东方日升新能源股份有限公司 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召 开一次，应于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东大会应当在下列情 形之一出现之日起两个月内召开： （一）董事人数不足 5 人时或者《公司章程》所定人数的 2/3 时； （二）公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时； 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范东方日升新能源股份有限公司（以下简称"公司"）的法人 治理结构，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《上市公司股东大会规则》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等有关法律法规和《东方日升新能源股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）之规定，制定本规则。 第二条 股东大会由公司全体股东组成。股东大会是公司的权力机构，依照 法律、行政法规、规章、《公司章程》及本规则的相关规定行使职权。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、规章、《公司章程》及本规则 ...

东方日升新能源股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范东方日升新能源股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续聘、 改聘）会计师事务所行为，提升审计及财务信息质量，切实维护股东利益，根据《中 华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》等有关法律法规、规范性文件的要求，以及《东方日升新 能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求，聘任会 计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司聘任会计师事 务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可以比照本制度执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当由审计管理委员会审议同意后，提交 董事会审议，并由股东大会决定。 第二章 会计师事务所资质要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具备以下资格： （一）具有独立的法人资格，具备国家行业主管部门和中国证券监督管理委员会 （以下简称"中国证监会"）规定的开展证券期货相关业务所需的执业资格； （二）具有固定的工作场 ...

中信建投证券股份有限公司 关于东方日升新能源股份有限公司使用 部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为东方日升新能源 股份有限公司（以下简称"东方日升"或"公司"）向特定对象发行 A 股股票的 持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐 业务》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 等相关规定，对东方日升使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理事项进 行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意东方日升新能源股份有限公司 向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2161 号）同意，公司向特 定对象发行人民币普通股（A 股）248,138,957 股，每股发行价格为人民币 20.15 元，本次募集资金总额为人民币 4,999,999,983.55 元，扣除发行费用（不含增值 税 ...

中信建投证券股份有限公司 关于东方日升新能源股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为东方日升新能源 股份有限公司（以下简称"东方日升"或"公司"）向特定对象发行 A 股股票的 持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐 业务》和《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》等有关规定，对东方日升 2023 年度募集资金存放及使用情况进行了核查， 发表如下保荐意见： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金到位情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意东方日升新能源股份有限公司 向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2161 号）同意，公司向特定 对象发行人民币普通股（A 股）248,138,957 股，每股发行价格为人民币 20.15 元， 本次募集资金总额为人民币 4,999,999,983.55 元，扣除发行费用（不含增值税）人 民币 31,464,281.93 元，实际募集资金净额为人 ...

证券代码：300118 证券简称：东方日升 编号：2024-031 东方日升新能源股份有限公司 第四届董事会第八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 东方日升新能源股份有限公司（以下简称"东方日升"、"公司"）第四届董 事会第八次会议于2024年4月26日上午在公司会议室以现场结合通讯方式召开。本 次董事会会议通知于2024年4月16日通过专人送出、邮递、传真及电子邮件等方式 发出。会议应到董事7人，实到7人。本次会议由董事长林海峰先生主持，会议的通 知、召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关 规定。会议以投票表决方式，通过了如下决议： 一、审议通过了《东方日升 2023 年年度报告及摘要的议案》； 表决情况：赞成 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 二、审议通过了《东方日升2023年度董事会工作报告的议案》； 表决情况：赞成 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 《东方日升 2023 年度董事会工作报告》详见同日披露于中国证监会指定的信 息披露网站巨 ...

