东方日升新能源股份有限公司 董事会对独立董事独立性评估的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关 规定，东方日升新能源股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任独 立董事霍佳震先生、陈柳先生、吴瑛女士的独立性情况进行评估并出具如下专项 意见： 东方日升新能源股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 26 日 经核查，公司独立董事霍佳震先生、陈柳先生、吴瑛女士的任职经历以及签 署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在 公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其 他可能妨碍其进行独立客观判断的关系。因此，公司独立董事符合《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求，不存在影响独立性的情形。 ...

东方日升新能源股份有限公司 1 （二）新增投资企业的增资扩股、股权收购投资； （三）现有投资企业的增资扩股、股权收购投资； （四）公司经营性项目及资产投资； （五）股票、基金投资； （六）债券、委托贷款及其他债权投资； （七）委托理财； 备变现的各种投资，包括债券投资、股权投资和其他投资等。 第四条 投资管理应遵循的基本原则：遵循法律、法规的规定，符合公司发展战略， 合理配置公司资源，促进要素优化组合，创造良好经济效益。 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范东方日升新能源股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结构， 保证公司科学、安全与高效地作出决策，明确公司股东大会、董事会等组织机构在公司 对外投资决策方面的职责，控制财务和经营风险，依据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规及《东方日 升新能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实 际情况，制定本制度。 ...

东方日升新能源股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为保障东方日升新能源股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露合 法、真实、准确、完整、及时，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市 公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件规定，制定本制度。 第二条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当真实、 准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本制度所称"信息"是指所有可能对公司股票及其衍生品种交易价格或者投资 决策产生较大影响的信息或事项（以下简称"重大信息""重大事件"）。 本制度所称"信息披露义务人"是指公司及其董事、监事、高级管理人员、股 东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、 单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证券监督管 理委员会（以下简称"中国证监会"）规定的其他承担信息披露义务的主体。 第三条 信息披露义务人披露的信息 ...

东方日升新能源股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 一、基本情况 （一）独立董事基本情况 霍佳震，男，1962 年出生，博士、同济大学特聘教授。曾任同济大学经济 与管理经济学院讲师、副教授 ，2001 年起任教授、博导，2015 年起任德国博 世（BOSCH）教席教授。2020 年 5 月起担任公司独立董事。 （二）独立性情况说明 本人未在公司担任除独立董事、董事会专门委员会委员以外的任何职务， 也未在公司主要股东单位担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍 本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。 二、年度履职概况 （一）出席董事会及股东大会情况 作为东方日升新能源股份有限公司（以下简称"东方日升"、"公司"） 的独立董事，本人在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董 事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，积极履 行职责，发挥独立董事作用，重点维护中小股东的合法权益和公司整体利益。 现本人就 2023 年度履职情况报告如下： 1、股东大 ...

第四条 独立董事专门会议是全部由公司独立董事参加，为履行独立董事职责专门 召开的会议。 第二章 人员组成 东方日升新能源股份有限公司 独立董事专门会议议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步完善东方日升新能源股份有限公司（以下简称"公司"）治理机 制，保护中小股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件的要求，以及《东方日 升新能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本议 事规则。 第二条 独立董事指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关 系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政法 规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证券交易所（ 以下简称"深交所"）业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中 发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护 ...

东方日升新能源股份有限公司 董事会薪酬与绩效管理委员会工作细则 东方日升新能源股份有限公司董事会 薪酬与绩效管理委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事、经理人员的考核和薪酬管理制度，完 善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市 公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创 业板上市公司规范运作》《东方日升新能源股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与绩效管理委员会，并制 定本工作细则。 第二条 薪酬与绩效管理委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制 定公司董事及经理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级 管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与绩效管理委员会成员由三名董事组成，其中独立董事二名。 第五条 薪酬与绩效管理委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者 全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与绩效管理委员会设主席（召集人）一名，由独立董事委员担 任，负责主持委员会工作；主席由薪酬与绩效管理委员会选举产生 ...

东方日升新能源股份有限公司 董事会审计管理委员会对会计师事务所 2023 年度 履职情况评估及履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《东方日升新能源股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《东方日升新能源股份有限公司董事 会审计管理委员会工作细则》（以下简称"《工作细则》"）等规定和要求，东方日 升新能源股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计管理委员会本着勤勉尽 责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计管理委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 （1）机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大华会计 师事务所"） （2）成立日期：2012 年 2 月 9 日成立（由大华会计师事务所有限公司转制 为特殊普通合伙企业） （3）组织形式：特殊普通合伙 （4）注册地址：北京市海淀区西四环中路 16 号 ...

东方日升新能源股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 大华核字[2024]0011000595 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 东方日升新能源股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 （2023 年度） 目 录 页 次 一、 募集资金存放与使用情况鉴证报告 1-2 二、 东方日升新能源股份有限公司 2023 年度募集 资金存放与使用情况的专项报告 1-5 募 集 资 金 存 放 与 使 用 情 况 鉴 证 报 告 大华核字[2024]0011000595 号 东方日升新能源股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的东方日升新能源股份有限公司（以下简称东方 日升）《2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（以下简称 "募集资金专项报告"）。 一、董事会的责任 东方日升董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022 年修订）》、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易 ...

证券代码：300118 证券简称：东方日升 公告编号：2024-030 东方日升新能源股份有限公司 关于股东股份解除质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 东方日升新能源股份有限公司（以下简称"本公司"）于近日接到控股股东 林海峰先生的通知，获悉林海峰先生将其所持有的本公司部分股份解除质押，具 体事项如下： | 股东 | 是否为控股 股东或第一 | | 本次解除质 | 占其所持 | 占公司总 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 名称 | 大股东及一 | | 押股份数量 | 股份比例 | 股本比例 | 起始日期 | 解除日期 | | 质权人 | | | 致行动人 | | | | | | | | | | 林海峰 | | 是 | 18,000,000 | 6.36% | 1.58% | | | 国联证券－ 兴银理财天 号 | | | | | | | | | | | 天万利宝稳 | | | | | | | | | | | 利恒盈 7 | ...

证券代码：300118 证券简称：东方日升 公告编号：2024-029 截止公告披露日，上述股东所持质押股份情况如下： | | | | | | | 已质押股 | | 未质押股份情况 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 占其所 | 占公司 | 份情况 | | | | | 股东 | 持股数量 | 持股比例 | 累计质押 | 持股份 | 总股本 | 已质 | 占 | 未质押股 | 占未质 | | 名称 | | | 数量 | | | 押股 | 质 | 份限售和 | | | | | | | 比例 | 比例 | | | | 押股份 | | | | | | | | 份限 | 押 | 冻结数量 | | | | | | | | | | | | 比 例 | | | | | | | | 售和 | 股 | 注[2] | | 东方日升新能源股份有限公司 关于股东股份解除质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 东方日升新能源股份有限公司（以下简称"本公司 ...