深圳市汇川技术股份有限公司 会计师事务所选聘制度 深圳市汇川技术股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （经公司第六届董事会第八次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范深圳市汇川技术股份有限公司（以下简称"公司"）选聘 （含续聘、改聘及确定会计师事务所报酬，下同）执行会计报表审计业务（含 净资产验证及其他相关的咨询服务，下同）的会计师事务所相关行为，保证财 务信息的真实性和连续性，支持会计师事务所依法公正执业，根据中国证监会 的相关规定，特制定本制度。 第二条 公司选聘执行会计报表审计业务的会计师事务所相关行为，应当遵 照本制度，履行选聘程序，披露相关信息。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会审议同意后，提交 董事会、股东会审议。 在董事会、股东会审议前，公司不得聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司大股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向公 司指定会计师事务所，也不得干预公司董事会审计委员会独立履行相关职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具有证券期货相关业务资格，具有良 好的执业质量记录，并满足下列条件： （一）具有独立的主体资格； ...

深圳市汇川技术股份有限公司 2 | | 监事可以列席董事会会议；总裁和董事会秘书未兼任董事的，应当 | | | --- | --- | --- | | | 列席董事会会议。会议主持人认为有必要的，可以通知其他有关人员列席 | | | | 董事会会议。 | | | | 第十四条 董事原则上应当亲自出席董事会会议。因故不能出席会议的， | 第十四条 董事原则上应当亲自出席董事会会议。因故不能出席会议的，应 | | | 应当事先审阅会议材料，形成明确的意见，书面委托其他董事代为出席。 | 当事先审阅会议材料，形成明确的意见，书面委托其他董事代为出席。 | | | 委托书应当载明： | 委托书应当载明： | | | （一）委托人和受托人的姓名； | （一）委托人和代理人的姓名； | | 9 | …… | …… | | | 受托董事应当向会议主持人提交书面委托书，在会议签到簿上说明受 | 代理董事应当向会议主持人提交书面委托书，在会议签到簿上说明代理 | | | 托出席的情况，在授权范围内行使董事的权利。 | 出席的情况，在授权范围内行使董事的权利。 | | | 董事未出席董事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次 ...

深圳市汇川技术股份有限公司 子公司管理制度 深圳市汇川技术股份有限公司 子公司管理制度 （经公司第六届董事会第八次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为加强对深圳市汇川技术股份有限公司（以下简称"公司"或"母 公司"）子公司的管理控制，规范公司内部运作机制，维护公司和投资者合法权 益，促进子公司规范运作和健康发展。根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法 律、法规、规范性文件以及《公司章程》《内部控制制度》的有关规定，结合公 司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司投资的全资子公司、控股子公司及其他受公司直 接或间接控制的附属公司或企业（以下合称"子公司"）。"控制"是指公司 直接或间接持有其50%以上的股权或权益，或拥有50%以上表决权，或者拥有表 决权不到50%但能够决定其董事会半数以上成员的当选，或者通过协议或其他安 排能够实际控制公司的经营和管理。 第三条 公司与子公司之间是 ...

独立董事述职报告 黄培 深圳市汇川技术股份有限公司 2024年度独立董事述职报告（黄培） 本人作为深圳市汇川技术股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，在 2024年度任职期间，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办 法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关 规定，忠实履行独立董事职责，充分发挥独立董事的独立性和专业性，全面关注 公司的发展状况，及时了解公司的生产经营信息，切实维护公司和全体股东尤其 是中小股东的合法权益。现就2024年度独立董事履职情况述职如下： 一、本人基本情况 本人黄培，男，1971年出生，中国国籍，无境外永久居留权，华中科技大学 工学博士学历，机械制造专业，教授级高工。2002年至今任武汉制信科技有限公 司董事，e-works数字化企业网CEO，现兼任公司独立董事、东盟工程与技术科学 院(AAET) Foreign Fellow、国家智能制造专家委员会委员、国际智能制造联盟副 秘书长、中国人工智能学会智能制造专业委员会副主任委员、湖北省人工智能学 会副理事长、湖北省机械工程学会副理事长。曾荣获国家科技进步二等奖。 本人对2024年独立性情况 ...

深圳市汇川技术股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 深圳市汇川技术股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （经公司第六届董事会第八次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策能力，实现事前审计、专业审计，确保董事会对 经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（下称 "《公司法》"）以及《深圳市汇川技术股份有限公司章程》（下称"《公司章 程》"）及其他有关法律法规及规范性文件的规定，公司特设立董事会审计委员 会，并制订本工作细则（下称"本细则"）。 第二条 董事会审计委员会是董事会的专门工作机构。审计委员会对董事会 负责，委员会的提案提交董事会审议决定。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由3名董事组成，应当为不在公司担任高级管理人 员的董事，其中独立董事至少2名，委员中至少有1名独立董事为专业会计人员。 审计委员会的召集人应当为会计专业人员。 第四条 审计委员会委员(以下简称"委员")由董事会选举产生。 第五条 审计委员会委员任期与董事会董事任期一致，委员任期届满，可以 连选连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并根据本 细则的规定补足委员人数。 ...

