （2019 年第 20 号）、《财政部税务总局海关总署关于深化增值税改革有关政策 的公告》（2019 年第 39 号）、《财政部税务总局关于进一步加大增值税期末留 抵退税政策实施力度的公告》（2022 年第 14 号）、《财政部税务总局关于扩大 全额退还增值税留抵退税政策行业范围的公告》（2022 年第 21 号）等政策规定， 河南易成新能源股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公司 2023 年 7 月收 到税务机关退税合计 1,040,567.7 元，本次收到增值税留抵退税事项未达到《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》规定的披露标准，为保障公司收到增值税留 抵退税事项及时披露，公司自愿披露收到的增值税留抵退税情况如下： | 序号 | 公司名称 | 收到退税款日期 | 退税金额（元） | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 开封平煤 ...

河南易成新能源股份有限公司（以下简称"公司"）全资及控股子公司于 2023 年 7 月获得政府补助资金共计 51,238.89 元，截止本公告日，上述政府补助资金 已经全部到账，本次获得政府补助金额未达到《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》规 定的披露标准，为保障公司获得的政府补助及时披露，公司自愿披露获得的政府 补助情况如下： | | | | | | | | 支付 | | | 计入 | | | | 是否 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序 | 公司名称 | | 收到时间 | | | 政府补助 | 补助 | | 政府补助金 | 会计 | | 分类 | 政策依据 | 具有 | | 号 | | | | | | 项目名称 | 的单 | | 额(元) | 科目 | | | | 可持 | | | | | | | | | 位 | | | | | | | 续性 | | | | | | | | | ...

4、问：请介绍一下负极材料业务基本情况？ 证券代码：300080 证券简称：易成新能 河南易成新能源股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2023-002 | | □特定对象调研 √分析师会议 | | --- | --- | | | □媒体采访 □业绩说明会 | | 投资者关系活动 | □新闻发布会 □路演活动 | | 类别 | □现场参观 | | | □其他（请文字说明其他活动内容） | | 参与单位名称及 | 民生证券：朱碧野 | | 人员姓名 | | | 时间 | 2023 年 8 月 8 日 | | 地点 | 腾讯会议 | | 上市公司接待人 | 公司副总裁、董事会秘书：常兴华 | | 员姓名 | 1、问：公司主营业务是什么？ | | | 回答要点：公司专注于新能源、新材料行业，涉及新能源 行业主要业务有：高效单晶硅电池片、光伏电站的投资建设运 | | | 营、锂离子电池的生产与销售和全钒液流储能电站开发建设运 | | | 营；涉及新材料行业主要业务有：超高功率石墨电极、负极材 | | | 料的生产与销售。 | | 投资者关系活动 | 2、问：请介绍一下公司电池片业务以及铝边框业务情况？ | | 主 ...

证券代码：300080 证券简称：易成新能 | --- | --- | --- | --- | |----------------|-----------------------|-------------|----------------| | | | | 编号：2023-001 | | | √特定对象调研 | □分析师会议 | | | | □媒体采访 | □业绩说明会 | | | 投资者关系活动 | □新闻发布会 □路演活动 | | | | 类别 | □现场参观 | | | □其他（请文字说明其他活动内容） 参与单位名称及 东方财富证券新能源研究所：李治 人员姓名 东方财富证券郑州营业部：魏佳、魏河城 时间 2023 年 8 月 1 日至 8 月 2 日 地点 郑州市海联大厦、开封时代公司、易成瀚博公司 公司副总裁、董事会秘书：常兴华 上市公司接待人 公司副总经济师：裴津峰 员姓名 证券投资部：付谚霖 1、问：公司主营业务是什么？ 回答要点：公司专注于新能源新材料行业，涉及新能源行 业主要业务有：高效单晶硅电池片、光伏电站的投资建设运营、 锂离子电池的生产与销售和全钒液流储能电站开发建设运营； 涉及新材料 ...