证券代码：300153 证券简称：科泰电源 公告编号：2024-002 上海科泰电源股份有限公司 第六届监事会第二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 上海科泰电源股份有限公司（以下称"公司"）于 2024 年 4 月 16 日在公司六楼大会议室以现场会议方式召开了第六届监事会第二 次会议，会议通知于 2024 年 4 月 3 日以电子邮件形式送达了全体监 事，会议应参加监事 3 人，实际参加监事 3 人。本次监事会的召集和 召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。会议由 公司监事会主席杨少慰先生主持，经全体监事表决，形成决议如下： 一、审议通过《关于 2023 年度监事会工作报告的议案》 公司对 2023 年监事会的运作情况进行了总结，形成了《2023 年 度监事会工作报告》。 本议案具体内容详见公司于同日在中国证监会指定信息披露网 站巨潮资讯网上刊登的《2023 年度监事会工作报告》。 此项议案 3 票同意，0 票反对，0 票弃权获得通过。 本报告尚需提交 2023 年年度股东大会审议。 二、审议通过《关于 202 ...

证券代码：300153 证券简称：科泰电源 公告编号：2024-006 上海科泰电源股份有限公司 关于为子公司银行授信提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 科泰能源（香港）有限公司（以下简称"科泰能源"）、上海科泰 专用车有限公司（以下简称"科泰专用车"）、上海科泰输配电设备有 限公司（以下简称"科泰输配电"）、上海科泰工程服务有限公司（以 下简称"科泰工程服务"）为上海科泰电源股份有限公司（以下简称 "公司"）全资子公司。为了更好地开展相关业务，上述子公司拟向 银行申请授信额度，用于与其主营业务相关的日常经营事项。 授信银行及拟申请额度如下： | 序号 | 公司名称 | 授信银行 | 拟申请额度 | 授信 期限 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 科泰能源（香港）有 限公司 | 中国银行（香港） 有限公司 | 4000 万港币 | 一年 | | 2 | | 大新银行有限公司 | 2000 万港币 | | | 3 | | 香港上海汇丰银行 有限公司 | 2000 万港币 | ...

上海科泰电源股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表: 本人作为上海科泰电源股份有限公司(以下简称 "公司")的独 立董事,严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》、《上市公司独立董事管理办法》及《公司章 程》、《公司独立董事制度》等相关法律、法规、规章的规定和要求, 在 2023 年度工作中忠实、勤勉、独立的履行职责,积极出席相关会议, 认真审议董事会各项议案,充分发挥独立董事及各专门委员会的作用, 切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益,较好地发挥了独立董 事作用。现就本人 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下: 一、 基本情况 本人黄海林，1957 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，研 究生学历，法律专业人士。历任上海市申达律师事务所律师，上海市 中新律师事务所律师，上海社会科学院法学所助理研究员。现任北京 观韬中茂(上海)律师事务所律师执行合伙人、律师，上海浩达企业管 理咨询有限公司监事。2020 年 11 月 16 日至今任公司独立董事。 本人未在公司担任除独立 ...

