中国国际金融股份有限公司 关于上海泰胜风能装备股份有限公司 2023 年半年度跟踪报告 三、公司及股东承诺事项履行情况 | 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 | | --- | --- | --- | | 1.关于填补被摊薄即期回报的措施 及承诺 | 是 | 不适用 | | 2.关于同业竞争、关联交易、资金占 用方面的承诺 | 是 | 不适用 | | 3.关于股份限售的承诺 | 是 | 不适用 | | 4.依法承担赔偿责任的承诺 | 是 | 不适用 | | 5.保持上市公司独立性的承诺 | 是 | 不适用 | 四、其他事项 | 保荐人名称：中国国际金融股份有限公司 | 被保荐公司简称：泰胜风能 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：田加力 | 联系电话：010-65051166 | | 保荐代表人姓名：朱宏印 | 联系电话：010-65051166 | 一、保荐工作概述 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 ...

上海泰胜风能装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 25 日发布了 《关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知》（2023-027），公司将于 2023 年 9 月 11 日召开 2023 年第一次临时股东大会，本次股东大会将采取现场书面投票和网络投票相 结合的方式召开，现将会议相关事项再次提示公告如下： 一、召开股东大会的基本情况 1．本次股东大会是公司 2023 年第一次临时股东大会。 2．本次股东大会由公司董事会召集。2023 年 8 月 24 日，公司第五届董事会第九 次会议审议通过了《关于召开 2023 年第一次临时股东大会的议案》，决议召开本次股东 大会。 3．公司董事会认为本次股东大会的召开符合相关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件、深交所创业板相关业务规则和公司章程等的规定，具有合法、合规性。 证券代码：300129 证券简称：泰胜风能 公告编号：2023-029 上海泰胜风能装备股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 4．本次股东大会召 ...

证券代码:300129 证券简称:泰胜风能 公告编号:2023-028 上海泰胜风能装备股份有限公司 关于参加上海辖区上市公司 2023 年 投资者网上集体接待日活动的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 为进一步加强与投资者的互动交流,上海泰胜风能装备股份有限公司(以下简称 "公司")将参加由上海证监局、上海上市公司协会与深圳市全景网络有限公司联合举 办的"2023 年上海辖区上市公司投资者集体接待日"活动,现将相关事项公告如下: 本次活动将采用网络远程的方式举行,投资者可 通过"全景路演"网站 (http://rs.p5w.net)或微信公众号"全景财经"或"全景路演"App,参与本次互动交 流,活动时间为 2023 年 9 月 7 日(周四)14:00 – 16:30。届时公司总经理邹涛先生、财 务总监朱华先生、副总经理兼董事会秘书陈杰先生将通过网络在线交流形式与投资者就 公司 2023 年中报业绩、公司治理、发展战略、经营状况、融资计划、可持续发展等投 资者关注的问题进行沟通与交流。 欢迎广大投资者积极参与! (问题征集二维码) 特此公 ...

