成都振芯科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 成都振芯科技股份有限公司 2025 年 12 月 成都振芯科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 董事会秘书的地位、主要任务及任职资格 第一条 董事会秘书是公司高级管理人员，对公司及董事会负责，承担法律、 法规及公司章程对公司高管人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相 应的报酬。 董事会秘书的主要任务是协助董事处理董事会日常工作，持续向董事提供、 提醒并确保其了解有关公司运作的法规、政策及要求，协助董事及总经理在行使 职权时切实履行法律、法规、公司章程及其他有关规定；负责董事会、股东会文 件的有关组织和准备工作，作好会议记录，保证会议决策符合法定程序，并掌握 董事会决议执行情况；负责组织协调信息披露，协调与投资者关系，增强公司透 明度；参与组织资本市场融资；处理与中介机构、监管部门、媒体的关系，搞好 公共关系。 第二条 董事会秘书必须符合监管机构及有关上市规则的要求。应具有大学 本科（含）以上学历，具有五年以上从事秘书、管理、股权、财务事务等方面的 工作经历，有一定财务、税收、法律、金融、企业管理、计算机应用等方面知识， 具有良好的个人品质和职业道德 ...

成都振芯科技股份有限公司 董事、高级管理人员 内部问责制度 成都振芯科技股份有限公司 2025 年 12 月 成都振芯科技股份有限公司 董事、高级管理人员内部问责制度 董事、高级管理人员内部问责制度 第一章 总则 第一条 成都振芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）为了完善法人治理， 健全内部约束机制和责任追究机制，使约束与激励并举，促进公司管理层恪尽职 守，提高公司决策与经营管理水平，建设廉洁、务实、高效的管理团队。根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《公司章程》及内部控制制度的 规定，特制定本制度。 第二条 公司董事会、经理层经营班子（指各高级管理人员，下同）须按《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》等相关法律、法规、部门规章及《公司章程》等有关规定完善公司内控 体系的建设，规范运作。 3、谁主管谁负责原则 4、实事求是、客观、公平、公正原则 同时，坚持问责与改进相结合、惩戒与教育相结合。 第二章 职责划分 第六条 公司设立问责小组，主任委员由公司董事长担任，副主任委员由公 司审计委员会召集人担任，委员由总经理、独立董事组成。 第七条 公 ...

成都振芯科技股份有限公司 内部审计制度 成都振芯科技股份有限公司 2025 年 12 月 成都振芯科技股份有限公司 内部审计制度 内部审计制度 第一章 总则 第一条 加强对财务收支及经济活动的审计监督，严肃财经纪律，强化 内部控制，促进公司健康发展，依据《中华人民共和国审计法》《审计署关 于内部审计工作的规定》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法 律、法规、规章和《公司章程》的规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 内部审计是为了强化和改善企业内部经营管理，按照一定的程 序和专业的办法，定期、不定期地对公司内部各单位财务收支、生产经营活 动及其经济效益真实性、合理性、合法性，公司内部管理规章及各单位内部 控制制度的完整性、有效性及执行情况，公司财务处理规范性、财务制度执 行情况进行监督检查并做出合理评价。 第三条 内部审计应遵循"独立、客观、公正"的原则，保证其工作合法、 合理、有效，完善公司内部约束机制，加强内部管理，提高经济效益。 第四条 公司董事、高级管理人员、公司各部门及各子公司（包括全资 子公司和控股子公司）、分 ...

成都振芯科技股份有限公司 董事和高级管理人员 持有和买卖本公司股票管理制度 成都振芯科技股份有限公司 2025 年 12 月 成都振芯科技股份有限公司 董事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 董事和高级管理人员持有和买卖本公司股 票管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对公司董事和高级管理人员持有及买卖本公司股票的管理， 进一步明确办理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高 级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 10 号——股份变动管理》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律、法规、规范性文件以及《成都振芯科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知 悉《公司法》《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规 定，不得进行违法违规的交易。 第三条 公 ...

募集资金管理办法 成都振芯科技股份有限公司 成都振芯科技股份有限公司 2025 年 12 月 成都振芯科技股份有限公司 募集资金管理办法 募集资金管理办法 为规范成都振芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管理和使用， 最大限度地保障投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《首次公开发行股票注册管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》（以下简称"创业板股票上市规则"）、《上市公司募集资金监管规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等有关法律法规和其他规范性文件的要求，结合公司的实际情况，特制定本办法。 第一章 总则 第一条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计划 募集的资金。 第二条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。中国证监会对上市公司发行股份、 可转换公司债券购买资产并募集配套资金用途另有 ...

