东方日升新能源股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强东方日升新能源股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的管理和运用，保护投资者的利益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等规 定以及《东方日升新能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指，公司通过发行股票及其衍生品种，向投资者 募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。 第八条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构或者独立财务顾问、存 1 放募集资金的商业银行（以下简称"商业银行"）签订三方监管协议（以下简称 "三方协议"）。三方协议应当包括以下内容： 第三条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公 司应当确保该子公司或者控制的其他 ...

东方日升新能源股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为保障东方日升新能源股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露合 法、真实、准确、完整、及时，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市 公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件规定，制定本制度。 第二条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当真实、 准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本制度所称"信息"是指所有可能对公司股票及其衍生品种交易价格或者投资 决策产生较大影响的信息或事项（以下简称"重大信息""重大事件"）。 本制度所称"信息披露义务人"是指公司及其董事、监事、高级管理人员、股 东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、 单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证券监督管 理委员会（以下简称"中国证监会"）规定的其他承担信息披露义务的主体。 第三条 信息披露义务人披露的信息 ...

东方日升新能源股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 一、基本情况 （一）独立董事基本情况 霍佳震，男，1962 年出生，博士、同济大学特聘教授。曾任同济大学经济 与管理经济学院讲师、副教授 ，2001 年起任教授、博导，2015 年起任德国博 世（BOSCH）教席教授。2020 年 5 月起担任公司独立董事。 （二）独立性情况说明 本人未在公司担任除独立董事、董事会专门委员会委员以外的任何职务， 也未在公司主要股东单位担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍 本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。 二、年度履职概况 （一）出席董事会及股东大会情况 作为东方日升新能源股份有限公司（以下简称"东方日升"、"公司"） 的独立董事，本人在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董 事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，积极履 行职责，发挥独立董事作用，重点维护中小股东的合法权益和公司整体利益。 现本人就 2023 年度履职情况报告如下： 1、股东大 ...

东方日升新能源股份有限公司 董事会审计管理委员会对会计师事务所 2023 年度 履职情况评估及履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《东方日升新能源股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《东方日升新能源股份有限公司董事 会审计管理委员会工作细则》（以下简称"《工作细则》"）等规定和要求，东方日 升新能源股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计管理委员会本着勤勉尽 责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计管理委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 （1）机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大华会计 师事务所"） （2）成立日期：2012 年 2 月 9 日成立（由大华会计师事务所有限公司转制 为特殊普通合伙企业） （3）组织形式：特殊普通合伙 （4）注册地址：北京市海淀区西四环中路 16 号 ...

东方日升新能源股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会工作细则 东方日升新能源股份有限公司董事会 战略与可持续发展委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应东方日升新能源股份有限公司（以下简称"公司"）战略发 展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，增强决 策科学性，提高重大投资决策的效益和质量，完善公司治理结构，提升公司环境、 社会责任与公司治理（可持续发展）绩效，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司治理准则》《东方日升新能源股份有限公司章程》及其他有关规定，公司 特设立董事会战略与可持续发展委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略与可持续发展委员会是董事会下设的专门工作机构，主 要负责对公司中长期发展战略、重大投资决策以及提升公司环境、社会责任与公 司治理政策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略与可持续发展委员会成员由三名董事组成，其中至少包括一名 独立董事，公司董事长为战略与可持续发展委员会当然成员。 第四条 战略与可持续发展委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或 者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略与可持续发展委员会设 ...

东方日升新能源股份有限公司（以下简称"公司"）定于2024年5月22日 （周三）15:00-17:00在全景网举办2023年度业绩说明会，本次年度业绩说明会 将采用网络远程的方式举行，投资者可登陆全景网"投资者关系互动平台" （https://ir.p5w.net）参与本次年度业绩说明会或者直接进入东方日升新能源股 份有限公司路演厅（http://ir.p5w.net/c/300118.shtml）参与本次年度业绩说明 会。 出席本次说明会的人员有：公司总裁伍学纲先生，公司副总裁、董事会秘 书雪山行先生，公司财务总监张徐李先生，独立董事陈柳先生，保荐代表人杨 传霄先生等。 证券代码：300118 证券简称：东方日升 公告编号：2024-034 东方日升新能源股份有限公司 关于举行2023年度网上业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 为充分尊重投资者、提升交流的针对性，现就公司2023年度业绩说明会提 前向投资者公开征集问题，广泛听取投资者的意见和建议。投资者可于2024年5 月21日（周二）15:00前访问https://ir.p5 ...

东方日升新能源股份有限公司 董事会薪酬与绩效管理委员会工作细则 东方日升新能源股份有限公司董事会 薪酬与绩效管理委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事、经理人员的考核和薪酬管理制度，完 善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市 公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创 业板上市公司规范运作》《东方日升新能源股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与绩效管理委员会，并制 定本工作细则。 第二条 薪酬与绩效管理委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制 定公司董事及经理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级 管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与绩效管理委员会成员由三名董事组成，其中独立董事二名。 第五条 薪酬与绩效管理委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者 全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与绩效管理委员会设主席（召集人）一名，由独立董事委员担 任，负责主持委员会工作；主席由薪酬与绩效管理委员会选举产生 ...

东方日升新能源股份有限公司 董事会对独立董事独立性评估的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关 规定，东方日升新能源股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任独 立董事霍佳震先生、陈柳先生、吴瑛女士的独立性情况进行评估并出具如下专项 意见： 东方日升新能源股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 26 日 经核查，公司独立董事霍佳震先生、陈柳先生、吴瑛女士的任职经历以及签 署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在 公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其 他可能妨碍其进行独立客观判断的关系。因此，公司独立董事符合《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求，不存在影响独立性的情形。 ...

东方日升新能源股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 大华核字[2024]0011000596 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 东方日升新能源股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 （截止 2023 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 一、 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项 说明 1-2 二、 东方日升新能源股份有限公司 2023 年度非经 营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总 表 1-3 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 秦睿 大华核字[2024] 0011000596 号 东方日升新能源股份有限公司全体股东： 我们接受委托，依据《中国注册会计师执业准则》审计了东方日 升新能源股份有限公司（以下简称东方日升）2023 年度财务报表，包 括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并 及母公司利润表、合并及母公司现 ...

证券代码：300118 证券简称：东方日升 公告编号：2024-036 东方日升新能源股份有限公司 （一）实际募集资金金额、资金到位情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意东方日升新能源股份有限公司 向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2161 号）同意，公司向特 定对象发行人民币普通股（A 股）248,138,957 股，每股发行价格为人民币 20.15 元，本次募集资金总额为人民币 4,999,999,983.55 元，扣除发行费用（不含增值 税）人民币 31,464,281.93 元，实际募集资金净额为人民币 4,968,535,701.62 元。 上述募集资金到位情况业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了 大华验字〔2023〕000038 号《东方日升新能源股份有限公司验资报告》。 （二）募集资金使用及结余情况 截止 2023 年 12 月 31 日，募集资金使用及结余情况如下： 单位：人民币元 2023年年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《上市公司监管指引第 2 ...