证券代码：300129 上海泰胜风能装备股份有限公司-投资者关系活动记录 上海泰胜风能装备股份有限公司 投资者关系活动记录表 时间 2023 年 8 月 25 日 10:00 – 11:00 地点 网络、电话 参与单位及 人员 投资者共 207 人，名单详见附件 活动类别 □特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 ■其他（投资者电话交流会） 接待人员 副总经理兼董秘陈杰 一、董秘介绍公司经营情况 1. 公司概况介绍 公司主要从事陆上和海上风电基础装备的制造，属于风电零部件行业，位于产业链中游。公司主 要产品包括陆上风电塔筒以及海上风电塔筒、管桩、导管架、升压站平台等。公司高端产品包括 2300 吨的超大单装、海上风电导管架、600MW 升压站平台、斜拉索塔架等。公司是国家标准《风 力发电机组 塔架》（GB/T19072-2022）的牵头起草人，并参与了国际标准（IEC61400-6:2020）以及 多项国家、行业标准的起草。今年内新增产能包括江苏扬州产能 25 万吨和新疆若羌产能，目前新 疆总产能已达 20 万吨。 2. 半年度经营情况 2023 年半年度主 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the first half of 2023 was CNY 1,669,642,712.33, representing a 30.64% increase compared to CNY 1,278,027,751.65 in the same period last year[20]. - The net profit attributable to shareholders of the listed company was CNY 118,358,458.23, up 17.93% from CNY 100,363,147.48 year-on-year[20]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses decreased by 14.00%, amounting to CNY 101,421,876.00 compared to CNY 117,927,138.77 in the previous year[20]. - The net cash flow from operating activities was negative at CNY -220,127,490.90, a decline of 37.66% from CNY -159,907,004.66 in the same period last year[20]. - Basic earnings per share decreased by 4.74% to CNY 0.1266 from CNY 0.1329 in the previous year[20]. - The weighted average return on net assets was 2.89%, down from 3.36% in the previous year[20]. - The company achieved a net profit of 11,835.85 million yuan, an increase of 1,799.53 million yuan, representing a year-on-year growth of 17.93%[52]. - Total revenue for the reporting period reached 166,964.27 million yuan, up by 39,161.50 million yuan, a year-on-year increase of 30.64%[52]. - The company reported a net profit increase, with retained earnings rising to ¥1,576,465,739.51 from ¥1,458,107,281.28, reflecting a growth of about 8.12%[178]. - The total comprehensive income for the first half of 2023 was ¥122,749,749.96, compared to ¥93,098,803.11 in the same period of 2022[185]. Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were CNY 7,575,530,457.20, an increase of 5.63% from CNY 7,171,544,724.58 at the end of the previous year[20]. - The net assets attributable to shareholders of the listed company increased by 3.09%, reaching CNY 4,164,250,376.07 compared to CNY 4,039,486,302.26 at the end of the previous year[20]. - Total liabilities rose to ¥3,396,007,387.73 from ¥3,113,271,405.07, marking an increase of around 9.09%[178]. - The company's cash and cash equivalents decreased to ¥738,815,557.17 from ¥1,273,022,040.00, a decline of about 42.00%[176]. - The total equity attributable to shareholders increased to ¥4,164,250,376.07 from ¥4,039,486,302.26, showing an increase of approximately 3.09%[178]. Market and Industry Outlook - The company maintains a positive outlook on the long-term stable development of the wind power market, supported by the ongoing reduction in wind power costs, projected to decrease by 25% for onshore and 55% for offshore by 2030[33]. - The domestic wind power industry saw a total installed capacity of 389 GW by the end of June 2023, with a year-on-year increase in wind power generation of 20%, reaching 462.8 billion kWh[29]. - The offshore wind power sector in China is experiencing rapid growth, with the country becoming the largest in the world for offshore wind installed capacity[35]. - The company is positioned to benefit from the increasing market demand for wind power equipment as the industry continues to expand[34]. - The company plans to expand its market presence and invest in new technologies to enhance operational efficiency and product offerings[177]. Risks and Challenges - The company faces various risks including raw material price fluctuations, project contract delays, and market competition[3]. - The company has implemented a risk management strategy to mitigate the impact of raw material price fluctuations, particularly for steel, which is a major component of production costs[98]. - The company faces risks of project contract delays due to the large investment and long cycle of wind power projects, which may increase financial costs if delivery times are affected[99]. - The competitive pressure in the wind power equipment sector remains high, prompting the company to enhance product quality and brand recognition while pursuing technological innovation[100]. - The company is exposed to policy risks related to the wind power industry, which may be influenced by national economic adjustments and could necessitate business content adjustments to mitigate short-term risks[102]. Research and Development - The company continues to invest in R&D, holding over 300 valid patents in the wind power and marine engineering fields[50]. - Research and development expenses for new products and technologies reached 1,066.4 million RMB, accounting for approximately 18.6% of total revenue[200]. - The company has initiated a strategic acquisition plan aimed at enhancing its technological capabilities and market share in the renewable energy sector[198]. Environmental and Social Responsibility - The total environmental protection investment by the company during the reporting period amounted to CNY 727,700, primarily for hazardous waste disposal, environmental monitoring, and the upgrade of environmental protection facilities[121]. - The company actively seeks opportunities for self-operated wind power generation to offset carbon emissions through the production of green electricity[123]. - The company has engaged in social welfare activities, donating a total of CNY 205,000 to charitable organizations during the reporting period[130]. Corporate Governance and Compliance - The company has not faced any administrative penalties due to environmental issues during the reporting period[122]. - The company has not engaged in speculative derivative investments during the reporting period, ensuring a focus on risk management rather than profit-seeking[92]. - The company has made changes to its accounting policies as per the announcements made on April 26, 2023[157]. - The company has no major related party transactions during the reporting period[141].

