聆达集团股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 （2025 年 12月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步规范聆达集团股份有限公司（以下简称：公司）公司董事、高 级管理人员的选聘，优化公司董事会、高级管理人员的组成，完善公司治理结构，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称：《公司法》）《上市公司治理准则》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、规范性文件及《聆达集团股份有 限公司章程》（以下简称：《公司章程》）的相关规定，公司董事会设置董事会提名 委员会（以下简称：提名委员会），并制订本细则。 第二条 提名委员会是董事会依据相应法律法规设立的专门工作机构，对董事会 负责并报告工作，主要研究董事、高级管理人员的选择标准和程序并提出建议；遴选 合格的董事人选和高级管理人员人选；对董事人选和高级管理人员人选进行审核并提 出建议。 第三条 本细则所称高级管理人员是指董事会聘任的首席执行官（CEO）、总裁、 副总裁、董事会秘书、财务总监及《公司章程》认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会由 3 名董 ...

第一章 总 则 第一条 为建立健全聆达集团股份有限公司（以下简称：公司）风险防控体系，增 强风险应对能力，防范、控制、化解发生或可能发生的风险，促进公司持续、健康、 稳定发展，根据财政部等五部委《企业内部控制基本规范》及配套指引、国务院国资 委《中央企业全面风险管理指引》等有关规定，结合公司实际，制订本规定。 第二条 本办法适用于公司、合并报表范围内的子公司、分公司及其他分支机构 等（以下合称公司及控股子公司）。 第三条 本规定所称的"风险"，是指在公司发展过程中各种不确定性对实现企业 战略及经营目标的影响。 第四条 本规定所称"全面风险管理"，是指公司围绕总体战略目标，通过在企业 管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化， 建立健全全面风险防控体系，从而为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和 方法。 聆达集团股份有限公司 全面风险管理制度 （2025年12月制定） （三）管业务必须管风险。公司是公司业务风险管理责任部门，负责职责范围内业 务风险的直接管理，指导和监督各级公司业务风险管理工作。 第二章 风险管理的目标、原则及范围 第五条 公司开展全面风险管理应当努力实现以 ...

第一条 为规范公司董事会秘书的行为，保护投资者合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称：《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称： 《证券法》）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称：《上市规则》）《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、 法规、部门规章、自律规则及《聆达集团股份有限公司章程》（以下简称：《公司章 程》）的有关规定，特制订本细则。 第二条 根据《公司章程》的规定，公司董事会设立董事会秘书一名。董事会秘 书为公司的高级管理人员，对董事会负责，法律、法规、部门规章、规范性文件及《公 司章程》对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。 第三条 董事会秘书应当遵守《公司章程》，承担高级管理人员的有关法律责任， 对公司负有忠实和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第四条 董事会秘书为公司与深圳证券交易所之间的指定联络人。 第五条 公司董事会秘书的任职资格： （一）董事会秘书由公司董事会聘任。 聆达集团股份有限公司 董事会秘书工作细则 （2025 年 12月修订） 董事会秘书可由公司董事兼任。但如某一行为应由董事及董事会秘 ...

第二章 议事规则及职责权限 聆达集团股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 （2025年12月制定） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善聆达集团股份有限公司（以下简称：公司）的治理机制， 保护中小股东及利益相关者的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称： 《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称：《证券法》）《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事 管理办法》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，制定本细则。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的上市公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行 政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称：中国证监会）规定、证券交易所业务 规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、 专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司根据需要召开 ...

聆达集团股份有限公司 董事会审计委员会年报工作规程 第一章 总则 第一条 为促进聆达集团股份有限公司（以下简称：公司）的规范运作，加强内部 控制建设，进一步提高公司信息披露质量，保障全体股东特别是中小股东的合法权益 不受损害，根据中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的有关规定以及《聆达集团 股份有限公司章程》（以下简称：《公司章程》）《聆达集团股份有限公司董事会审计委 员会工作细则》《聆达集团股份有限公司信息披露管理制度》的有关规定，结合公司 年度报告编制和披露工作的实际情况，制定本工作规程。 第二条 审计委员会委员在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行政 法规、规范性文件和公司章程的要求，认真履行职责，勤勉尽责地开展工作，保证公司 年报信息披露的真实、准确、完整、及时和公平，维护公司整体利益。 第二章 审计委员会年报工作职责及程序 第三条 审计委员会在公司年度财务报告审计过程中，应履行如下主要职责： 第四条 审计委员会应当对公司拟聘的开展年度审计工作的会计师事务所（以下 简称：年审会计师事务所）是否具备法律、法规及规范性文件所要求的业务资格，以 及为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称：年审注 ...