Corporate Governance and Compliance - The company has committed not to make additional investments in Shanghai Qingpu Dazhong Microfinance Co., Ltd. as of September 14, 2017, and has adhered to this commitment during the reporting period[3]. - There were no non-operating fund occupations by controlling shareholders or other related parties during the reporting period[4]. - The company has no violations regarding external guarantees during the reporting period[5]. - There are no significant penalties or rectification situations reported during the period[11]. - The company has not engaged in any related party transactions during the reporting period[14]. - The company has not experienced any changes in the scope of consolidated financial statements during the reporting period[7]. - The company has maintained its accounting firm, Dahua Certified Public Accountants, for two consecutive years, with an audit fee of 700,000 yuan[8]. - The company has no significant related party transactions involving asset or equity acquisitions or sales during the reporting period[15]. - The company has no bankruptcy reorganization matters during the reporting period[9]. - The total approved guarantee amount during the reporting period is CNY 10,123.4 million, with no actual guarantee amount incurred[37]. - The company has no entrusted financial management or entrusted loan activities during the reporting period[42][43]. - The company has no other significant contracts or major events that need explanation during the reporting period[44][45]. - The company has a guarantee balance of CNY 0 for the reporting period, indicating no external guarantees were executed[41]. - There are no guarantees provided to shareholders or related parties during the reporting period[41]. - The company has not reported any significant risks or uncertainties affecting future operations in the annual report[56]. - The company’s actual guarantee amount incurred during the reporting period is CNY 0, reflecting a conservative approach to external guarantees[41]. - The company’s total approved external guarantee amount remains unchanged at CNY 10,123.4 million at the end of the reporting period[41]. - The company has not reported any major defects in financial or non-financial reports during the reporting period[97]. - The company has implemented internal control systems to ensure transparency and compliance with regulations[97]. - There were no significant issues reported in the management and control of subsidiaries during the reporting period[98]. - The company has not engaged in any repurchase transactions among the top ten shareholders during the reporting period[82]. - The company has not reported any pledged shares that exceed 80% of the total shares held by the controlling shareholder[89]. - The company has not faced any administrative penalties related to environmental issues during the reporting period[105]. - The company’s profit distribution policy aligns with its articles of association and relevant regulations, with no changes reported during the period[124]. Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was ¥1,092,800,634.73, representing a 24.86% increase compared to the previous year[137]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was ¥32,272,283.66, an increase of 11.70% from the previous year[137]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was ¥19,575,279.68, showing an 84.78% increase compared to the previous year[137]. - The net cash flow from operating activities was ¥127,503,731.85, which is a 121.59% increase year-on-year[137]. - The total assets at the end of 2023 amounted to ¥1,681,830,816.14, reflecting a 10.59% increase from the previous year[137]. - The net assets attributable to shareholders at the end of 2023 were ¥835,083,545.54, a 4.43% increase compared to the previous year[137]. - The company reported a negative distributable profit of ¥-68,332,081.02, leading to no cash dividends or stock bonuses for 2023[125]. - The company plans to not distribute cash dividends or increase capital stock from capital reserves due to negative distributable profits[125]. - Total operating revenue for 2023 was CNY 1,092.80 million, an increase of 24.86% compared to 2022[151]. - Net profit attributable to shareholders for Q4 was CNY 12,534,305.30, with a total annual net profit of CNY 32,277,274.65[150]. - The net cash flow from operating activities for Q4 was CNY 87,667,642.18, showing a significant recovery from a negative cash flow in Q1[150]. - As of December 31, 2023, accounts receivable amounted to CNY 470.25 million, with a bad debt provision of CNY 89.18 million[155]. - The company reported a standard unqualified audit opinion for the financial statements for the year ended December 31, 2023[150]. - The company has established a robust credit policy to manage accounts receivable effectively, ensuring timely collection[155]. - The company maintained a focus on internal controls to ensure the accuracy of financial reporting and compliance with accounting standards[158]. Market Position and Strategy - The company is focusing on vertical integration by providing a comprehensive range of products and services including generator sets, distribution cabinets, specialized vehicles, engineering installation, and aftermarket services to enhance its core business[57]. - The company is actively developing new energy products such as hydrogen fuel emergency power vehicles and liquid-cooled lithium iron phosphate mobile energy storage vehicles, which have already been delivered to customers[61]. - The revenue from the telecommunications and data center sectors is significantly high, and changes in industry policies and customer investment patterns could impact the company's revenue recognition[61]. - The company aims to diversify its customer base by expanding into high-end users in sectors such as electricity, finance, semiconductors, and chemicals, while also increasing overseas market orders[65]. - The company is committed to tracking and mastering technologies related to hydrogen fuel engines and biodiesel engines to mitigate risks from product substitution[61]. - The company has a strategic plan to enhance its position as a comprehensive energy system solution provider by expanding into new energy and energy storage sectors[60]. - The company is focusing on technology development in response to the rapid advancements in hydrogen fuel cells and energy storage technologies[61]. - The company operates in the power equipment industry, with a focus on generator sets, benefiting from a growing export market despite a slowdown in domestic demand[178]. - The company has established a strong position in the mid-to-high-end market, particularly in communication and data center sectors, leveraging over 20 years of industry experience[179]. - The company is expanding its product offerings to include mobile energy vehicles and hydrogen energy generation vehicles, aligning with national new energy policies[183]. - The company’s power equipment business is closely tied to macroeconomic conditions and infrastructure investments, with significant demand from the communication sector driving growth[184]. - The overall gross profit margin is under pressure due to rising raw material costs and intensified competition in the generator set market[179]. - The company is positioned to benefit from the growing demand for data center construction and cabinet installation driven by the increasing need for computing power due to AI technology and digital transformation[186]. - The company’s focus on high-end manufacturing and backup power supply for semiconductor enterprises is expected to benefit from favorable policies and market demand[187]. - The company’s business in commercial energy storage is growing rapidly, driven by increasing internal rates of return and decreasing lithium battery costs[190]. - The company has received multiple honors, including recognition as a "High-tech Enterprise" and "AAA Credit Rating Enterprise," reflecting its strong brand and market presence[191]. Shareholder Information - The total number of shares is 320,000,000, with 19,578 restricted shares released due to executive lock-up expiration[53]. - The largest shareholder, KOTAI Holdings Limited, holds 31.33% of the shares, with a decrease of 2,500,000 shares during the reporting period[79]. - The top ten shareholders hold a total of 100,240,000 shares, representing a significant portion of the company's equity[82]. - The controlling shareholder, KOTAI Holdings Limited, was established on July 13, 2009, and is primarily engaged in equity investment[85]. - The actual controllers of the company include individuals from China and Canada, with significant control over the company's operations[86]. - There were no changes in the controlling shareholder during the reporting period[85]. - The top ten unrestricted shareholders include KOTAI Holdings Limited, which holds 30% of the shares[82]. - The company has not engaged in any equity incentive plans or employee stock ownership plans in place during the reporting period[128]. - The weighted average return on equity for 2023 was 3.96%, up from 3.61% in the previous year[137]. - The company has added 15 new authorized patents and filed 18 new patent applications in 2023, bringing the total to over 230 effective patents, including 26 invention patents[194].

