上海科泰电源股份有限公司 独立董事年报工作制度 （2025 年 10 月） 独立董事年报工作制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步完善上海科泰电源股份有限公司（下称"公司"）的治 理机制，加强内部控制建设，加强信息披露文件编制工作的基础，充分发挥独立 董事在年报编制和披露方面的监督作用，根据证券监管机构、深圳证券交易所的 有关规定以及《上海科泰电源股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）相 关制度，特制定本工作制度。 第六条 在年审注册会计师出具初步意见审计后、召开董事会审议年报前， 公司应当至少安排一次独立董事与年审注册会计师的见面会，以便独立董事沟通 审计过程中发现的问题。独立董事应当履行会面监督职责，与年审注册会计师进 行沟通。 第七条 独立董事应在召开董事会审议年报前，审查董事会召开的程序、必 备文件以及能够做出合理准确判断的资料信息的充分性。两名及以上独立董事认 为会议材料不完整、论证不充分或者提供不及时的，可以书面向董事会提出延期 召开会议或者延期审议该事项，董事会应当予以采纳。 第八条 独立董事应对年度报告签署书面确认意见。独立董事对年度报告内 容的真实性、准确性、完整性无法保证或者存在异议 ...

董事、高级管理人员所持公司股份 及其变动管理制度 上海科泰电源股份有限公司 （2025 年 10 月） 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员，其所持本公司股份是指 登记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份；从事融资交易融券交 易的，其所持本公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第一章 总 则 第三条 本公司董事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应 知悉《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件关于内幕交易、操纵 市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。公司董事和高级管理人 员就其所持股份变动相关事项作出承诺的，应当严格遵守。 第一条 为加强上海科泰电源股份有限公司（以下简称"公司"）董事和 高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持 本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18号——股东及董事、高级管理人员减持股份》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件及 ...

上海科泰电源股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 （2025 年 10 月） 第一章 总则 第一条 为规范上海科泰电源股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事 专门会议议事方式和决策程序，促使并保障独立董事有效地履行其职责，充分发 挥独立董事在公司内部治理中的作用。根据《中华人民共和国公司法》《上市公 司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件及《上海科泰电源股份有限公司 章程》（以下简称"公司章程"）、《上海科泰电源股份有限公司独立董事制度》有 关规定，结合公司实际情况，制定本工作细则。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加，为履行独立董事 职责专门召开的会议。 查； （二）独立董事向董事会提议召开临时股东会； （三）独立董事提议召开董事会会议； 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 公司应当为独立董事专门会议的召开提供便利和支持，公司指定董 事会秘书、证券投资部协助独立董事专门会议的召开。 第二章 职责权限 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务 ...

（2025 年 10 月） 投资者权益保护制度 第一章 总则 第一条 为切实保护投资者合法权益，提高上海科泰电源股份有限公司（以 下简称"本公司"或"公司"）规范运作水平，促进本公司健康稳定发展，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门 规章及《上海科泰电源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，制定本制度。 上海科泰电源股份有限公司 投资者权益保护制度 第二条 本制度适用于公司、控股股东和实际控制人、公司董事、高级管理 人员。 第三条 投资者依法享有获取信息、参与重大决策、取得投资收益和选择管 理者等权利。公司及控股股东、实际控制人、公司董事、高级管理人员应当采取 必要措施，保障投资者上述权利的行使。 第四条 公司控股股东应当依法行使出资人权利。控股股东和实际控制人不 得侵犯公司享有的独立的法人财产权，不得利用股东优势地位以任何方式损害本 公司和投资者的合法权益。 公司董事、高级管理人员应当忠实履行职责，维护本公司和全体投资者的利 益，对投资者负有忠实诚信义务。 第五条 公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员损害本公司和投 资者利益的，公司应及时披露 ...