聆达集团股份有限公司 关联交易管理制度 （2025年12月制定） 第一章 总则 第一条 为保证聆达集团股份有限公司（以下简称：公司）与关联人之间发生的 关联交易符合诚实信用、平等、自愿、公平、公正、公开、公允的原则，确保公司关 联交易行为不损害公司和全体股东的利益，不得隐瞒关联关系或者通过将关联交易非 关联化规避相关审议程序和信息披露义务。根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称：《公司法》）《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称：《上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业 板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关 联交易》等相关法律法规及规范性文件及《聆达集团股份有限公司章程》（以下简称： 《公司章程》）相关规定，制定本制度。 第二条 公司的关联交易是指公司或其控股子公司与公司关联人之间发生的转移 资源或义务的事项。 第三条 公司在确认和处理关联关系与关联交易时，需遵循并贯彻以下基本原 则： （一）尽量避免或减少与关联人之间的关联交易； （二）确定关联交易价格时，应遵循公平、公正、公开以及等价有偿的基本商业 原则； （ ...

聆达集团股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （2025年12月修订） 第一章 总则 第一条 为建立和规范聆达集团股份有限公司（以下简称：公司）审计制度和程 序，强化董事会决策功能，确保董事会对管理层的有效监督，完善公司治理结构，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称：《公司法》）《上市公司治理准则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公 司独立董事管理办法》以及《公司章程》等有关规定，并依照董事会决议，设立董事 会审计委员会，并制定本工作细则（以下简称：本细则）。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门工作机构，对董事会负责，向董事会报 告工作。审计委员会主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工 作和内部控制。 第三条 本细则适用于审计委员会及本细则中涉及的有关人员和部门。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事应当过半数，委员中至 少有 1 位独立董事为会计专业人士。公司董事会成员中的职工代表可以成为审计委员 会成员。 以会计专业人士身份被提名的独立董事候选人，应当具备丰富的会计专业知识和 经验，并至少符合下 ...

聆达集团股份有限公司 首席执行官（CEO）及总裁工作细则 （2025年12月修订） 第一章 总则 第一条 为了进一步完善聆达集团股份有限公司（以下简称：公司）治理结构， 规范公司高级管理人员的行为，保障高级管理人员依法行使职权，保护公司、股东、 债权人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》和《聆达集团股份有限公司章程》 （以下简称：《公司章程》）的规定，特制定本细则。 第二条 首席执行官（CEO）是董事会领导下的公司日常经营管理负责人，首席 执行官对董事会负责，负责贯彻落实股东会决议、董事会决议，主持公司的生产经营 和日常管理工作。总裁对首席执行官（CEO）和董事会负责，协助首席执行官（CEO） 完成相关职责，负责落实公司的日常经营管理。 第三条 本细则适用于包括首席执行官（CEO）、总裁、副总裁、董事会秘书、 财务负责人的所有高级管理人员。 第二章 首席执行官（CEO）及总裁的任免 第四条 公司设首席执行官（CEO）1 人，由董事长提名，由董事会聘任或解聘。 公司董事可受聘兼任首席执行官（CEO）。 第五条 公司设总裁 1 人，副总裁若干人，财务负责人 1 人。总裁及其他高级管 理人员（董事会秘书除外）由 ...

聆达集团股份有限公司 董事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理制度 （2025年12月修订） 第一章 总则 第一条 为加强聆达集团股份有限公司（以下简称：公司）对董事和高级管理人 员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，进一步明确办理程序，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称：《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以 下简称：《证券法》）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称：《创业 板股票上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公 司规范运作》（以下简称：《2号自律监管指引》）《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第10号——股份变动管理》（以下简称：《10号自律监管指引》）《上市公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第18号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等法律、法规、规范 性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利用他 人账户持有的所有本公司股份。公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所 ...

（2025年12月制定） 信息披露暂缓与豁免业务内部管理制度 第一章 总则 第一条 为规范聆达集团股份有限公司（以下简称：公司）及其他信息披露义务 人的信息披露暂缓与豁免行为，督促公司依法合规履行信息披露义务，保护投资者的 合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称《股票上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创 业板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作指引》）《上市公司信息披露管理办 法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》等有关法律法规、规章、规范性文件和 《聆达集团股份有限公司章程》（以下简称：《公司章程》）等规定，结合公司的实际 情况，制定本制度。 第二条 公司按照《股票上市规则》《规范运作指引》及深圳证券交易所其他相 关业务规则的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地披露信息，不得 滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实施内幕交易、操纵市场 等违法行为。 第二章 暂缓与豁免披露信息的范围 聆达集团股份有限公司 第三条 公司应审慎判断公司应当披露的信 ...