| 证券代码:300151 | 证券简称：昌红科技 | 公告编号：2023-092 | | --- | --- | --- | | 债券代码:123109 | 债券简称：昌红转债 | | 深圳市昌红科技股份有限公司 关于 2022 年员工持股计划第一批股票出售完毕的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市昌红科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 3 月 9 日召开 第五届董事会第十五次会议及第五届监事会第十三次会议，并于 2022 年 3 月 30 日召开 2022 年第一次临时股东大会，审议通过《关于公司<2022 年员工持股计 划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022 年员工持股计划管理办法>的议 案》、《关于提请股东大会授权董事会办理员工持股计划相关事宜的议案》等相关 议案；于 2022 年 6 月 24 日召开第五届董事会第十九次会议及第五届监事会第十 六次会议，并于 2022 年 7 月 11 日召开 2022 年第二次临时股东大会，审议通过 《关于修订 2022 年员工持股计划相关事项的议案》。具体内容 ...

| 证券代码:300151 | 证券简称：昌红科技 | 公告编号：2023-091 | | --- | --- | --- | | 债券代码:123109 | 债券简称：昌红转债 | | 深圳市昌红科技股份有限公司 关于 2022 年员工持股计划第一个锁定期届满 暨业绩考核达成的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市昌红科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 3 月 9 日召开 第五届董事会第十五次会议及第五届监事会第十三次会议，并于 2022 年 3 月 30 日召开 2022 年第一次临时股东大会，审议通过《关于公司<2022 年员工持股计 划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022 年员工持股计划管理办法>的议 案》、《关于提请股东大会授权董事会办理员工持股计划相关事宜的议案》等相关 议案；于 2022 年 6 月 24 日召开第五届董事会第十九次会议及第五届监事会第十 六次会议，并于 2022 年 7 月 11 日召开 2022 年第二次临时股东大会，审议通过 《关于修订 2022 年员工持股计划相关事 ...

法律意见书 中国 深圳 福田区 益田路6001号 太平金融大厦11、12楼 邮政编码：518038 11/F、12/F., TAIPING FINANCE TOWER, NO.6001 YITIAN ROAD, SHENZHEN, P.R. CHINA 电话（Tel.）：（86-755) 88265288 传真（Fax.）：（86-755）88265537 网站（Website）：www.sundiallawfirm.com 广东信达律师事务所 关于深圳市昌红科技股份有限公司 2023年第二次临时股东大会的 法律意见书 信达会字（2023）第312号 致：深圳市昌红科技股份有限公司 广东信达律师事务所（以下称"信达"）接受深圳市昌红科技股份有限公司 （以下称"公司"）的委托，指派信达律师出席公司2023年第二次临时股东大会（以 下称"本次股东大会"），对本次股东大会的合法性进行见证。 信达律师根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、《上市 公司股东大会规则》（以下称"《股东大会规则》"）等法律、法规和规范性法律 文件以及《深圳市昌红科技股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）的规 定，就公司 ...

| 证券代码: | 300151 | 证券简称：昌红科技 公告编号：2023-088 | | --- | --- | --- | | 债券代码: | 123109 | 债券简称: 昌红转债 | 深圳市昌红科技股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会通知的更正公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 5、会议召开方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场表决与网络投票 相结合的方式。公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表 决权出现重复投票表决的，以第二次投票表决结果为准。 更正后： 一、召开会议的基本情况 5、会议召开方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场表决与网络投票 相结合的方式。公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表 决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。 除上述更正外，原公告其他内容不变。更正后的具体内容详见与本公告同日 披露的《关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知（更正后）》（公告编号： 2023-089）。由此给投资者带来的不便，公司深表歉意， ...