上海科泰电源股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 10 月） 第一条 宗旨 第二条 董事会办事机构 公司设证券投资部，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任证券投资部负责人，保管董事会和证券投资部印章。 第三条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少召开两次会议，由董事长召集，于会议召开十日以前书 面通知全体董事。经公司全体董事一致同意，可以豁免前述召开董事会定期会议 的通知时限。 第四条 定期会议的提案 在发出召开董事会定期会议的通知前，证券投资部应当充分征求各董事的意 见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总裁和其他高级管理人员的意见。 为了进一步规范上海科泰电源股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的 议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运 作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》和《上海科泰电源股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 等有关规定，制订本议事规则。 第五条 临时会议 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： （一）代表十分之一以上表决 ...

上海科泰电源股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 （2025 年 10 月） 1 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全上海科泰电源股份有限公司（以下简称"公司"）董 事及高级管理人员的薪酬和考核管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》《上市公司治理准则》《上海科泰电源股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"）及其他有关规定，公司特设董事会薪酬与考核委员会，并制定本细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要工作是拟定公 司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级管 理人员薪酬政策与方案。薪酬与考核委员会对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司领取薪酬的非独立董事；高级管理人员 是指董事会聘任的总裁、副总裁、董事会秘书、总工程师、财务总监。未在公司领 取薪酬的董事不在本细则的考核范围内。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事占多数。 第五条 薪酬与考核委员会成员由董事长、二分之一以上的独立董事或全体董 事的三分之一提名，并由全体董事过半数选举产生或罢免。 ...

上海科泰电源股份有限公司 总裁工作细则 （2025 年 10 月） 1 (四)具有强烈的使命感和积极开拓的进取精神；诚信勤勉、廉洁奉公、民主 公道。 第三条 有下列情形之一的，不得担任公司总裁： 总裁工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善上海科泰电源股份有限公司（以下简称"公司"）的 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《上海科泰电源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及有关法 律、法规的规定，制定本细则。 本细则所适用人员范围为总裁、副总裁、财务总监、总工程师等高级管理人 员。 第二章 总裁任职资格与任免程序 第二条 总裁的任职资格： (一)具有丰富的经济、管理知识及企业经营、管理实际经验；熟悉国家有关 法律、法规及政策；具备一定的税务、财务及会计知识； (二)洞悉行业发展趋势，并能作出正确的企业经营决策； (三)具有实施有效激励与监督，沟通与协调，团队建设及建立高效组织架构 的能力； (一)无民事行为能力或者限制民事行为能力； (二)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年 ...

上海科泰电源股份有限公司 累积投票制实施细则 （2025 年 10 月） - 1 - 下列各方有权提名公司董事候选人： （一）董事会协商提名董事候选人； （二）单独或者合计持有公司有表决权股份1％以上的股东提名董事候选人； 累积投票制实施细则 第一章 总 则 第一条 为维护上海科泰电源股份有限公司（以下简称"公司"）中小股东 的利益，完善公司法人治理结构，规范公司选举董事行为，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》及《上海科泰电源股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等的有关规定，特制定本实施 细则。 第二条 本实施细则所称累积投票制是指公司股东会选举董事时，每一股份 拥有与应选董事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。 第三条 本实施细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事，不包括职工 代表董事。 第四条 公司在股东会换届选举和更换选举董事的过程中，应充分反映股东 特别是社会公众股股东的意见，积极推行累积投票制。 第五条 当公司单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例达到 30%以 上时，应当采用累积投票制表决。股东会以累积投票方式选举董事的，独立董事 ...

上海科泰电源股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （2025 年 10 月） 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步提高上海科泰电源股份有限公司（以下简称"公司"）规 范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量 和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中华 人民共和国证券法》《中华人民共和国会计法》《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件及《上海科泰电源股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《上海科泰电源股份有限公司信息披 露事务管理制度》的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用范围：公司董事、高级管理人员、各子公司负责人、控 股股东及实际控制人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 第三条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵 守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的 财务状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关 注册会计师独立、客观地进行年报审计工作。 第四条 公司 ...

（2025 年 10 月） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善上海科泰电源股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和《上海科泰电 源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制 度。 上海科泰电源股份有限公司 独立董事制度 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可 能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第二章 一般规定 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。 独立董事应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）规定、证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责， 在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询的作用，维护公司整体利益，尤 其要保护中小股东的合法权益不受损害。 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者与公司及 ...