上海科泰电源股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （2025 年 10 月） 第一章 总 则 第一条 为规范上海科泰电源股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，提高财务信息质量，切实维护股东利 益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等相 关法律、法规、规范性文件及《上海科泰电源股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的相关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司聘 任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，视重要性 程度可比照本制度执行。 第三条 公司选聘或解聘会计师事务所应当由董事会审计委员会（以下简称 "审计委员会"）审核同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得在 股东会决定前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向 公司指定会计师事务所，不得 ...

上海科泰电源股份有限公司 子公司管理办法 （2025 年 10 月） 1 子公司管理办法 第一章 总 则 第一条 为完善上海科泰电源股份有限公司（以下简称"科泰电源"或"公 司"）全资子公司、控股子公司和参股公司（以下统称"子公司"）管理，促使子 公司规范运作，维护股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海科泰电源股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，并结合公司的实际情况， 制定本办法。 第二条 本办法部分用语含义为： （一）"子公司"，是指科泰电源依据我国境内法律法规和境外有关法律，独 资或与他人共同投资设立的有限责任公司或股份有限公司，本办法将其划分为全 资子公司、控股子公司和参股公司三类企业。 （二）"控股子公司"，是指科泰电源持有其 50%以上股份，或者持有其股份 在 50%以下但能够实际控制的公司。 （三）"参股公司"，是指科泰电源持有其 50%以下股份，且对其经营与决策 活动不具有控制性影响的公司。 （四）"子公司管理"，是指科泰电源作为股东，对子公司设立、运营及退出 等过程中与股东权利有关事务的管理行 ...

上海科泰电源股份有限公司章程 目 录 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第四章 股东和股东会 第五章 董事和董事会 第六章 高级管理人员 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第一节 通知 第二节 公告 第八章 通知和公告 1 / 47 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第一节 股东的一般规定 第二节 控股股东和实际控制人 第三节 股东会的一般规定 第四节 股东会的召集 第五节 股东会的提案与通知 第六节 股东会的召开 第七节 股东会的表决和决议 第一节 董事的一般规定 第二节 董事会 第三节 独立董事 第四节 董事会专门委员会 第九章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 2 / 47 第十章 修改章程 第十一章 附则 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和 行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）和其他有关规定，制定本章程。 第二条 ...

上海科泰电源股份有限公司 关联交易决策制度 （2025 年 10 月） 1 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为保证上海科泰电源股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方之 间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公司 和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有 关法律、法规、规范性文件及《上海科泰电源股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性文 件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的规定。 第二章 关联方和关联关系 第三条 公司关联方包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人： （一）直接或者间接控制公司的法人或者其他组织； （二）由前项所述主体直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人 或者其他组织； （三）由本制度第五条所列公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者担任 董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股 ...

上海科泰电源股份有限公司 控股股东和实际控制人行为规范 （2025 年 10 月） 1 控股股东和实际控制人行为规范 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，进一步规范上海科泰电源 股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东、实际控制人行为，切实保护公司 和中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称 "《创业板上市规则》"）等相关法律、法规、其他规范性文件及《上海科泰电源 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制 定本规范。 第二条 本规范适用于规范公司控股股东、实际控制人的行为和信息披露相 关工作。 第三条 本规范所称控股股东是指其持有的股份占公司股本总额超过 50% 的股东；或者持有股份的比例虽然未超过 50%，但依其持有的股份所享有的表决 权已足以对股东会的决议产生重大影响的股东。 第四条 本规范所称实际控制人是指通过投资关系、协议或者其他安排，能 够实际支配公司行为的自然人、法人或者其他组织。 第二章 一般原则 第五条 公司控股股东、实际控制人应当依 ...

上海科泰电源股份有限公司 信息披露事务管理制度 （2025 年 10 月） 1 信息披露事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范上海科泰电源股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露 行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信息披露管 理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规及《上海科泰电 源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当 真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 信息披露义务人自愿披露的信息应当真实、准确、完整。自愿性信息披露应 当遵守公平原则，保持信息披露的持续性和一致性，不得进行选择性披露。 信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单 位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。 在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得公 开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得非法要 ...

