深圳市汇川技术股份有限公司 套期保值业务内部控制及风险管理制度 （经公司第五届董事会第二十八次会议审议通过) 第一章 总则 第一条 为规范深圳市汇川技术股份有限公司（以下简称"公司"）及子 公司的套期保值业务，防范投资风险，强化风险控制，保证公司资金、财产的 安全，维护公司及股东利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司信息披 露管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市 公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关 联交易》及《深圳市汇川技术股份有限公司章程》等有关规定，结合公司实际 情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称套期保值业务包括商品期货套期保值业务及衍生品套期 保值业务。 商品期货套期保值业务是指公司为规避生产经营过程中的商品价格风险， 买进或卖出期货合约或者标准化期权合约，实现抵消现货市场交易中存在的价 格风险的交易活动。 衍生品套期保值业务是指为规避和防范汇率或利率风险，与境内外具有相 关业务经营资质的金融机构开展的各项衍生品业务，包括但不限于远期结售 汇、外汇掉期、外汇 ...

深圳市汇川技术股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第二条 公司选聘执行会计报表审计业务的会计师事务所相关行为，应当遵 照本制度，履行选聘程序，披露相关信息。 深圳市汇川技术股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会审议同意后，提交 董事会、股东大会审议。 在董事会、股东大会审议前，公司不能聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司大股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议前，向 公司指定会计师事务所，也不得干预公司董事会审计委员会独立履行相关职责。 （修订稿） 第一章 总则 第一条 为规范深圳市汇川技术股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘及确定会计师事务所报酬，下同）执行会计报表审计业务（含净资产 验证及其他相关的咨询服务等，下同）的会计师事务所相关行为，保证财务信息 的真实性和连续性，支持会计师事务所依法公正执业，根据中国证监会的相关规 定，特制定本制度。 （四）具有完成审计任务和确保审计质量的注册会计师； （五）认真执行有关财务审计的法律、法规、规章和政策规定，具有良好的 1 深圳市汇川技术股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第二章 会计 ...

深圳市汇川技术股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《上市公司治理准则》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理 办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范 运作》等有关规定，深圳市汇川技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 审计委员会现对 2023 年信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"信 永中和"）履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年度会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 1.基本信息 2021 年至 2023 年，信永中和因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 1 次、 监督管理措施 12 次、自律监管措施 2 次和纪律处分 0 次。35 名从业人员近三年因 执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 3 次、监督管理措施 12 次、自律监管措施 3 次和纪律处分 1 次。 名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012 年 3 月 2 日 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层 首席合伙人：谭小青先生 截至 2023 年 12 月 ...

证券代码：300124 证券简称：汇川技术 公告编号：2024-014 深圳市汇川技术股份有限公司 第五届董事会第二十八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 深圳市汇川技术股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第二十八次会 议于 2024 年 4 月 19 日以现场结合通讯表决的方式召开，会议通知于 2024 年 4 月 9 日 以电子邮件方式送达全体董事。本次会议由公司董事长朱兴明先生主持，本次会议应 出席董事 9 名，实际出席董事 9 名。公司监事柏子平、陆松泉、丁龙山，副总裁邵海 波、李瑞琳、杨春禄、易高翔，财务总监刘迎新列席会议。本次董事会的召集、召开和 表决程序符合国家有关法律、法规及公司章程的规定。经逐项讨论，审议了如下议案： 1.以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过了《关于<2023 年度总裁工作报告> 的议案》 与会人员认真听取并审议了总裁朱兴明先生所作的《2023 年度总裁工作报告》， 报告内容涉及公司 2023 年度工作总结及 2024 年工作计划。 2.以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权，审 ...

法律意见书 广州市天河区珠江东路 32 号利通广场 29 楼 2901 室 邮编/Zip Code:510623 电话/Tel:86-020-37392666 传真/Fax:86-020-37392826 电子邮箱/E-mail：kdgzlaw@163.com 北京 天津 上海 深圳 广州 西安 沈阳 南京 杭州 海口 菏泽 成都 苏州 呼和 长沙 厦门 郑州 香港 武汉 北京市康达（广州）律师事务所 关于深圳市汇川技术股份有限公司 第五期股权激励计划预留授予限制性股票 第三个归属期归属条件成就的 法 律 意 见 书 康达法意字【2024】第【1426】号 二〇二四年四月 1 法律意见书 北京市康达（广州）律师事务所 关于深圳市汇川技术股份有限公司 第五期股权激励计划预留授予限制性股票 第三个归属期归属条件成就的 法律意见书 康达法意字【2024】第【1426】号 致：深圳市汇川技术股份有限公司 北京市康达（广州）律师事务所接受深圳市汇川技术股份有限公司（以下简称 "公 司"或"汇川技术"）的委托，担任公司第五期股权激励计划（以下简称"本次激励计划"） 的法律顾问，指派韩思明律师和周勇律师参与本次激励计划相关 ...

