上海科泰电源股份有限公司 外汇套期保值业务管理制度 （2025 年 10 月） 第六条 公司及子公司开展外汇套期保值业务只允许与经国家外汇管理局 和中国人民银行批准、具有外汇交易经营资格的金融机构进行交易，不得与前述 金融机构之外的其他组织和个人进行交易。 第七条 公司及子公司必须以其自身名义设立外汇套期保值业务的交易账 户，不得使用他人账户进行外汇套期保值业务操作。 第八条 公司及子公司须具有与外汇套期保值业务相匹配的自有资金，不得 使用募集资金直接或间接进行外汇套期保值，且严格按照审议批准的交易额度， 控制资金规模，不得影响公司正常经营。 第一章 总则 第一条 为了规范上海科泰电源股份有限公司（以下简称"公司"）及下属 的全资子公司、控股子公司等合并报表范围内的子公司（以下合称"子公司"） 外汇套期保值业务，有效防范和控制外汇汇率风险，加强对外汇套期保值业务的 管理，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息 披露管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联 交易》及《上海科泰电源股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等 有关规定，结合公司实际 ...

上海科泰电源股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （2025 年 10 月） 1 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为强化上海科泰电源股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的 功能，提高董事会的效率，健全董事会的审计评价和监督机制，确保董事会对公 司的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司 治理准则》《上海科泰电源股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他 有关规定，公司设立董事会审计委员会，并制定本细则。 第二条 公司董事会设置审计委员会，行使《中华人民共和国公司法》规定 的监事会的职权。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，且应当为不在公司担任高级管理 人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士担任召集 人。董事会成员中的职工代表可以成为审计委员会成员。 第四条 审计委员会成员由董事长、二分之一以上的独立董事或全体董事的 三分之一提名，并由全体董事过半数选举产生或罢免。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事成员担任，负 责主持委员会的工作，主任委员由审计委员会在独立董事成员中提名，由审计委 员会成 ...

上海科泰电源股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 （2025 年 10 月） 内幕信息知情人登记制度 第一章 总 则 第一条 为加强上海科泰电源股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息 管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指 引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律法规，及《上 海科泰电源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，结合公 司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及下设各部门、分公司、全资及控股子公司以及 公司的董事、高级管理人员和其他相关人员。 第三条 公司董事、高级管理人员和其他知情人都应做好内幕信息的保密工 作。证券投资部具体负责公司内幕信息保密工作的监控及信息披露工作。 第四条 未经公司董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、 报道、传送涉及公司的内幕信息和信息披露内容。对外报道、传送的文件、软（磁） 盘、录音（像）带、光盘等涉及内幕信息和信息披露内容的资料，须经 ...

上海科泰电源股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海科泰电源股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担保 行为，防范财务风险，保证公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》《上市 公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》等法律、法规和部门规章以及《上海科泰电源股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司以第三人的身份为债务人对于债权人 所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者承担 责任的行为。担保形式包括保证、抵押及质押。 第三条 公司全体董事及高级管理人员应审慎对待和严格控制对外担保产生 的债务风险，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。 第四条 本制度适用于公司及公司全资、控股子公司或参股公司（以下简称"子 公司"）。公司子公司发生的对外担保，按照本制度执行。 第五条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担 保风险。 第二章 对外担保的审批权限 （2025 年 10 月） 1 对外担保管理制度 第 ...

上海科泰电源股份有限公司 对外投资管理制度 （2025 年 10 月） 1 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海科泰电源股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 的对外投资行为，提高投资效益，规避投资所带来的风险，有效、合理的使用资 金，依照《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）及《上海科泰电源股份有限公司公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）等相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币资金和经 评估后的房屋、机器、设备、存货等实物、无形资产作价出资，进行各种形式的 投资活动。 第三条 对外投资遵循的基本原则：公司的投资应遵循国家的法律法规， 符合国家的产业政策；符合公司发展战略和规划要求，合理配置企业资源，创造 良好经济效益；公司的投资必须注重风险，保证资金的安全运行。 第四条 本制度适用于公司及其所属全资子公司、控股子公司（简称"子公 司"，下同）的一切对外投资行为。 第二章 对外投资的审批权限 第五条 公司对外投资实行专业管理和逐级审批制度。 第六条 公司对外投资的审批应严 ...

上海科泰电源股份有限公司 募集资金管理制度 第五条 公司应根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规和规范性文件的规定，及时披露 募集资金使用情况，履行信息披露义务。 第六条 公司的董事、高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资 金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集 资金用途。 第一章 总则 第一条 为规范上海科泰电源股份有限公司（下简称"公司""本公司"）募集 资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，保护投资者的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》及《上海科泰电源股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"），特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司募集的资金实行严格的专户管理，并限于募集文件所明确的投资 项目和计划使用，变更募集资金的用途，必须经过股东会批准，并履行信息披露义 务和其他相关法律义务。 第四条 公司董事 ...

第一条 为了防止和杜绝控股股东、实际控制人及其关联方占用上海科泰 电源股份有限公司（以下简称"公司"）资金行为的发生，建立防范的长效机制， 维护公司的独立性，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对 外担保的监管要求》和《上海科泰电源股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）以及国家规定的相关法律、法规和规范性文件的有关规定，制 定本工作制度。 第二条 公司董事和高级管理人员对维护公司资金安全有法定义务。 第三条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人及其他关联方与公司间 的资金管理。本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营 性资金占用。 上海科泰电源股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其关联方资金占用制度 第一章 总则 2、非经营性资金占用是指为控股股东、实际控制人及其他关联方垫付工 资、福利、保险、广告等费用和其他支出、代控股股东、实际控制人及其他 关联方偿还债务而 ...

第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理的基本原则是： 上海科泰电源股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025 年 10 月） 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为加强上海科泰电源股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者 和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，完善公司治理结构，切 实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）、《上市公司投资者关系管理工作指引》及其他相关法律法规， 结合《上海科泰电源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制 定本制度。 （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度，以及行业普遍遵守的道德 ...

董事会提名委员会工作细则 上海科泰电源股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 （2025 年 10 月） 1 第一章 总 则 第一条 为规范上海科泰电源股份有限公司（以下简称"公司"）董事和总裁等 高级管理人员的选聘工作，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海科泰电源股份有限公司章程》（以下简称 "公司章程"）及其他有关规定，公司董事会特设立提名委员会，并制定本细则。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责拟定董事、高级 管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、 审核，并就相关事项向董事会提出建议。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事占多数。 第五条 提名委员会成员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三 分之一提名，并由全体董事过半数选举产生或罢免。 第六条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事成员担任，负责 主持提名委员会工作；主任委员由提名委员会在独立董事成员中提名，由提名委员 会成员的过半数选举产生或罢免。 第七条 提名委员会任期与董事会任期一致，成员任 ...

上海科泰电源股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年 10 月） 1 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范上海科泰电源股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保 证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规 则》以及《上海科泰电源股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定， 制定本议事规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本议事规则及公司章程的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，应当在《公 司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临时股东会： （一）董事人数不足《公司法 ...