年报信息披露重大差错责任追究制度 成都振芯科技股份有限公司 2025 年 12 月 成都振芯科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 成都振芯科技股份有限公司 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵 守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的 财务状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关 注册会计师独立、客观地进行年报审计工作。 第三条 公司董事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、各部门负责人 以及与年报信息披露相关的其他人员在年报信息披露工作中违反国家有关法律、 法规、规范性文件以及公司规章制度，未勤勉尽责或者不履行职责，导致年报信 息披露发生重大差错，应当按照本制度的规定追究其责任。 第四条 本制度所指年报信息披露重大差错包括年度财务报告存在重大会 计差错、其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快报存在 重大差异等情形。具体包括以下情形： （一）年度财务报告违反《中华人民共和国会计法》《企业会计准则》及相 关规定，存在重大会计差错； 1 （二）会计报表附注中财务信息的披露违反了《企业会计准则》及相 ...

成都振芯科技股份有限公司 股东会网络投票实施细则 成都振芯科技股份有限公司 2025 年 12 月 成都振芯科技股份有限公司 股东会网络投票实施细则 股东会网络投票实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善成都振芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）股 东会的表决机制，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上市 公司股东会规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》和《成 都振芯科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，特制定《股 东会网络投票实施细则》（以下简称"本细则"）。 第二条 本细则所称股东会网络投票系统（以下简称"网络投票系统"）是 指证券交易所利用网络与通信技术，为公司股东行使股东会表决权提供服务的信 息技术系统。网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统、互联网投票系统。 第三条 公司召开股东会，除现场会议投票外，应当向股东提供股东会网络 投票服务。股东会议案按照有关规定需要同时征得社会公众股股东单独表决通过 的，或根据有关法律法规及规范性文件以及《公司章程》规定需要进行网络投票 的，除 ...

成都振芯科技股份有限公司 对外报送信息管理制度 成都振芯科技股份有限公司 2025 年 12 月 成都振芯科技股份有限公司 对外报送信息管理制度 对外报送信息管理制度 第一条 为提高成都振芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作 水平，强化公司定期报告、临时报告及重大事项在筹划、编制、审议和披露等期 间的外部信息报送和使用管理，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《成都振芯科技股份 有限公司章程》《成都振芯科技股份有限公司信息披露管理办法》的有关规定， 并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指信息是指依据《成都振芯科技股份有限公司信息披露管 理办法》规定，所有对公司股票交易价格可能产生较大影响的信息，包括但不限 于定期报告、临时报告、财务数据、统计数据及需报批的重大事项等。 第三条 本制度的适用范围包括公司及下设的各部门，全资或控股子公司以 及公司的董事、高级管理人员和其他可以接触、获取公司重大未公开信息的人员。 第四条 公司对外报送信息实行分级、分类管理。 ...

成都振芯科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 成都振芯科技股份有限公司 2025 年 12 月 成都振芯科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的尚未公开的信息时，按照本制度规 定负有报告义务的单位、部门、人员，应当在第一时间将相关信息向董事长报告， 并知会董事会秘书的制度。 第三条 本制度所称报告义务人包括： 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范成都振芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）的重大信 息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、 准确、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》以及其他相关法律、法规、部门规章和公司章程的规定，制 定本制度。 第五条 公司董事会是公司重大信息的管理机构。 第六条 经董事会授权，公司投资管理部负责公司重大信息的管理及对外信 1 （一）公司董事、高级管理人员，及各部门、各分支机构负责人； （二）公司子公司负 ...

成都振芯科技股份有限公司 2025 年 12 月 成都振芯科技股份有限公司 投资者关系管理制度 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步加强成都振芯科技股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的沟通，促进投资者对公司 的了解，进一步完善公司法人治理结构，实现公司价值最大化和股东利益最大化， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司投资者关系管理工作指引》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《公司章程》等有关规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者和潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报 投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》《证券法》等有关 法律、法规、规章及深圳证券交易所有关业务规则的 ...