上海泰胜风能装备股份有限公司 第五届监事会第十七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海泰胜风能装备股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十七次会议 由监事会主席杨兴龙先生召集，于 2025 年 2 月 21 日以专人送达、电子邮件等形式发出 会议通知，于 2025 年 2 月 28 日以现场的方式在公司会议室召开。应出席本次监事会会 议的监事 3 人，实际参会 3 人。会议由监事会主席杨兴龙先生主持。本次监事会会议的 召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和 《公司章程》的规定。会议以记名投票的方式进行逐项表决，审议通过了如下决议： 一、审议通过《关于补选第五届监事会非职工代表监事的议案》 根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》等有关规 定，监事会提名庞盼盼女士为公司第五届监事会非职工代表监事候选人。 本议案还需提交公司股东大会最终审议通过。 证券代码：300129 证券简称：泰 ...

证券代码：300129 证券简称：泰胜风能 公告编号：2025-002 上海泰胜风能装备股份有限公司 第五届董事会第二十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海泰胜风能装备股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第二十次会议 由公司董事长郭川舟先生召集，于 2025 年 2 月 21 日以专人送达、电子邮件等形式发出 会议通知，并于 2025 年 2 月 28 日以现场和通讯结合的方式召开。应出席本次董事会会 议的董事 13 人，亲自出席的董事 13 人，其中独立董事 5 人；董事张福林先生以及独立 董事魏占志先生、李海锋先生、杨林武先生、李诗鸿先生、陈辉先生以通讯的方式参加 了会议。会议由公司董事长郭川舟先生主持，公司全体监事、高级管理人员列席了会议。 本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规、部门规章、规范性文 件和《公司章程》《公司董事会议事规则》的规定。会议以记名投票的方式进行逐项表 决，审议通过了如下决议： 一、审议通过《关于变更公司名称并修改公司章程的议案》 董事会同意变更公司名称，将公司中文名称由" ...

证券代码：300129 证券简称：泰胜风能 公告编号：2025-001 上海泰胜风能装备股份有限公司 关于向特定对象发行股票申请 获得中国证监会同意注册批复的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、同意你公司向特定对象发行股票的注册申请。 上海泰胜风能装备股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到中国证券监督管 理委员会（以下简称"中国证监会"）出具的《关于同意上海泰胜风能装备股份有限公 司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕226 号）（以下简称"批复文件"）。 批复文件的主要内容如下： 二、你公司本次发行应严格按照报送深圳证券交易所的申报文件和发行方案实施。 2025 年 2 月 12 日 1 特此公告。 上海泰胜风能装备股份有限公司 董 事 会 三、本批复自同意注册之日起 12 个月内有效。 四、自同意注册之日起至本次发行结束前，你公司如发生重大事项，应及时报告深 圳证券交易所并按有关规定处理。 公司董事会将根据批复文件和相关法律法规的要求及公司股东大会的授权，在规定 期限内办理本次向特定对象发行股票相关事宜，并及时履行 ...

培训情况报告 华泰联合证券有限责任公司关于 上海泰胜风能装备股份有限公司持续督导期 2024 年培训情况报告 深圳证券交易所： 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"、"保荐人"）作为上海 泰胜风能装备股份有限公司（以下简称"泰胜风能"、"公司"）的持续督导机构，根 据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等相关规定，认真履行保荐人应尽的职责，对泰胜风能的董事、监 事、高级管理人员等相关人员进行了有计划、多层次的后续培训，所培训的内容严格按 照中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所有关持续督导的最新要求进行。 2025 年 1 月 16 日，华泰联合证券相关人员按照《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 13 号——保荐业务》的要求完成了对泰胜风能董事、监事、高级管理人员等 相关人员的持续培训工作，并对未到场的相关人员派发了培训资料，督促其认真学习培 训内容，特向贵所报送培训工作报告。 1 培训情况报告 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号 ...

现场检查报告 粤开证券股份有限公司 关于上海泰胜风能装备股份有限公司 2024 年现场检查报告 | 1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间 √ | | --- | | 接占用上市公司资金或者其他资源的制度 | | 2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占 √ | | 用上市公司资金或者其他资源的情形 | | 3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 √ | | 4.关联交易价格是否公允 √ | | 5.是否不存在关联交易非关联化的情形 √ √（本 | | 核查期 间，除 | | 对子公 | | 司及控 | | 股子公 | | 6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 司的担 | | 保之 | | 外，公 | | 司不存 | | 在对外 | | 担保的 | | 情形） | | 7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等 | | √ 情形 | | 8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审 √ | | 批程序和披露义务 | | （五）募集资金使用 | | 现场检查手段：主要包括查阅募集资金相关管理制度、募集资金三方 ...