深圳市汇川技术股份有限公司 独立董事年报工作规程 深圳市汇川技术股份有限公司 第三条 公司管理层应安排独立董事对有关重大问题进行实地考察。 第四条 公司财务部门和审计部门应在年审注册会计师进场审计前向独立董 事书面提交本年度审计工作安排及其他相关材料。 第五条 在年审会计师进场前，独立董事就审计计划、审计小组的人员构 成、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法以及本年度的审计重点与年审注 册会计师进行沟通。 第六条 独立董事应当履行全面监督职责。在年审注册会计师出具初步审计 意见后、召开董事会审议年报前，公司应当至少安排一次独立董事与年审注册 会计师的见面会，以便独立董事沟通审计过程中发现的问题，独立董事应当履 行全面监督职责与年审注册会计师进行沟通。沟通包括但不限于以下内容： 1.公司经营业绩情况，包括主营业务收入、主营业务利润、净利润的同比 变动情况及引起变动的原因、非经常性损益的构成情况； 1 独立董事年报工作规程 （经公司第六届董事会第八次会议审议通过） 第一条 为了进一步完善深圳市汇川技术股份有限公司（下称"公司"）的 治理机制，加强内部控制建设，加强信息披露文件编制工作的基础，充分发挥 独立董事在年 ...

深圳市汇川技术股份有限公司 关联交易决策制度 深圳市汇川技术股份有限公司 关联交易决策制度 （经公司第六届董事会第八次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范深圳市汇川技术股份有限公司（以下简称"公司"）与关 联方之间的关联交易，保护公司、股东和债权人的合法权益，保证公司关联交 易决策行为的公允性，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》等法律法规及规范性文件以及《深圳市汇川技术股份有限公 司章程》（下称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 在本制度中，关联交易是指公司或其控股子公司与公司关联人之 间发生的转移资源或义务的事项。 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第二章 关联人及关联交易范围 第三条 具有以下情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人或者其他组织； （二）由前项所述主体直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法 人或者其他组织； （三）由本制度第四条所列的关联自然人直接或间接控制的、或担任董事 （不含同为双方独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的 法人或者其他组织； （四）本条第(一)、(二) ...

深圳市汇川技术股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 深圳市汇川技术股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 （经公司第六届董事会第八次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为加强深圳市汇川技术股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信 息管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的 合法权益，根据《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号 ——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规，及《深圳市汇川技术股份有限 公司章程》（下称"《公司章程》"）、《信息披露事务管理制度》等规定，结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围为：公司、分公司、控股子公司及公司能够对其实 施重大影响的参股公司。 第三条 公司董事会是内幕信息的管理机构，公司董事会应当对内幕信息知情 人信息的真实性、准确性、完整性进行核查，及时登记和报送内幕信息知情人档案， 并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整。董事长为主要责任人。董事会秘书 为公司内幕信息保密工作负责人，负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报 送事宜，董事会秘书办 ...

深圳市汇川技术股份有限公司 财务负责人管理制度 深圳市汇川技术股份有限公司 财务负责人管理制度 （经公司第六届董事会第八次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市汇川技术股份有限公司(以下简称"公司")财务负责 人的行为，提高公司财务工作质量，加强公司财务监督，健全公司内部监控机制， 保障公司规范运作和健康发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国会计法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 及《深圳市汇川技术股份有限公司章程》等有关规定，特制定本制度。 第三条 财务负责人定期参加公司总经理会议，对公司所有财务数据信息、 财务报告的真实性、合法性、完整性、公允性、及时性负责；向总经理、董事会 及董事会审计委员会报告工作，接受审计委员会的监督。 第二条 财务负责人是公司财务、会计活动进行管理和监督的高级管理人员， 会计机构负责人是依法对公司经营活动进行会计核算和监督的负责人。 责人和会计机构负责人。 第九条 财务负责人任职资格和条件如下： 第四条 公司对财务会计人员实行统一管理，各子公司财务负责人由公司财 务负责人任免，并接受公司财务负责人的管理、考核。 第五条 财 ...

深圳市汇川技术股份有限公司 突发事件处理制度 深圳市汇川技术股份有限公司 突发事件处理制度 （经公司第六届董事会第八次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为加强深圳市汇川技术股份有限公司 （以下简称"公司"）突发事 件应急管理，建立快速反应和应急处置机制，有效降低突发事件造成的影响和损 失，维护公司正常的生产经营秩序，保护投资者的合法利益，根据《中华人民共 和国突发事件应对法》及公司《信息披露事务管理制度》等有关法律、法规、业 务规则的规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称突发事件是指突然发生的、有别于日常经营的、已经或 可能会对公司的经营、财务状况以及对公司的声誉、股价产生严重影响，需要采 取应急处置措施予以应对的偶发性事件。 第三条 公司应对突发事件工作实行预防为主、预防与应急相结合的原则。 第四条 本制度适用于公司及各子公司遭遇突发事件时的处理。 第二章 突发事件归类 第五条 按照社会危害程度、影响范围等因素，突发事件主要包括但不限于： （一）治理类 1 1、公司大股东出现重大风险，对公司造成重大影响； 2、大股东之间存在重大纷争诉讼，或出现明显分歧； 3、公司与股东、员工之间存在重大纷 ...