上海科泰电源股份有限公司 累积投票制实施细则 （2025 年 10 月） - 1 - 下列各方有权提名公司董事候选人： （一）董事会协商提名董事候选人； （二）单独或者合计持有公司有表决权股份1％以上的股东提名董事候选人； 累积投票制实施细则 第一章 总 则 第一条 为维护上海科泰电源股份有限公司（以下简称"公司"）中小股东 的利益，完善公司法人治理结构，规范公司选举董事行为，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》及《上海科泰电源股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等的有关规定，特制定本实施 细则。 第二条 本实施细则所称累积投票制是指公司股东会选举董事时，每一股份 拥有与应选董事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。 第三条 本实施细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事，不包括职工 代表董事。 第四条 公司在股东会换届选举和更换选举董事的过程中，应充分反映股东 特别是社会公众股股东的意见，积极推行累积投票制。 第五条 当公司单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例达到 30%以 上时，应当采用累积投票制表决。股东会以累积投票方式选举董事的，独立董事 ...

上海科泰电源股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （2025 年 10 月） 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步提高上海科泰电源股份有限公司（以下简称"公司"）规 范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量 和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中华 人民共和国证券法》《中华人民共和国会计法》《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件及《上海科泰电源股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《上海科泰电源股份有限公司信息披 露事务管理制度》的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用范围：公司董事、高级管理人员、各子公司负责人、控 股股东及实际控制人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 第三条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵 守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的 财务状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关 注册会计师独立、客观地进行年报审计工作。 第四条 公司 ...

（2025 年 10 月） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善上海科泰电源股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和《上海科泰电 源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制 度。 上海科泰电源股份有限公司 独立董事制度 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可 能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第二章 一般规定 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。 独立董事应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）规定、证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责， 在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询的作用，维护公司整体利益，尤 其要保护中小股东的合法权益不受损害。 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者与公司及 ...

上海科泰电源股份有限公司章程 目 录 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第四章 股东和股东会 第五章 董事和董事会 第六章 高级管理人员 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第一节 通知 第二节 公告 第八章 通知和公告 1 / 47 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第一节 股东的一般规定 第二节 控股股东和实际控制人 第三节 股东会的一般规定 第四节 股东会的召集 第五节 股东会的提案与通知 第六节 股东会的召开 第七节 股东会的表决和决议 第一节 董事的一般规定 第二节 董事会 第三节 独立董事 第四节 董事会专门委员会 第九章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 2 / 47 第十章 修改章程 第十一章 附则 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和 行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）和其他有关规定，制定本章程。 第二条 ...

上海科泰电源股份有限公司 子公司管理办法 （2025 年 10 月） 1 子公司管理办法 第一章 总 则 第一条 为完善上海科泰电源股份有限公司（以下简称"科泰电源"或"公 司"）全资子公司、控股子公司和参股公司（以下统称"子公司"）管理，促使子 公司规范运作，维护股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海科泰电源股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，并结合公司的实际情况， 制定本办法。 第二条 本办法部分用语含义为： （一）"子公司"，是指科泰电源依据我国境内法律法规和境外有关法律，独 资或与他人共同投资设立的有限责任公司或股份有限公司，本办法将其划分为全 资子公司、控股子公司和参股公司三类企业。 （二）"控股子公司"，是指科泰电源持有其 50%以上股份，或者持有其股份 在 50%以下但能够实际控制的公司。 （三）"参股公司"，是指科泰电源持有其 50%以下股份，且对其经营与决策 活动不具有控制性影响的公司。 （四）"子公司管理"，是指科泰电源作为股东，对子公司设立、运营及退出 等过程中与股东权利有关事务的管理行 ...

上海科泰电源股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （2025 年 10 月） 第一章 总 则 第一条 为规范上海科泰电源股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，提高财务信息质量，切实维护股东利 益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等相 关法律、法规、规范性文件及《上海科泰电源股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的相关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司聘 任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，视重要性 程度可比照本制度执行。 第三条 公司选聘或解聘会计师事务所应当由董事会审计委员会（以下简称 "审计委员会"）审核同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得在 股东会决定前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向 公司指定会计师事务所，不得 ...

上海科泰电源股份有限公司 内部审计制度 （2025 年 10 月） 1 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了加强对上海科泰电源股份有限公司（以下简称"公司"）及所 属单位的管理和监督，维护财经纪律，改善经营管理，提高经济效益，维护股东 权益，根据《中华人民共和国审计法》《中国内部审计准则第 1101 号——内部审 计基本准则》《审计署关于内部审计工作的规定》，结合本公司实际情况，制定本 制度。 第二条 本制度适用于公司本部及控股子公司（以下统称子公司）。 第二章 内部审计机构与人员 第三条 公司设立内审部，为董事会审计委员会下属常设机构，对审计委员 会负责，向审计委员会报告工作。内部审计机构在对公司业务活动、风险管理、 内部控制、财务信息监督检查过程中，应当接受审计委员会的监督指导。内部审 计机构发现相关重大问题或者线索，应当立即向审计委员会直接报告。 第四条 公司内部审计机构对公司业务活动、风险管理、内部控制、财务信 息等事项进行监督检查。 公司内审部应当保持独立性，配备专职审计人员，不得置于财务部门的领导 之下，或者与财务部门合署办公。内审人员需具备与其从事的审计工作相适应的 专业知识和业务能力, 内 ...

上海科泰电源股份有限公司 信息披露事务管理制度 （2025 年 10 月） 1 信息披露事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范上海科泰电源股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露 行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信息披露管 理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规及《上海科泰电 源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当 真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 信息披露义务人自愿披露的信息应当真实、准确、完整。自愿性信息披露应 当遵守公平原则，保持信息披露的持续性和一致性，不得进行选择性披露。 信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单 位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。 在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得公 开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得非法要 ...

上海科泰电源股份有限公司 关联交易决策制度 （2025 年 10 月） 1 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为保证上海科泰电源股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方之 间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公司 和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有 关法律、法规、规范性文件及《上海科泰电源股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性文 件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的规定。 第二章 关联方和关联关系 第三条 公司关联方包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人： （一）直接或者间接控制公司的法人或者其他组织； （二）由前项所述主体直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人 或者其他组织； （三）由本制度第五条所列公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者担任 董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股 ...

上海科泰电源股份有限公司 控股股东和实际控制人行为规范 （2025 年 10 月） 1 控股股东和实际控制人行为规范 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，进一步规范上海科泰电源 股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东、实际控制人行为，切实保护公司 和中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称 "《创业板上市规则》"）等相关法律、法规、其他规范性文件及《上海科泰电源 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制 定本规范。 第二条 本规范适用于规范公司控股股东、实际控制人的行为和信息披露相 关工作。 第三条 本规范所称控股股东是指其持有的股份占公司股本总额超过 50% 的股东；或者持有股份的比例虽然未超过 50%，但依其持有的股份所享有的表决 权已足以对股东会的决议产生重大影响的股东。 第四条 本规范所称实际控制人是指通过投资关系、协议或者其他安排，能 够实际支配公司行为的自然人、法人或者其他组织。 第二章 一般原则 第五条 公司控股股东、实际控制人应当依 ...