证券代码：300153 证券简称：科泰电源 公告编号：2024-004 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》规定："上市公司制定利润分配方案时，应当以 母公司报表中可供分配利润为依据。同时，为避免出现超分配的情况， 1 / 3 公司应当以合并报表、母公司报表中可供分配利润孰低的原则来确定 具体的利润分配总额和比例。"根据《公司章程》中，公司的利润分 配政策相关条件：1、公司该年度或半年度实现的可分配利润为正值， 且现金流充裕，实施现金分红不会影响公司未来持续经营；2、审计 机构对公司的该年度或半年度财务报告出具标准无保留意见的审计 报告。 上海科泰电源股份有限公司 关于2023年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海科泰电源股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会 第二次会议及第六届监事会第二次会议审议通过了《关于 2023 年度 利润分配的预案》，现将预案的具体内容公告如下： 一、2023 年度利润分配预案 根据大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《上海科泰电源 股份有限公 ...

及其变动管理制度 （2024 年 4 月） 第二条 本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员，其所持本公司股 份是指登记在其名下的所有本公司股份；从事融资交易融券交易的，还包括 记载在其信用账户内的本公司股份。 上海科泰电源股份有限公司 董事、监事、高级管理人员所持公司股份 第三条 本公司董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种 前，应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件关于内幕交 易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第一章 总 则 第一条 为加强上海科泰电源股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事、监事和高 级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件及《上海科泰电源股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司实际情况， 制订本制度。 第二章 股票买卖禁止行为 第四条 公司董事、监事和高 ...

