福建信实律师事务所 关于 聆达集团股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会 之 法 律 意 见 书 福建信实律师事务所 中国·厦门市思明区湖滨南路 334 号二轻大厦 9 层 电话/Tel：86 592 590 9988 传真/Fax：86 592 590 9989 www.lhxs.com 厦 门湖滨南路 334 号二轻大厦 9楼 邮编 361001 电话 +86 592 5909988 传真 +86 592-5909989 www.lhx s.com 福建信实律师事务所 关于聆达集团股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会之 法 律 意 见 书 (2023)闽信实律书第 0350 号 致：聆达集团股份有限公司 基于上述，本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神， 出具本法律意见书如下： -2- 1. 为出具本法律意见书，本所律师查阅了公司提供的有关本次股东大会的相 关文件，听取了公司对有关事实的陈述和说明。公司承诺其向本所提供的 有关文件和所作的陈述及说明是真实、准确和完整的，无任何虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 2. 本所律师已经按照《股东大会规则》的要求，对公司本次股东大 ...

证券代码：300125 证券简称：聆达股份 公告编号：2023-084 聆达集团股份有限公司 关于 2023 年限制性股票激励计划第一类限制性股票 授予登记完成的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： ● 第一类限制性股票上市日期：2023 年 11 月 3 日； ● 第一类限制性股票登记数量及占比：210.00 万股，占授予前公司总股本 的比例为 0.79%； ● 第一类限制性股票授予价格：8.28 元/股； ● 第一类限制性股票登记人数：3 人； ● 第一类限制性股票股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A股普通股 股票。 根据《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交易所、中国证券登记结算 有限责任公司深圳分公司有关规则，聆达集团股份有限公司（以下简称"公司"） 完成了2023年限制性股票激励计划（以下简称"激励计划"）第一类限制性股票 授予登记工作，现将有关情况公告如下： 一、本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况 （草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核 管理办法>的议案》《关 ...

Financial Performance - Revenue for Q3 2023 was ¥270,143,056.24, a decrease of 28.33% compared to the same period last year[5] - Net profit attributable to shareholders for Q3 2023 was ¥11,621,963.50, an increase of 44.52% year-on-year[5] - Net profit excluding non-recurring items for Q3 2023 was ¥9,501,604.89, up 57.10% from the previous year[5] - Total revenue for Q3 2023 was ¥767,411,972, a decrease of approximately 27.5% compared to ¥1,059,624,906.78 in the same period last year[22] - Operating costs for Q3 2023 were ¥759,486,365.17, down from ¥1,077,895,805.50, reflecting a reduction of about 29.6%[22] - Net profit for Q3 2023 was ¥8,378,610.37, a significant recovery from a net loss of ¥34,354,228.96 in Q3 2022[22] - The total comprehensive income attributable to the parent company for Q3 2023 was ¥8,378,610.37, compared to a loss of ¥34,354,228.96 in the same period last year[23] - Basic and diluted earnings per share for Q3 2023 were both ¥0.0316, recovering from a loss of ¥0.1294 in Q3 2022[23] Assets and Liabilities - Total assets at the end of Q3 2023 were ¥2,119,378,707.89, a decrease of 0.75% from the end of the previous year[5] - The company's total assets as of September 30, 2023, were ¥2,119,378,707.89, slightly down from ¥2,135,437,464.92 at the beginning of the year[21] - Current assets decreased to ¥459,561,876.15 from ¥606,162,171.66, representing a decline of approximately 24.3%[21] - Long-term investments slightly decreased to ¥5,364,530.24 from ¥5,503,665.79, indicating a reduction of about 2.5%[21] - Total liabilities decreased to ¥1,436,970,548.53 from ¥1,475,894,890.48, a decline of approximately 2.6%[21] Cash Flow - Cash flow from operating activities for the year-to-date was ¥79,532,721.25, down 62.54% year-on-year[5] - Net cash flow from operating activities for Q3 2023 was ¥79,532,721.25, down 62.6% from ¥212,297,776.76 in Q3 2022[25] - Cash inflow from operating activities totaled ¥409,531,740.72, a decrease of 35.5% compared to ¥635,922,132.16 in the previous year[25] - Cash outflow from operating activities was ¥329,999,019.47, down 22.1% from ¥423,624,355.40 in Q3 2022[25] - Net cash flow from investing activities was -¥183,083,882.74, worsening from -¥137,316,427.99 in the same quarter last year[25] - Cash inflow from financing activities increased to ¥219,167,715.66, compared to ¥125,081,060.74 in Q3 2022[25] - The company reported a cash and cash equivalents balance of ¥46,809,798.42 at the end of Q3 2023, slightly up from ¥46,106,398.62 at the end of Q3 2022[25] Shareholder Information - The company reported a total of 2,620,150 shares under lock-up for senior executives, with 728,281 shares released during the period[15] - The company approved a stock incentive plan to grant a total of 8.21 million shares, representing 3.09% of the total share capital of 265.5 million shares[17] - The first grant date for the stock incentive plan is set for October 13, 2023, with a grant price of 8.28 RMB per share[17] - The company has 58,453,260 shares held by Hangzhou Guanghengyu Enterprise Management Partnership, making it the largest unrestricted shareholder[12] - The company’s top ten unrestricted shareholders collectively hold a significant portion of the shares, with the largest individual holding being 58,453,260 shares[12] - The company’s stock incentive plan includes 3.7 million shares of the first category and 4.51 million shares of the second category, with no reserved rights for the first category[17] Other Information - The company appointed a new CFO, Xie Jingyuan, effective from July 25, 2023, following internal adjustments[16] - The company reported a significant increase in research and development expenses to ¥39,370,653.62 from ¥30,523,854.25, an increase of about 29%[22] - The company has not undergone an audit for the Q3 2023 report[26] - The company is implementing new accounting standards starting from 2023[26]