培训情况报告 粤开证券股份有限公司关于 上海泰胜风能装备股份有限公司持续督导期 2024 年培训情况报告 深圳证券交易所： 粤开证券股份有限公司（以下简称"粤开证券"、"保荐人"）作为上海泰胜风能 装备股份有限公司（以下简称"泰胜风能"、"公司"）的持续督导机构，根据《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等相关规定，认真履行保荐人应尽的职责，对泰胜风能的董事、监事、高级 管理人员等相关人员进行了有计划、多层次的后续培训，所培训的内容严格按照中国证 券监督管理委员会及深圳证券交易所有关持续督导的最新要求进行。 2025 年 1 月 16 日，粤开证券相关人员按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 13 号——保荐业务》的要求完成了对泰胜风能董事、监事、高级管理人员等相关 人员的持续培训工作，并对未到场的相关人员派发了培训资料，督促其认真学习培训内 容，特向贵所报送培训工作报告。 一、培训的主要内容 持续督导培训小组提前发送培训资料，并对公司董事、监事、高级管理人员 ...

2024 年现场检查报告 根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求，华泰联 合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"）作为上海泰胜风能装备股 份有限公司（以下简称"泰胜风能"或"公司"）持续督导阶段的保荐人，于 2025 年 1 月 16 日对上海泰胜风能装备股份有限公司 2024 年有关情况进行了现 场检查，报告如下： | 保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：泰胜风能 | | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：陈亿 联系电话：0755-81902165 | | | 保荐代表人姓名：廖锴 联系电话：0755-81902020 | | | 现场检查人员姓名：陈亿 | | | 现场检查对应期间：2024 年度 | | | 现场检查时间：2025 年 1 月 16 日 | | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | | （一）公司治理 是 否 不适用 | | | 现场检查手段：主要包括查阅公司章程；查阅三会议事规则以及其他管理制度；查看公司 | | | 三会资料；查阅董监高变动情况相关 ...

根据项目实际进展以及相关审核要求，公司会同相关中介机构对申请文件内容进行 了更新，具体内容详见公司于同日在中国证监会指定创业板信息披露网站发布的《上海 泰胜风能装备股份有限公司向特定对象发行股票并在创业板上市募集说明书（注册稿）》 等相关文件。 本次向特定对象发行股票的事项尚需获得中国证监会注册批复后方可实施，该事项 最终能否获得中国证监会同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。公司将积极推进相 关工作，并严格按照有关规定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 上海泰胜风能装备股份有限公司 董 事 会 证券代码：300129 证券简称：泰胜风能 公告编号：2024-069 上海泰胜风能装备股份有限公司 关于向特定对象发行股票的募集说明书（注册稿）等申请文件 更新的提示性的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海泰胜风能装备股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年度向特定对象发行股 票的申请已于 2024 年 12 月 18 日获得深圳证券交易所上市审核中心出具的《关于上海 泰胜风能装备股份有限公司申请向特定对象发行股 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于 上海泰胜风能装备股份有限公司 2024 年度向特定对象发行股票并在创业板上市 之 发行保荐书 保荐人(主承销商) 华泰联合证券有限责任公司 HUATAI UNITED SECURITIES CO.,LTD. (深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇B7栋401 ) 二〇二四年十二月 发行保荐书 华泰联合证券有限责任公司 关于上海泰胜风能装备股份有限公司 2024 年度向特定对象发行股票并在创业板上市 之发行保荐书 上海泰胜风能装备股份有限公司（以下简称"发行人"、"泰胜风能"）申请 向特定对象发行股票并在创业板上市，依据《公司法》《证券法》《上市公司证券 发行注册管理办法》（以下简称"《再融资注册办法》"）《深圳证券交易所上市公 司证券发行上市审核规则》（以下简称"《审核规则》"）等相关的法律、法规的有 关规定，提交发行申请文件。华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合 证券"、"保荐人"）作为其本次发行的保荐人，陈亿和廖锴作为具体负责推荐的 保荐代表人，特为其出具本发行保荐书。 保荐人华泰联合证券、保荐代表人陈亿和廖锴承诺：本保荐人和保荐代表人 根据 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于 上海泰胜风能装备股份有限公司 2024 年度向特定对象发行股票并在创业板上市 之 上市保荐书 保荐人（主承销商） （深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇B7栋401） 二〇二四年十二月 上市保荐书 华泰联合证券有限责任公司 关于上海泰胜风能装备股份有限公司 2024 年度向特定对象发行股票并在创业板上市 之 上市保荐书 深圳证券交易所： 作为上海泰胜风能装备股份有限公司（以下简称"泰胜风能"、"发行人"、 "公司"）向特定对象发行股票并在创业板上市的保荐人，华泰联合证券有限责 任公司及其保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律法规和中国证券监督管 理委员会（以下简称"中国证监会"）及贵所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责， 严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文 件真实、准确、完整。 现将有关情况报告如下： 一、发行人基本情况 （一）发行人概况 | 中文名称： | | | | 上海泰胜风能装备股份有限公司 | | --- | --- | --- | ...