上海科泰电源股份有限公司 内部审计制度 （2025 年 10 月） 1 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了加强对上海科泰电源股份有限公司（以下简称"公司"）及所 属单位的管理和监督，维护财经纪律，改善经营管理，提高经济效益，维护股东 权益，根据《中华人民共和国审计法》《中国内部审计准则第 1101 号——内部审 计基本准则》《审计署关于内部审计工作的规定》，结合本公司实际情况，制定本 制度。 第二条 本制度适用于公司本部及控股子公司（以下统称子公司）。 第二章 内部审计机构与人员 第三条 公司设立内审部，为董事会审计委员会下属常设机构，对审计委员 会负责，向审计委员会报告工作。内部审计机构在对公司业务活动、风险管理、 内部控制、财务信息监督检查过程中，应当接受审计委员会的监督指导。内部审 计机构发现相关重大问题或者线索，应当立即向审计委员会直接报告。 第四条 公司内部审计机构对公司业务活动、风险管理、内部控制、财务信 息等事项进行监督检查。 公司内审部应当保持独立性，配备专职审计人员，不得置于财务部门的领导 之下，或者与财务部门合署办公。内审人员需具备与其从事的审计工作相适应的 专业知识和业务能力, 内 ...

证券代码：300153 证券简称：科泰电源 公告编号：2025-043 上海科泰电源股份有限公司 关于调整公司治理架构暨修订《公司章程》 及相关制度的公告 一、 本次修订基本情况 为提升公司规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公 司法》《上市公司章程指引》等有关法律法规及规范性文件的规定， 结合公司实际情况，公司对《公司章程》及公司治理制度进行了全面 地梳理和修订。本次修订后的《公司章程》不再设置监事会，监事会 的职权由董事会审计委员会行使，《监事会议事规则》相应废止,《公 司章程》及公司治理相关制度中涉及监事、监事会的均予以相应修订。 二、 《公司章程》的修订情况 《公司章程》修订对照表如下： | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第一条 为维护公司、股东和债权人 | 第一条 为维护公司、股东、职工和 | | 的合法权益，规范公司的组织和行为， | 债权人的合法权益，规范公司的组织和 | | 根据《中华人民共和国公司法》（以下 | 行为，根据《中华人民共和国公司法》 | | 简称"《公司法》"）、《中华人民共 | （以下简称"《公司法》"）、《中华 | | 和国证券法》（以下简 ...

上海科泰电源股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会 第十三次会议及第六届监事会第十二次会议审议通过了《关于 2025 年前三季度计提资产减值准备的议案》，现将具体内容公告如下： 一、 计提资产减值准备的情况 依据《企业会计准则第 1 号—存货》《企业会计准则第 8 号—资 产减值》《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》及公司会计 政策等相关规定，公司对合并报表范围内的 2025 年前三季度各类资 产进行了减值测试，判断存在可能发生减值的迹象，本着谨慎性原则， 公司需对可能发生资产减值损失的相关资产计提资产减值准备（含信 用 减 值 损 失 ）。 公 司 本 次 计 提 资 产 减 值 准 备 共 计 人 民 币 -14,340,962.97 元，具体构成如下表： | 类别 | 项目 | 金额（元） | | --- | --- | --- | | 信用减值损失 | 应收账款坏账准备 | -13,457,754.04 | | | 其他应收款坏账准备 | -211,308.63 | | 资产减值损失 | 存货跌价准备 | -4,084,353.17 | | | 合同资产减值准备 | 2,679,62 ...

证券代码：300153 证券简称：科泰电源 公告编号：2025-044 上海科泰电源股份有限公司 关于召开 2025 年第一次临时股东会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东会届次：2025 年第一次临时股东会 2、股东会的召集人：董事会 3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门 规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。 4、会议时间： （1）现场会议时间：2025 年 11 月 13 日 14:30 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为 2025 年 11 月 13 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2025 年 11 月 13 日 9:15 至 15:00 的任意时间。 5、会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合。 6、会议的股权登记日：2025 ...