东方日升新能源股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善东方日升新能源股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立 董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范 运作》"）等有关法律、法规、规范性文件和《东方日升新能源股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二章 一般规定 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位 或者个人的影响。 第五条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，其中至少 有一名会计专业人士。会计专业人士是指符合下列条件之一的人士： 1.具备注册会计师资格； 10 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉 ...

东方日升新能源股份有限公司 1 （二）新增投资企业的增资扩股、股权收购投资； （三）现有投资企业的增资扩股、股权收购投资； （四）公司经营性项目及资产投资； （五）股票、基金投资； （六）债券、委托贷款及其他债权投资； （七）委托理财； 备变现的各种投资，包括债券投资、股权投资和其他投资等。 第四条 投资管理应遵循的基本原则：遵循法律、法规的规定，符合公司发展战略， 合理配置公司资源，促进要素优化组合，创造良好经济效益。 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范东方日升新能源股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结构， 保证公司科学、安全与高效地作出决策，明确公司股东大会、董事会等组织机构在公司 对外投资决策方面的职责，控制财务和经营风险，依据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规及《东方日 升新能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实 际情况，制定本制度。 ...

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规规章和其他内 部控制监管要求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合东方日升新能源股 份有限公司（以下简称"东方日升"、"公司"）内部控制制度和评价办法，在内 部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评 价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 东方日升新能源股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 东方日升新能源股份有限公司全体股东： - 2 - 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促 ...

第四条 独立董事专门会议是全部由公司独立董事参加，为履行独立董事职责专门 召开的会议。 第二章 人员组成 东方日升新能源股份有限公司 独立董事专门会议议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步完善东方日升新能源股份有限公司（以下简称"公司"）治理机 制，保护中小股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件的要求，以及《东方日 升新能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本议 事规则。 第二条 独立董事指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关 系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政法 规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证券交易所（ 以下简称"深交所"）业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中 发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护 ...

东方日升新能源股份有限公司 | 上，且绝对金额超过 500 万元； | 上，且绝对金额超过 500 万元； | | --- | --- | | 4、交易的成交金额（含承担债务 | 4、交易的成交金额（含承担债务 | | 和费用）占公司最近一期经审计净资 | 和费用）占公司最近一期经审计净资 | | 产的 50％以上，且绝对金额超过 5000 | 产的 50％以上，且绝对金额超过 5000 | | 万元； | 万元； | | 5、交易产生的利润占公司最近一 | 5、交易产生的利润占公司最近一 | | 个会计年度经审计净利润的 50％以 | 个会计年度经审计净利润的 50％以 | | 上，且绝对金额超过 500 万元。 | 上，且绝对金额超过 500 万元。 | | 上述指标计算中涉及的数据如为 | 上述指标计算中涉及的数据如为 | | 负值，取其绝对值计算。 | 负值，取其绝对值计算。 | | 公司下列活动不属于前述规定的 | 公司下列活动不属于前述规定的 | | 交易事项：（一）购买与日常经营相关 | 交易事项：（一）购买与日常经营相关 | | 的原材料、燃料和动力（不含资产置换 | 的原材料、燃料和动力（不 ...

东方日升新能源股份有限公司 审计报告 大华审字[2024]0011007747 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ） Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 东方日升新能源股份有限公司 审计报告及财务报表 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 审 计 报 告 大华审字[2024] 0011007747号 （2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日止） | | 目 | 录 | 页 次 | | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | | 1-8 | | 二、 | 已审财务报表 | | | | | 合并资产负债表 | | 1-2 | | | 合并利润表 | | 3 | | | 合并现金流量表 | | 4 | | | 合并股东权益变动表 | | 5-6 | ...

证券代码：300118 证券简称：东方日升 公告编号：2024-040 东方日升新能源股份有限公司 在上述授信额度内，公司董事会将不再逐笔形成董事会决议，公司董事会授 权公司董事长/总裁审批授信业务方案及业务相关合同，并同意董事长/总裁在前 述授权范围内转授权公司财务相关负责人行使该项业务决策权并签署相关合同 文件。公司将根据后续事项的进展情况依据有关规定及时履行信息披露义务。授 权期限自公司 2023 年年度股东大会审议批准之日起至 2024 年年度股东大会授 权之日止。 二、监事会意见 监事会认为：公司及子公司拟向相关银行申请综合授信额度事项符合《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》等有关法律、法规及规范性文 关于 2024 年度向银行申请综合授信额度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 东方日升新能源股份有限公司（以下简称 "东方日升"、"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召开了第四届董事会第八次会议，审议通过了《关于 2024 年度向银行 申请综合授信额度的议案》，本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议 ...

东方日升新能源股份有限公司 章 程 | 第一章 总则 3 | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 股份 4 | | 第一节 股份发行 4 | | 第二节 股份增减和回购 5 | | 第三节 股份转让 6 | | 第四章 股东和股东大会 7 | | 第一节 股东 7 | | 第二节 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 股东大会的召集 13 | | 第四节 股东大会的提案与通知 15 | | 第五节 股东大会的召开 16 | | 第六节 股东大会的表决和决议 19 | | 第五章 董事会 24 | | 第一节 董事 24 | | 第二节 董事会 27 | | 第六章 总经理及其他高级管理人员 32 | | 第七章 监事会 34 | | 第一节 监事 34 | | 第二节 监事会 35 | | 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 36 | | 第一节 财务会计制度 36 | | 第二节 内部审计 40 | | 第三节 会计师事务所的聘任 40 | | 第九章 通知和公告 41 | | 第一节 通知 41 | | 第二节 公告 42 | | 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300118 证券简称：东方日升 公告编号：2024-041 东方日升新能源股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年年度股东大会 2、召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：经本公司第四届董事会第八次会议审议通过， 决定召开股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件 和公司章程的规定。 东方日升新能源股份有限公司（以下简称"东方日升"、"公司"）第四届董 事会第八次会议决定于 2024 年 5 月 21 日上午 10:00 召开 2023 年年度股东大会 （以下简称"本次股东大会"），本次股东大会的有关事项公告如下： 4、会议召开日期和时间： （1）现场会议时间：2024 年 5 月 21 日（周二）上午 10:00 （2）网络投票时间：2024 年 5 月 21 日。其中，通过深圳证券交易所交易 系统进行网络投票的时间为2024年5月21日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00； ...

中信建投证券股份有限公司 关于东方日升新能源股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为东方日升新能源 股份有限公司（以下简称"东方日升"或"公司"）向特定对象发行 A 股股票的 持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等相关规定，对公司 2023 年度内部控制自我评价报告进行了核查， 具体情况如下： 一、保荐机构进行的核查工作 保荐机构通过对照相关法律法规规定检查东方日升内部控制制度建立情况； 查阅会计凭证、审批手续、相关报告、三会会议资料、决议以及其他相关文件； 与公司高管、中层、员工以及会计师事务所、律师事务所进行沟通，对公司内部 控制制度的建立及执行情况进行了核查。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制 规范体系和相关规 ...