证券代码：300125 证券简称：聆达股份 公告编号：2023-082 聆达集团股份有限公司 2、股东大会的召集人：公司董事会（第六届董事会第六次会议决议召开本次股东 大会） 3、会议召开的合法及合规性：本次股东大会的召开符合有关法律法规、部门规 章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定。 4、会议召开的日期、时间： 关于召开 2023 年第四次临时股东大会的通知 （1）现场会议时间：2023年11月13日 下午15:00 （2）网络投票时间：2023年11月13日。其中，通过深圳证券交易所（简称：深交 所）交易系统进行网络投票的具体时间为2023年11月13日上午9:15至9:25，9:30至11:30， 下午13:00至15:00；通过深交所互联网投票系统投票的具体时间为2023年11月13日9:15 至15:00。 5、会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 聆达集团股份有限公司（简称：公司、本公司）第六届董事会第六次会议于2023 年10月26日召开，会议决 ...

二、关于公司聘任高级管理人员的独立意见 经认真审查叶海滨先生的个人履历、教育背景、工作经历等情况，我们认为 叶海滨先生具备与其行使职权相适应的任职条件，不存在《公司法》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《公司章 程》等规定的不得担任公司高级管理人员的情形；不存在被中国证监会确定为市 场禁入者或禁入期限尚未届满的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚 和证券交易所惩戒，不属于失信被执行人。任职资格和聘任程序符合相关法律法 规、规范性文件要求及《公司章程》的规定。不存在损害公司股东尤其是中小股 东利益的情形。因此我们一致同意聘任叶海滨先生为公司副总裁，任期自董事会 审议通过之日起至第六届董事会届满之日止。 三、关于续聘 2023 年度审计机构的独立意见 聆达集团股份有限公司独立董事 关于第六届董事会第六次会议相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及聆达集团股份有限公司（简称：公司）《公 司章程》《独立董事议事规则》等有关规定，作为公司的独立董事，我们对公司 第六届董事会第六次会议审 ...

聆达集团股份有限公司（简称：公司）董事会于2023年10月26日收到公司副总裁、 董事会秘书张健群先生的书面辞职报告。张健群先生因个人原因辞去其担任的公司副 总裁、董事会秘书职务，辞职报告自送达公司董事会之日起生效。辞职后，张健群先生 不在公司担任任何职务。张健群先生的辞职不会影响公司日常生产经营和董事会工作 的正常运行。张健群先生担任的上述职务原定任期至2026年5月21日届满。截至本公告 披露日，张健群先生未直接或间接持有公司股份，不存在应当履行而未履行的承诺事 项。 证券代码：300125 证券简称：聆达股份 公告编号：2023-083 聆达集团股份有限公司 关于公司副总裁、董事会秘书辞职的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 张健群先生在担任公司副总裁、董事会秘书期间勤勉尽责、恪尽职守，为公司的规 范运作和经营发展做出了重要贡献，公司及董事会对此表示衷心的感谢。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定，公司将尽快聘任新的董 事会秘书。在董事会秘书空缺期间，暂由公司董事长王明圣先生代为履行董事会秘书 职责。 王明圣先生代行公司 ...

