本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证监会《监管规则适用指引——发行类第 7 号》等有关法律、法规 及规范性文件的规定，"前次募集资金使用情况报告对前次募集资金到账时间距 今未满五个会计年度的历次募集资金实际使用情况进行说明，一般以年度末作为 报告出具基准日，如截止最近一期末募集资金使用发生实质性变化，发行人也可 提供截止最近一期末经鉴证的前募报告"。 鉴于公司前次募集资金到账时间为 2015 年 12 月 24 日，至今已超过五个会 计年度，且最近五个会计年度公司不存在通过配股、增发、可转换公司债券等方 式募集资金的情况，因此公司本次向特定对象发行 A 股股票无需编制前次募集 资金使用情况报告，也无须聘请会计师事务所对前次募集资金使用情况出具鉴证 报告。 特此公告。 证券代码：300159 证券简称：新研股份 公告编号：2024-027 新疆机械研究院股份有限公司 关于公司无需编制《前次募集资金使用情况报告》的公告 新疆机械研究院股份有限公司董事会 二〇二四年五月十四日 ...

新疆机械研究院股份有限公司 关于向特定对象发行股票涉及关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别风险提示：本次向特定对象发行股票方案尚需公司股东大会审议通过， 并报中国证监会及相关主管部门批准后方可实施。上述事项存在一定的不确定 性。 证券代码：300159 证券简称：新研股份 公告编号：2024-029 新疆机械研究院股份有限公司（以下简称"公司"）本次拟向特定对象发行 A 股股票不超过 352,941,176 股（含 352,941,176 股），发行对象为宁波华控乾嘉 企业管理顾问有限公司（以下简称"宁波华控"）和嘉兴华控腾汇股权投资合伙 企业（有限合伙）（以下简称"嘉兴华控"）和。宁波华控和嘉兴华控均系公司 实际控制人张扬控制的企业。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的有 关规定，宁波华控、嘉兴华控与公司存在关联关系，其认购公司本次向特定对象 发行股份构成关联交易。 （二）董事会、监事会表决情况 2024 年 5 月 13 日，公司第五届董事会第十六次会议审议通过了《关于公司 符合向特定对象发行股票条件的议案》、《关于公 ...

证券简称：新研股份 证券代码：300159 新疆机械研究院股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票发行方案 的论证分析报告 二〇二四年五月 | 一、本次向特定对象发行股票的背景和目的 2 | | --- | | （一）本次向特定对象发行股票的背景 2 | | （二）本次向特定对象发行的目的 4 | | 二、本次发行证券及其品种选择的必要性 5 | | （一）本次发行证券选择的品种和发行方式 5 | | （二）本次发行证券品种选择的必要性 5 | | 三、本次发行对象的选择范围、数量和标准的适当性 6 | | （一）本次发行对象的选择范围的适当性 6 | | （二）本次发行对象的数量的适当性 6 | | （三）本次发行对象的选择标准的适当性 6 | | 四、本次发行定价的原则、依据、方法和程序的合理性 7 | | （一）本次发行定价的原则及依据 7 | | （二）本次发行定价的方法及程序 7 | | 五、本次发行方式的可行性 8 | | （一）本次发行方式合法合规 8 | | （三）确定发行方式的程序合法合规 11 | | 六、本次发行方案的公平性、合理性 12 | | 七、本次发行对于即期回报的 ...

证券代码：300159 证券简称：新研股份 公告编号：2024-028 新疆机械研究院股份有限公司 关于公司最近五年接受监管措施或处罚及整改情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 新疆机械研究院股份有限公司（以下简称"新研股份"、"公司"）拟非公开 发行A股股票，根据相关要求，就公司最近五年是否被证券监管部门和交易所采 取监管措施或处罚及整改情况公告如下： 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等相关法律法规及《公司章程》的要求，鉴于公司拟申请向特定 对象发行股票，根据中国证监会相关要求，公司最近五年被证券监管部门和交易 所采取处罚或监管措施及整改情况如下： 一、最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况及相应的整改落实措施 2023 年 1 月 17 日，公司收到中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会"）出具的《行政处罚决定书》（〔2023〕2 号），具体内容如下： 最近五年，公司共收到两份监管函、一份警示函、三 ...

新疆机械研究院股份有限公司 证券代码：300159 证券简称：新研股份 公告编号：2024-033 关于向特定对象发行股票导致股东权益变动的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次权益变动方式为新疆机械研究院股份有限公司（以下简称"公司"） 拟向特定对象发行股票（以下简称"本次发行"）。 2、本次发行的发行对象为宁波华控乾嘉企业管理顾问有限公司（以下简称 "宁波华控"）及嘉兴华控腾汇股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"嘉 兴华控"），宁波华控系发行人实际控制人张扬控制的企业、嘉兴华控系发行人 控股股东。 3、本次发行将会导致公司控股股东由嘉兴华控变更为宁波华控，宁波华控 系公司实际控制人张扬控制的企业，本次权益变动不会导致公司实际控制人变更。 4、本次发行尚需公司股东大会审议通过、经深圳证券交易所（以下简称"深 交所"）审核通过及中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）同意 注册后方可实施。 一、本次权益变动的基本情况 公司于 2024 年 5 月 13 日召开第五届董事会第十六次会议，审议并通过了公 司 2 ...

