第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理的基本原则是： 上海科泰电源股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025 年 10 月） 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为加强上海科泰电源股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者 和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，完善公司治理结构，切 实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）、《上市公司投资者关系管理工作指引》及其他相关法律法规， 结合《上海科泰电源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制 定本制度。 （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度，以及行业普遍遵守的道德 ...

第一条 为了防止和杜绝控股股东、实际控制人及其关联方占用上海科泰 电源股份有限公司（以下简称"公司"）资金行为的发生，建立防范的长效机制， 维护公司的独立性，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对 外担保的监管要求》和《上海科泰电源股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）以及国家规定的相关法律、法规和规范性文件的有关规定，制 定本工作制度。 第二条 公司董事和高级管理人员对维护公司资金安全有法定义务。 第三条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人及其他关联方与公司间 的资金管理。本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营 性资金占用。 上海科泰电源股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其关联方资金占用制度 第一章 总则 2、非经营性资金占用是指为控股股东、实际控制人及其他关联方垫付工 资、福利、保险、广告等费用和其他支出、代控股股东、实际控制人及其他 关联方偿还债务而 ...

上海科泰电源股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年 10 月） 1 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范上海科泰电源股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保 证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规 则》以及《上海科泰电源股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定， 制定本议事规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本议事规则及公司章程的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，应当在《公 司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临时股东会： （一）董事人数不足《公司法 ...

董事、高级管理人员所持公司股份 及其变动管理制度 上海科泰电源股份有限公司 （2025 年 10 月） 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员，其所持本公司股份是指 登记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份；从事融资交易融券交 易的，其所持本公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第一章 总 则 第三条 本公司董事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应 知悉《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件关于内幕交易、操纵 市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。公司董事和高级管理人 员就其所持股份变动相关事项作出承诺的，应当严格遵守。 第一条 为加强上海科泰电源股份有限公司（以下简称"公司"）董事和 高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持 本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18号——股东及董事、高级管理人员减持股份》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件及 ...

上海科泰电源股份有限公司 独立董事年报工作制度 （2025 年 10 月） 独立董事年报工作制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步完善上海科泰电源股份有限公司（下称"公司"）的治 理机制，加强内部控制建设，加强信息披露文件编制工作的基础，充分发挥独立 董事在年报编制和披露方面的监督作用，根据证券监管机构、深圳证券交易所的 有关规定以及《上海科泰电源股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）相 关制度，特制定本工作制度。 第六条 在年审注册会计师出具初步意见审计后、召开董事会审议年报前， 公司应当至少安排一次独立董事与年审注册会计师的见面会，以便独立董事沟通 审计过程中发现的问题。独立董事应当履行会面监督职责，与年审注册会计师进 行沟通。 第七条 独立董事应在召开董事会审议年报前，审查董事会召开的程序、必 备文件以及能够做出合理准确判断的资料信息的充分性。两名及以上独立董事认 为会议材料不完整、论证不充分或者提供不及时的，可以书面向董事会提出延期 召开会议或者延期审议该事项，董事会应当予以采纳。 第八条 独立董事应对年度报告签署书面确认意见。独立董事对年度报告内 容的真实性、准确性、完整性无法保证或者存在异议 ...

上海科泰电源股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 （2025 年 10 月） 第一章 总则 第一条 为规范上海科泰电源股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事 专门会议议事方式和决策程序，促使并保障独立董事有效地履行其职责，充分发 挥独立董事在公司内部治理中的作用。根据《中华人民共和国公司法》《上市公 司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件及《上海科泰电源股份有限公司 章程》（以下简称"公司章程"）、《上海科泰电源股份有限公司独立董事制度》有 关规定，结合公司实际情况，制定本工作细则。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加，为履行独立董事 职责专门召开的会议。 查； （二）独立董事向董事会提议召开临时股东会； （三）独立董事提议召开董事会会议； 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 公司应当为独立董事专门会议的召开提供便利和支持，公司指定董 事会秘书、证券投资部协助独立董事专门会议的召开。 第二章 职责权限 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务 ...

上海科泰电源股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 10 月） 第一条 宗旨 第二条 董事会办事机构 公司设证券投资部，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任证券投资部负责人，保管董事会和证券投资部印章。 第三条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少召开两次会议，由董事长召集，于会议召开十日以前书 面通知全体董事。经公司全体董事一致同意，可以豁免前述召开董事会定期会议 的通知时限。 第四条 定期会议的提案 在发出召开董事会定期会议的通知前，证券投资部应当充分征求各董事的意 见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总裁和其他高级管理人员的意见。 为了进一步规范上海科泰电源股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的 议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运 作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》和《上海科泰电源股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 等有关规定，制订本议事规则。 第五条 临时会议 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： （一）代表十分之一以上表决 ...

（2025 年 10 月） 投资者权益保护制度 第一章 总则 第一条 为切实保护投资者合法权益，提高上海科泰电源股份有限公司（以 下简称"本公司"或"公司"）规范运作水平，促进本公司健康稳定发展，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门 规章及《上海科泰电源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，制定本制度。 上海科泰电源股份有限公司 投资者权益保护制度 第二条 本制度适用于公司、控股股东和实际控制人、公司董事、高级管理 人员。 第三条 投资者依法享有获取信息、参与重大决策、取得投资收益和选择管 理者等权利。公司及控股股东、实际控制人、公司董事、高级管理人员应当采取 必要措施，保障投资者上述权利的行使。 第四条 公司控股股东应当依法行使出资人权利。控股股东和实际控制人不 得侵犯公司享有的独立的法人财产权，不得利用股东优势地位以任何方式损害本 公司和投资者的合法权益。 公司董事、高级管理人员应当忠实履行职责，维护本公司和全体投资者的利 益，对投资者负有忠实诚信义务。 第五条 公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员损害本公司和投 资者利益的，公司应及时披露 ...

上海科泰电源股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 （2025 年 10 月） 1 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全上海科泰电源股份有限公司（以下简称"公司"）董 事及高级管理人员的薪酬和考核管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》《上市公司治理准则》《上海科泰电源股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"）及其他有关规定，公司特设董事会薪酬与考核委员会，并制定本细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要工作是拟定公 司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级管 理人员薪酬政策与方案。薪酬与考核委员会对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司领取薪酬的非独立董事；高级管理人员 是指董事会聘任的总裁、副总裁、董事会秘书、总工程师、财务总监。未在公司领 取薪酬的董事不在本细则的考核范围内。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事占多数。 第五条 薪酬与考核委员会成员由董事长、二分之一以上的独立董事或全体董 事的三分之一提名，并由全体董事过半数选举产生或罢免。 ...

上海科泰电源股份有限公司 总裁工作细则 （2025 年 10 月） 1 (四)具有强烈的使命感和积极开拓的进取精神；诚信勤勉、廉洁奉公、民主 公道。 第三条 有下列情形之一的，不得担任公司总裁： 总裁工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善上海科泰电源股份有限公司（以下简称"公司"）的 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《上海科泰电源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及有关法 律、法规的规定，制定本细则。 本细则所适用人员范围为总裁、副总裁、财务总监、总工程师等高级管理人 员。 第二章 总裁任职资格与任免程序 第二条 总裁的任职资格： (一)具有丰富的经济、管理知识及企业经营、管理实际经验；熟悉国家有关 法律、法规及政策；具备一定的税务、财务及会计知识； (二)洞悉行业发展趋势，并能作出正确的企业经营决策； (三)具有实施有效激励与监督，沟通与协调，团队建设及建立高效组织架构 的能力； (一)无民事行为能力或者限制民事行为能力； (二)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年 ...