关于续聘 2023 年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300125 证券简称：聆达股份 公告编号：2023-080 聆达集团股份有限公司 聆达集团股份有限公司（简称：公司）于2023年10月26日召开的第六届董事会第 六次会议，审议通过了《关于续聘2023年度审计机构的议案》，拟续聘致同会计师事务 所（特殊普通合伙）（简称：致同所）为公司2023年度审计机构，聘期一年。公司董事 会提请股东大会授权公司董事长根据市场情况和实际业务情况与审计机构协商确定 2023年度审计费用。上述议案尚需经公司股东大会审议通过。具体内容如下： 一、拟续聘 2023 年度审计机构的基本信息 （一）机构信息 1、基本信息 会计师事务所名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：1981 年【工商登记：2011 年 12 月 22 日】 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场五层 首席合伙人：李惠琦 执业证书颁发单位及序号：北京市财政局 NO 0014469 截至 2022 年末，致同会计师事务所（特殊普通合伙）从业人员超 ...

证券代码：300125 证券简称：聆达股份 公告编号：2023-075 聆达集团股份有限公司 第六届监事会第六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 聆达集团股份有限公司（简称：公司）在全资子公司金寨嘉悦新能源科技 有限公司会议室召开第六届监事会第六次会议。本次会议通知于 2023 年 10 月 24 日以电子邮件、微信、书面等方式送达，会议于 2023 年 10 月 26 日上午以现 场与通讯表决相结合的方式召开。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的 有关规定。 本次会议由监事会主席吕海龙先生主持，经与会监事认真审议，形成如下 决议： 一、审议通过了《2023 年第三季度报告》 经审核，监事会认为：董事会编制和审议公司 2023 年第三季度报告的程序 符合法律法规、深圳证券交易所有关规定的要求，报告的内容能够真实、准 确、完整地反映公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏。 表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票；表决结果：通 ...

证券代码：300125 证券简称：聆达股份 公告编号：2023-081 聆达集团股份有限公司 关于全资子公司拟签订售后回租融资及保理融资协议并由 公司为其提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 2023年10月26日，公司召开的第六届董事会第六次会议审议通过了《关于全资子 公司拟签订售后回租融资及保理融资协议并由公司为其提供担保的议案》，同意公司 为格尔木神光开展的售后回租融资和保理融资提供最高不超过人民币33,000.00万元 的连带责任担保。本次担保事项尚需提交公司股东大会审议。公司董事会提请股东大 会授权公司经营管理层办理相关担保事宜，包括但不限于签署、更改相关协议，或办 理与本担保事项相关的一切其他手续。 公司与中核租赁不存在关联关系，本次交易不构成关联交易，亦不构成《上市公 司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。 二、被担保对象基本情况 1、基本信息 名称：格尔木神光新能源有限公司 统一社会信用代码:916328015950339003 公司类别：有限责任公司(自然人投资或控股的法人独资) 成立日期：2 ...

关于第六届董事会第六次会议相关事项的事前认可意见 聆达集团股份有限公司独立董事 根据《上市公司独立董事规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第2号——创业板上市公司规范运作》及聆达集团股份有限公司（简称：公司） 《公司章程》《独立董事议事规则》等有关规定，作为公司的独立董事，对公司 第六届董事会第六次会议审议的相关事项发表事前认可意见如下： 一、关于续聘 2023 年度审计机构的事前认可意见 经核查，致同会计师事务所（特殊普通合伙）具有为上市公司提供审计服务 的相关资质、专业能力和经验，具有相应的独立性和投资者保护能力，在担任公 司审计机构期间，能够勤勉尽责、客观、公正地发表独立审计意见，较好地履行 了双方规定的责任和义务，满足公司2023年度审计工作的要求，符合公司及全体 股东的整体利益。因此，我们一致同意续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙） 为公司2023年度审计机构，并同意将该议案提交公司第六届董事会第六次会议审 议。 独立董事： 林善浪 刘黎明 何少平 2023 年 10 月 27 日 ...