证券代码：300124 证券简称：汇川技术 公告编号：2024-021 深圳市汇川技术股份有限公司 关于使用部分暂时闲置的募集资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市汇川技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日召开第 五届董事会第二十八次会议、第五届监事会第二十一次会议审议通过了《关于使用部 分暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案》，为了提高募集资金使用效率，在保证 不影响募集资金投资项目建设和募集资金正常使用的情况下，同意公司和全资子公司 苏州汇川技术有限公司（以下简称"苏州汇川"）使用额度不超过 3 亿元人民币暂时 闲置的募集资金进行现金管理，该额度在有效期内可循环滚动使用。现将有关事项公 告如下： 一、募集资金基本情况 1.2010年度首次公开发行股票募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]1161号文《关于核准深圳市汇川技术 股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》的核准，同意本公司向社会 公众公开发行人民币普通股（A股）2,700万股。本公司于2010 ...

注：上市公司股票收盘价以董事会决议日为基准经前复权计算。 关于拟分拆所属子公司上市相关公告披露前 公司股票价格波动情况的说明 深圳市汇川技术股份有限公司（以下简称"汇川技术"或"公司"）拟分拆 所属子公司苏州汇川联合动力系统股份有限公司（以下简称"联合动力"）至深 圳证券交易所创业板上市（以下简称"本次分拆"）。董事会现对本次分拆董事会 决议日前公司股票波动情况说明如下： 公司于 2024 年 4 月 19 日召开董事会审议本次分拆的相关事项。本次董事会 决议日前 20 个交易日的区间段为 2024 年 3 月 20 日至 2024 年 4 月 18 日，涨跌 幅计算基准日为董事会决议日前第 21 个交易日（2024 年 3 月 19 日），该区间段 内汇川技术股票（代码：300124.SZ）、创业板指（399006.SZ）、工控设备申万指 数（850782.SL）的累计涨跌幅情况如下： | 日期 | 上市公司收盘价（元/ 股）（300124.SZ） | 创业板指数 （399006.SZ） | 工控设备申万指数 （850782.SL） | | --- | --- | --- | --- | | 2024 年 ...

证券代码：300124 证券简称：汇川技术 公告编号：2024-025 深圳市汇川技术股份有限公司 关于开展资产池业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 为了更高效地盘活资产，提高流动资产的使用效率，深圳市汇川技术股份有限 公司（以下简称"公司"）于2024年4月19日召开第五届董事会第二十八次会议， 审议通过了《关于开展资产池业务的议案》，同意公司及控股子公司开展资产池业 务，资产池业务实施额度不超过30亿元，在业务期限内该额度可循环使用，资产池 业务项下对外担保总额度不超过人民币17亿元。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《公司章程》等相关规定，该 事项在公司董事会决策权限内，无需提交公司股东大会审议批准。现将相关情况公 告如下： 一、资产池业务情况概述 1．业务概述 资产池是指公司及控股子公司将现有的票据（银行承兑汇票、商业承兑汇票）、 保证金、大额存单、理财产品、结构性存款、国内应收账款等资产，投入资产池并换 取等额资产池/票据池额度，该额度可共享给经核准的公司及控股子公司使用。公司 及控股子公司可以在额度范围内申请使用包 ...

深圳市汇川技术股份有限公司 董事会 二〇二四年四月二十三日 深圳市汇川技术股份有限公司董事会 关于独立董事 2023 年度独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规，结 合现任独立董事出具的《独立董事独立性自查报告》，深圳市汇川技 术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司现任独立董事张 陶伟、赵晋琳、黄培的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查公司现任独立董事的任职经历及其签署的相关自查文件， 公司现任独立董事未在公司担任除独立董事、董事会专门委员会成员 以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司及 主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断 的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等法律法规及《公司章程》中关于独立董事独立性的要 求。 ...

证券代码：300124 证券简称：汇川技术 公告编号：2024-015 深圳市汇川技术股份有限公司 第五届监事会第二十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市汇川技术股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第二十一 次会议于 2024 年 4 月 19 日以通讯表决的方式召开，会议通知于 2024 年 4 月 9 日以电子邮件方式送达全体监事。本次会议由监事会主席柏子平先生召集和主持， 会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。董事会秘书宋君恩先生列席会议。本 次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》 的规定。 本次会议采取书面表决方式进行投票表决，审议了如下议案： 1.以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于审议<2023 年年度报 告>及其摘要的议案》 经审核，监事会认为：董事会编制和审核《2023 年年度报告》及其摘要的程 序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映 了公司 2023 年度经营的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 ...