上海科泰电源股份有限公司 定期报告工作制度 （2024 年 4 月） 第一章 总 则 第一条 为规范上海科泰电源股份有限公司（以下简称"公司"）定期报告的 编制和披露流程，确保公司披露信息的真实、准确、完整、及时和公平，认真履 行上市公司信息披露义务，保护投资者和公司的合法权益。根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下简称《创业板上市规则》）、《公开发行证券的公司信息披露内容与 格式准则第2号——年度报告的内容与格式》、《上海科泰电源股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）、《独立董事年报工作制度》及《董事会审计委 员会年报工作制度》等相关规定的要求，特制定本制度。 第二条 公司定期报告包括年度报告、半年度报告和季度报告。年度报告中 的财务会计报告应当经由符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审 计。在会计年度、半年度、季度报告结束后，公司应当及时根据中国证监会和深 圳证券交易所关于编制定期报告的相关最新规定编制定期报告。 第二章 董事、监事、高级管理人员和其他相关人员的职责 第三条 公司董事、监事、高级管理人员和其他相关人员应当遵守本 ...

2024 年公司董事、高级管理人员 薪酬与绩效考核方案 一、目的 为合理确定公司董事、高级管理人员的收入水平及其支付方式， 结合公司实际经营情况，并参照行业、地区薪酬水平，根据公司章程 和有关规定，特制订本方案。 二、适用范围 本方案适用于下列人员： 三、薪酬构成和标准 1、独立董事 独立董事在公司领取固定津贴，津贴标准为每人每年税前 10 万 元人民币。 2、非独立董事及高级管理人员 非独立董事及高级管理人员的薪酬由基本薪酬和绩效薪酬两部 分构成。 （1）基本薪酬 基本薪酬指公司向非独立董事、高级管理人员支付的固定收入， 以现金形式按月支付，占总体薪酬的 70%。 2024 年度董事长、副董事长、董事、总裁的基本薪酬为每月 5-15 1 / 3 （1）独立董事； （2）非独立董事：在公司工作并领取薪酬的非独立董事； （3）高级管理人员：董事会聘任的总裁、副总裁、财务总监、 董事会秘书。 5、如遇外部经济形势或行业经营环境发生重大变化等情况，董 2 / 3 万元；除总裁外的其他高级管理人员的基本薪酬为每月 2-10 万元。 （2）绩效薪酬 绩效薪酬是指董事会薪酬与考核委员会根据年度经营业绩完成 情况对非独立董 ...

上海科泰电源股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表: 本人作为上海科泰电源股份有限公司(以下简称 "公司")的独 立董事,严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》、《上市公司独立董事管理办法》及《公司章 程》、《公司独立董事制度》等相关法律、法规、规章的规定和要求, 在 2023 年度工作中忠实、勤勉、独立的履行职责,积极出席相关会议, 认真审议董事会各项议案,充分发挥独立董事及各专门委员会的作用, 切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益,较好地发挥了独立董 事作用。现就本人 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下: 本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要 股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本人进 行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规章和规范性文 件中关于独立董事独立性的相关要求。 二、 年度履职 ...

·上海科泰电源股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 上海科泰电源股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 （以下简称企业内部控制规范体系），结合上海科泰电源股份有限公司（以下简称 公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们 对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 上海科泰电源股份有限公司内部控制自我评价报告 2023 年 12 月 31 日 二. 内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，截至内部控制评价报告基准 日，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷。董事会认为，公司已按照企业内部控 制规范体 系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，截至内部控制评价报告基 准日， 公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部 控制 有效性评价结论的因素。 1 / 9 上海科泰电源股份有限公司内部控制自我评价报 ...