关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知（更正后） 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年第二次临时股东大会 2、股东大会的召集人：公司董事会。深圳市昌红科技股份有限公司（以下 简称"公司"或"本公司"）董事会于 2023 年 10 月 27 日召开的第六届董事会第六 次会议审议通过了《关于提请召开公司 2023 年第二次临时股东大会的议案》， 同意召开本次股东大会。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召集程序符合有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等规定。 | 证券代码: 300151 | 证券简称：昌红科技 | 公告编号：2023-089 | | --- | --- | --- | | 债券代码: 123109 | 债券简称: 昌红转债 | | 深圳市昌红科技股份有限公司 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议时间：2023 年 11 月 14 日（星期二）14:30 （2）网络投票时间：2023 年 11 月 14 日 通过深圳证券交易所互联网投票系 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q3 2023 was ¥225,113,163.77, a decrease of 33.31% compared to the same period last year[6] - Net profit attributable to shareholders was ¥7,959,321.87, down 83.62% year-over-year[6] - The basic earnings per share (EPS) was ¥0.02, reflecting an 80.00% decline compared to the previous year[6] - Total operating revenue for the current period is approximately $739.06 million, a decrease of about 18.4% compared to $906.16 million in the previous period[42] - Net profit for the current period is approximately $41.68 million, a decline of about 65.3% from $119.97 million in the previous period[45] - Earnings per share (EPS) for the current period is $0.10, down from $0.24 in the previous period[45] Assets and Liabilities - Total assets increased to ¥2,546,260,483.53, representing a growth of 13.56% from the end of the previous year[6] - The total current assets as of September 30, 2023, amounted to CNY 1,355,670,290.46, an increase from CNY 1,159,884,881.57 in the previous year[38] - The company's total assets reached CNY 2,546,260,483.53, up from CNY 2,242,256,991.22 in the same period last year[38] - The total liabilities decreased from CNY 314,236,060.66 to CNY 239,625,774.75 in the current quarter[38] - Total liabilities decreased to approximately $826.34 million from $893.08 million, reflecting a reduction of about 7.5%[41] Shareholder Equity - The company's equity attributable to shareholders rose to ¥1,668,181,985.05, up 28.77% year-over-year[6] - Total equity attributable to shareholders increased to approximately $1.67 billion, up from $1.30 billion, representing a growth of about 28.8%[41] - The total number of common shareholders at the end of the reporting period was 18,875, with the largest shareholder, Li Huanchang, holding 37.95% of the shares, amounting to 202,065,500 shares[19] Cash Flow - The cash flow from operating activities for the year-to-date period was ¥122,231,390.06, an increase of 57.83% compared to the previous year[6] - The net cash flow from operating activities for the current period was 12,223.14 million, an increase of 57.83% compared to 7,744.47 million in the same period last year, primarily due to a decrease in cash paid for goods and services[19] - The net cash flow from financing activities increased significantly to 30,582.44 million, up 301.26% from 7,621.66 million in the previous year, mainly due to the completion of a private placement of shares[19] - Total cash inflow from financing activities increased to ¥498,268,760.00 from ¥169,144,394.33, marking a growth of 194.5%[51] - The cash and cash equivalents at the end of the period reached ¥640,472,495.60, up from ¥414,182,943.60, representing a 54.7% increase[51] Research and Development - Research and development expenses increased by 30.97% to ¥4,425.98 million, primarily due to higher salaries and stock incentive expenses[17] - Research and development expenses increased to approximately $44.26 million, up 31.0% from $33.79 million in the previous period[42] Investments and Financial Assets - The company reported a significant increase in trading financial assets by 122.31% to ¥24,835.69 million, attributed to increased investment in financial products[11] - The company reported a significant increase in trading financial assets, rising to CNY 248,356,909.82 from CNY 111,718,473.79[35] - The company’s long-term equity investments slightly decreased to CNY 8,489,875.70 from CNY 8,899,452.52 year-over-year[38] Future Outlook and Strategy - The company’s future outlook includes continued focus on market expansion and potential new product development strategies[19] - The company is focusing on semiconductor wafer carrier manufacturing and has begun sample testing with major domestic FAB manufacturers since July 2023[34] - The company is actively pursuing orders for its semiconductor products after completing factory construction and equipment installation in April 2023[34] Compliance and Regulations - The company has implemented new accounting standards starting January 1, 2023, affecting deferred tax assets and liabilities[52] - The third-quarter report indicates a strategic emphasis on managing shareholder equity and compliance with regulatory requirements[29] - The company is focused on maintaining compliance with lock-up regulations for its shareholders[24]

独立董事：何谦、仲维宇、李剑 2023 年 10 月 27 日 1 一、关于使用募集资金向全资子公司提供借款用于实施募投项目的独立意 见 经核查，独立董事认为：公司本次使用募集资金向全资子公司提供借款用 于实施募投项目事宜，其内容及程序符合相关法律、法规和规章制度的规定。 该事项不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在改变或变相改变募集资金 投向的情形。内容及程序符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等的相关规定，符合公司发展需要，有利于维护全体 股东利益。因此，一致同意本次使用募集资金向全资子公司提供借款用于实施 募投项目的事项。 深圳市昌红科技股份有限公司独立董事关于 第六届董事会第六次会议相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章 程》和《独立董事工作制度》的有关规定，作为深圳市昌红科技股份有限公司（以 下简称"公司"）的独立董事，本着谨慎的原则，基于独立判断的立场，现就公司 ...

一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年第二次临时股东大会 2、股东大会的召集人：公司董事会。深圳市昌红科技股份有限公司（以下 简称"公司"或"本公司"）董事会于 2023 年 10 月 27 日召开的第六届董事会第六 次会议审议通过了《关于提请召开公司 2023 年第二次临时股东大会的议案》， 同意召开本次股东大会。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召集程序符合有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议时间：2023 年 11 月 14 日（星期二）14:30 | 证券代码: 300151 | 证券简称：昌红科技 | 公告编号：2023-086 | | --- | --- | --- | | 债券代码: 123109 | 债券简称: 昌红转债 | | 深圳市昌红科技股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 （2）网络投票时间：2023 年 11 月 14 日 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时 ...

2、本次会议通知时间及方式：会议通知于 2023 年 10 月 23 日以电子邮件及 短信方式送达给全体监事。 3、本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。 4、会议主持人：监事会主席俞汉昌先生。 公司董事会秘书、副总经理刘力先生列席了会议。 | 证券代码: 300151 | 证券简称：昌红科技 | 公告编号：2023-082 | | --- | --- | --- | | 债券代码: 123109 | 债券简称: 昌红转债 | | 深圳市昌红科技股份有限公司 第六届监事会第六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、本次会议召开情况 1、深圳市昌红科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第六次 会议（以下简称"本次会议"）于 2023 年 10 月 27 日下午在公司 1 号会议室以现 场结合通讯表决方式召开。 5、本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法 律法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定。 二、本次会议审议情况 经与会监事认真审议，以现场结合通讯表决方式，通过并形成以下决议： 1 ...

中信证券股份有限公司 关于深圳市昌红科技股份有限公司使用募集资金向全资子公司 提供借款用于实施募投项目的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐人"）作为深圳市昌红科技 股份有限公司（以下简称"昌红科技"、"公司"）2022 年度向特定对象发行 A 股股票的 保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 年 2 月修订）》《上市公司监管指 引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作（2023 年修订）》等相关法律法规和规范性文件的规定， 对昌红科技使用募集资金向全资子公司提供借款用于实施募投项目的事项进行了审慎 核查，发表如下核查意见： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市昌红科技股份有限公司向特定对象发 行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1379 号）同意注册，公司向特定对象发行 A 股 股票 30,000,000 股，每股面值为人民币 1.00 元，发行价格为人民币 13.79 元/股，募集 ...