根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，经新疆机械研究院股份有限公 司（以下简称"公司"）第五届董事会第十六次会议审议，公司决定于 2024 年 5 月 30 日（星期四）下午 14:30 召开 2024 年第一次临时股东大会，现将会议有 关事项通知如下： 证券代码：300159 证券简称：新研股份 公告编号：2024-031 新疆机械研究院股份有限公司 关于召开2024年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、本次股东大会召开的基本情况 1、股东大会届次：2024 年第一次临时股东大会 2、会议召集人：公司第五届董事会 3、会议召开的合法、合规性：公司第五届董事会第十六次会议审议通过了 《关于召开 2024 年第一次临时股东大会的议案》，本次股东大会的召集、召开 符合《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法 律法规、规范性文件和《公司章程》《股东大会议事规则》等有关规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 5 月 30 日（星期四）下午 14:30； （2）网络投票 ...

新疆机械研究院股份有限公司 董 事 会 二〇二四年五月十四日 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 新疆机械研究院股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 5 月 13 日召 开第五届董事会第十六次会议，审议通过了关于向特定对象发行股票的相关议案， 现就本次向特定对象发行股票中，公司不存在直接或通过利益相关方向参与认购 的投资者提供财务资助或补偿事宜承诺如下： 本公司不存在向本次发行的发行对象作出保底保收益或变相保底保收益承 诺的情形，不存在直接或通过利益相关方向发行对象提供财务资助或者补偿的情 形，亦不存在以代持、信托持股等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输 送利益的情形，不存在违反《上市公司证券发行注册管理办法》第六十六条、《证 券发行与承销管理办法》第二十七条等有关法律、法规及规范性文件规定的情形。 本公司依法承担违反上述承诺而产生的法律责任。 特此公告。 证券代码：300159 证券简称：新研股份 公告编号：2024-026 新疆机械研究院股份有限公司 关于本次向特定对象发行股票不存在直接或通过利益相关方 向参与认购的投资者提供 ...

2024年5月13日，新疆机械研究院股份有限公司（以下简称"新研股份"、"公 司"）召开第五届董事会第十六次会议审议通过了《关于公司与特定对象签订《附 生效条件的股份认购协议》的议案》，同意公司就宁波华控乾嘉企业管理顾问有 限公司（以下简称"宁波华控"）和嘉兴华控腾汇股权投资合伙企业（有限合伙） （以下简称"嘉兴华控"）以现金认购公司本次向特定对象发行A股股票（以下简 称"本次发行"）事宜，与宁波华控和嘉兴华控签署附条件生效的《股权认购协议》 （以下简称"本协议"）。 一、本协议主要内容 （一）合同主体、签订时间 甲方：新疆机械研究院股份有限公司 统一社会信用代码：916501004576329996 注册地址：新疆乌鲁木齐经济技术开发区融合南路 661 号 乙方1（认购方）：宁波华控乾嘉企业管理顾问有限公司 证券代码：300159 证券简称：新研股份 公告编号：2024-030 新疆机械研究院股份有限公司 关于与特定对象签署附条件生效的股份认购协议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2.1认购价格 本次发行的定价基准日为甲方第五届董事会第 ...

新疆机械研究院股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 5 月 7 日以书面送达 及电子邮件方式向全体董事发出了关于召开第五届董事会第十六次会议（以下简称"会 议"）的通知，会议于 2024 年 5 月 13 日上午 10:30 在公司会议室以现场结合通讯方式 召开。会议应参加董事 9 人，实到 9 人。会议由董事长方德松先生主持，公司董事会成 员在充分了解所审议事项的前提下，以现场结合通讯方式对审议事项进行表决，会议的 召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、行政法规、规范性文件和《新疆机械 研究院股份有限公司章程》的规定。经与会董事充分合议并表决，审议通过了如下议案： 一、审议通过《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》 本次向特定对象发行股份涉及关联交易事项，关联董事畅国譞、陆华飞、谢忱回避 表决。 证券代码：300159 证券简称：新研股份 公告编号：2024-024 新疆机械研究院股份有限公司 第五届董事会第十六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本议案已经过独立董事专门会议审议通过，尚需提交股东大会审议。 ...

证券代码：300159 证券简称：新研股份 公告编号：2024-032 新疆机械研究院股份有限公司 关于向特定对象发行股票摊薄即期回报的风险提示及采取填补措 施和相关主体承诺的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的 意见》（国办发[2013]110 号）以及中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会"）《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》 （证监会公告[2015]31 号）的要求，为保障中小投资者利益，公司就本次向特定 对象发行股票（以下简称"本次发行"）对即期回报摊薄的影响进行了分析并提出 了具体的填补回报措施。本次发行后的控股股东、实际控制人及其一致行动人和公 司董事、高级管理人员对填补回报措施得到切实履行作出了承诺，具体情况如下： 一、本次发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响分析 本次发行完成后，公司的净资产规模将有所上升。短期内，在募集资金的效用 尚不能完全得到发挥的情况下，公司的每股收益、净资产收益率可能会受到一定影 响，即期回报可 ...