证券代码：300129 证券简称：泰胜风能 公告编号：2023-024 上海泰胜风能装备股份有限公司 关于计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海泰胜风能装备股份有限公司（以下简称"公司"）根据《企业会计准则》及公 司相关会计政策的规定，为客观、公允反映公司 2023 年半年度财务状况和经营成果， 在报告期末对各项资产进行全面清查，对存在减值迹象的资产进行了减值测试，并根据 测试结果，相应计提或冲回减值准备。公司本期相关减值准备的计提符合会计准则的规 定，不存在利润操纵。 一、本期计提或冲回资产减值准备的基本情况 经测试，2023 年 1-6 月确认的减值损失合计计提 29,737,772.19 元，其中：应收款 项信用减值损失金额为-29,741,741.49 元，资产减值损失金额为 3,969.30 元。具体减值 情况如下： | 减值项目 | | 本期发生额（人民币元） | | --- | --- | --- | | 信用减值损失（损失以"-"号填列） | 应收票据坏账损失 | 2,221,480.64 | | | 应收 ...

上海泰胜风能装备股份有限公司独立董事 关于第五届董事会第九次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等相关法律法规和规范性文件以及《上海泰胜风能装备股份有限公司章程》等 公司内部制度的规定，我们作为上海泰胜风能装备股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，对公司第五届董事会第九次会议相关议案发表如下独立意见： 一、关于公司 2023 年半年度关联方占用公司资金情况、对外担保情况的独立意见 截至本报告期末，公司与控股股东及其他关联方的资金往来以及对外担保能够严格 遵守《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等规定 以及公司相关制度，不存在与相关规定、制度相违背的情形。 1. 关于控股股东及其他关联方占用公司资金情况的独立意见 报告期内，公司不存在控股股东及其他关联方违规占用公司资金的情况，也不存在 以前年度发生并延续至 2023 年 6 月 30 日的控股股东及其他关联方违规占用公司资金的 情况。 2. 关于对外担保情况的专项说明 ...

上海泰胜风能装备股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事张勇军先生于 2023 年 8 月 2 日向公司提交书面辞职报告，由于个人原因申请辞去公司独立董事职务，具体 情况详见公司于 2023 年 8 月 3 日在中国证监会指定创业板信息披露网站发布的《关于 独立董事辞职的公告》（2023-019）。根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》等相关规定， 公司拟补选第五届董事会独立董事 1 人。 2023 年 8 月 24 日，公司第五届董事会第九次会议审议通过了《关于补选独立董事 的议案》，提名李海锋先生为公司第五届董事会独立董事候选人，任期自股东大会审议 通过之日起至公司第五届董事会任期届满之日止。李海锋先生简历见本公告附件。公司 董事会提名委员会已对上述独立董事候选人任职资格进行了审核，公司独立董事已就董 事候选人的提名发表了同意的独立意见。 独立董事候选人李海锋先生尚未取得独立董事资格证书，其承诺参加最近一次独立 董事培训并取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书。 证券代码：300129 证券简称：泰胜风能 公告编号：2023- ...

上海泰胜风能装备股份有限公司 2023年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 会计机构负责人（会计主管人员）：冯伟 独立董事关于公司 2023 年半年度 控股股东及其他关联方占用公司资金情况的独立意见 截至本报告期末，公司与控股股东及其他关联方的资金往来能够严格遵守《上市公 司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等规定以及公司相关 制度，不存在与相关规定、制度相违背的情形。 报告期内，公司不存在控股股东及其他关联方违规占用公司资金的情况，也不存在 以前年度发生并延续至 2023 年 6 月 30 日的控股股东及其他关联方违规占用公司资金 的情况。 编制单位：上海泰胜风能装备股份有限公司 单位：万元 | 年 | 月 | 占 | 年 | 占 | 年 | 月 | 占 | 用 | 方 | 与 | 上 | 20 | 23 | 1‐6 | 20 | 23 | 1‐6 | 20 | 23 | 1‐6 | 期 | 初 | 占 | 年 | 期 | 末 | 占 | 上 | 市 | 公 | 核 | 算 | 的 | 司 | 20 | 23 | 20 | 23 | 营 | 性 | 资 | 金 | ...

上海泰胜风能装备股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 三、 被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所 自律监管规则规定的独立董事任职资格和条件。 ■ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 提名人上海泰胜风能装备股份有限公司董事会现就提名李海锋为上海泰胜风能 装备股份有限公司第五届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意 作为上海泰胜风能装备股份有限公司第五届董事会独立董事候选人。本次提名是在充 分了解被提名人职业、教育背景、专业资格、工作经历、全部兼职等情况后作出的， 本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券 交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事 项： 一、 被提名人已经通过上海泰胜风能装备股份有限公司第五届董事会提名委员 会资格审查并获提名委员会全体成员过半数同意（如适用），提名人与被提名人不存在 利害关系或者可能妨碍被提名人独立履职的其他关系。 ■ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二 ...