证券代码：300118 证券简称：东方日升 公告编号：2024-039 东方日升新能源股份有限公司（以下简称"东方日升"、"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召开第四届董事会第八次会议，审议通过了《关于预计公司及下属公 司开展远期结售汇业务及外汇期权业务的议案》，为降低汇率波动风险，根据公 司业务发展情况，同意公司及下属公司开展远期结售汇业务及外汇期权业务，现 将有关事项公告如下： 东方日升新能源股份有限公司 关于预计公司及下属公司开展远期结售汇业务及外 汇期权业务与可行性分析的公告 一、远期结售汇业务及外汇期权业务概述 （一）交易的背景与目的：当前公司境外销售业务在公司整体业务中占比较 大，公司产品出口的主要结算货币是美元、欧元、澳元等，汇率波动可能对公司 生产经营产生一定的影响。为降低汇率波动带来的风险和不利影响，公司拟与银 行等金融机构开展远期结售汇业务及外汇期权业务。 （二）业务规模：任意时点最高余额不超过等值 190,000 万美元（含本数）， 上述额度在期限内可循环滚动使用。 （三）业务方式：与具有远期结售汇业务及外汇期权业务经营资格的金融机 构签订远期结售汇协议或外汇期权合同。 （四）主 ...

东方日升新能源股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 大华核字[2024]0011000595 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 东方日升新能源股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 （2023 年度） 目 录 页 次 一、 募集资金存放与使用情况鉴证报告 1-2 二、 东方日升新能源股份有限公司 2023 年度募集 资金存放与使用情况的专项报告 1-5 募 集 资 金 存 放 与 使 用 情 况 鉴 证 报 告 大华核字[2024]0011000595 号 东方日升新能源股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的东方日升新能源股份有限公司（以下简称东方 日升）《2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（以下简称 "募集资金专项报告"）。 一、董事会的责任 东方日升董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022 年修订）》、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易 ...

东方日升新能源股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 作为东方日升新能源股份有限公司（以下简称"东方日升"、"公司"） 的独立董事，本人在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董 事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，积极履 行职责，发挥独立董事作用，重点维护中小股东的合法权益和公司整体利益。 现本人就 2023 年度履职情况报告如下： 一、基本情况 （一）独立董事基本情况 陈柳先生，男，1979 年出生，东南大学博士后。曾任江苏天龙光电设备股 份有限公司董事、董事会秘书、江苏省社会科学院副研究员、研究员，2018 年 1 月至今担任南京大学长江产业经济研究院研究员、教授，2020 年 5 月起担任 公司独立董事。 （二）独立性情况说明 本人未在公司担任除独立董事、董事会专门委员会委员以外的任何职务， 也未在公司主要股东单位担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍 本人进行独立客观判断的关系，符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规 定的独立性要求。 二、年度履 ...

中信建投证券股份有限公司关于 东方日升新能源股份有限公司 2023 年度跟踪报告 | 保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：东方日升 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：张世举 | 联系电话：021-68801563 | | 保荐代表人姓名：杨传霄 | 联系电话：021-68827384 | 一、保荐工作概述 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的 | | | 情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 | | | 但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 | 是 | | 募集资金管理制度、内控制度、内部审计制 | | | 度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 4 次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 | 是 | | 文件 ...

证券代码：300118 证券简称：东方日升 公告编号：2024-038 东方日升新能源股份有限公司 公司及控股子公司提供担保总额超过最近一期经审计净资产 100%、对资产 负债率超过 70%的单位担保金额超过上市公司最近一期经审计净资产 50%，前 述担保均为公司合并报表范围内的担保，财务风险处于公司可控范围内，敬请投 资者充分关注担保风险。 一、担保情况概述 东方日升新能源股份有限公司（以下简称 "东方日升"、"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召开了第四届董事会第八次会议，审议通过了《关于预计公司 及下属公司担保额度的议案》，详细情况如下： 1、为进一步提高公司及下属公司的融资能力，保证公司及下属公司日常经 营和业务发展的资金需要，确保其资金流畅通，增强对外担保行为的计划性和合 理性，预计公司为合并报表范围内下属公司提供担保额度总计不超过人民币 1,714,000 万元，其中向资产负债率超过 70%的全资公司提供的担保额度为不超 过 1,314,000 万元，向资产负债率为 70%（含）以下的全资公司提供的担保额度 为不超过 400,000 万元，担保额度有效期自股东大会审议通过之日起十二个月， ...