深圳市他山企业管理咨询有限公司 关于新疆机械研究院股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划预留授予事项的 二〇二四年十一月 | 释 义 2 | | --- | | 声 明 3 | | 一、本激励计划已履行的必要程序 4 | | 二、本次授予情况 6 | | 三、本次授予条件成就情况的说明 9 | | 四、结论性意见 10 | | 五、备查信息 11 | 深圳市他山企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 释 义 声 明 他山咨询接受委托，担任新研股份 2023 年限制性股票激励计划的独立财务 顾问并出具本报告。对本报告的出具，本独立财务顾问特作如下声明： 独立财务顾问报告 除非上下文文意另有所指，下列词语具有如下含义： | 新研股份、公司 | 指 | 新疆机械研究院股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本激励计划 | 指 | 新疆机械研究院股份有限公司 2023 年限制性股票激励计 | | | | 划 | | 《股权激励计划（草案）》 | 指 | 《新疆机械研究院股份有限公司 年限制性股票激励 2023 | | | | 计划（草案）》 | | 独立财务顾问报告、本报告 | 指 | 《 ...

证券代码：300159 证券简称：新研股份 公告编号：2024-059 新疆机械研究院股份有限公司 第五届董事会第二十一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特此公告。 新疆机械研究院股份有限公司 董 事 会 二○二四年十一月十二日 1 新疆机械研究院股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 11 月 6 日以书 面送达及电子邮件方式向全体董事发出了关于召开第五届董事会第二十一次会议 （以下简称"会议"）的通知，会议于 2024 年 11 月 12 日上午 11:00 在乌鲁木齐经 济技术开发区融合南路 661 号 1 楼会议室以通讯方式召开。本次会议主持为董事 长方德松先生，会议应参加董事 9 人，实际出席董事 9 人，公司董事会成员在充 分了解所审议事项的前提下，以现场结合传真方式对审议事项进行表决。会议的 召开符合《公司法》和《公司章程》规定。经与会董事充分合议并表决，审议议 案的具体内容如下： 审议通过《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》 根据《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监 管指 ...

二、激励对象为子公司核心员工，不包括公司独立董事和监事，符合本激励 计划的激励对象范围，符合本激励计划的实施目的。 新疆机械研究院股份有限公司监事会 关于2023年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单的 核实意见 新疆机械研究院股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《公司法》 《证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》《公司 章程》等有关规定，对 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"） 预留授予激励对象名单进行核实，发表核实意见如下： 一、激励对象符合《公司法》《证券法》《公司章程》规定的任职资格；符 合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定的激励对象条件，包括：1、不 存在最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；2、不存在最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形；3、不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场 禁入措施的情形；4、不存在具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管 理人员情形的情形；5、不 ...

证券代码：300159 证券简称：新研股份 公告编号：2024-060 新疆机械研究院股份有限公司 第五届监事会第十五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 新疆机械研究院股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 11 月 6 日以通讯方 式向各位监事发出召开公司第五届监事会第十五次会议的通知。本次会议于 2024 年 11 月 12 日 12:00 时以通讯方式召开。会议应到监事 3 人，实到 3 人，全体监事均出 席现场会议投票表决。本次会议主持为监事会主席李煜先生。 本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》及有关法律、法规 的规定。本次会议经过有效表决，通过了如下决议： 一、审议通过《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》 （一）公司不存在《上市公司股权激励管理办法》等规定的禁止实施股权激励计 划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。 （二）激励对象符合《公司法》《证券法》《公司章程》规定的任职资格，符合《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合《2023 年限制性股 票激励计划（草案 ...

证券代码：300159 证券简称：新研股份 公告编号：2024-061 新疆机械研究院股份有限公司 关于向激励对象授予预留限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 新疆机械研究院股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第六次临时股东 大会已批准实施 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"），根据 公司 2023 年第六次临时股东大会的授权，公司于 2024 年 11 月 12 日分别召开第 五届董事会第二十一次会议和第五届监事会第十五次会议，审议通过《关于向激 励对象授予预留限制性股票的议案》，现将相关事项公告如下： 一、本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 （一）2023 年 11 月 14 日，公司召开第五届董事会第十二次会议，审议通过 《关于<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于<2023 年限 制性股票激励计划考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2023 年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于召开 2023 年第六次临时股 东大会的议案》。公司独立董事龚巧莉 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300159 证券简称：新研股份 公告编号：2024-058 新疆机械研究院股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会决议公告 2、本次股东不存在变更过往股东大会决议的情形。 一、会议召开和出席情况 1、会议召开时间： 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情形。 （1）现场会议召开时间：2024 年 11 月 1 日北京时间 14:30； （2）网络投票时间：2024 年 11 月 1 日，其中： ①通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2024 年 11 月 1 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00； ②通过互联网系统投票的具体时间为 2024 年 11 月 1 日 9:15 至 15:00 期间 的任意时间 2、现场会议召开的地点：新疆乌鲁木齐经济技术开发区融合南路 661 号一 楼会议室。 其中：通过现场投票的股东 6 人，代表股份 162,308,197 股，占公司有表 决权股份总数的 10.8280％。 通过网络投票的股东 1,132 人 ...

国浩律师（乌鲁木齐）事务所 关于 新疆机械研究院股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会见证 之 法律意见书 新疆乌鲁木齐经济技术开发区云台山街 499 号盛达广场 15 层 郵編：830000 15th Floor, Sheng Da Building,No.499 YunTai Road,Urumqi 830000,China 電話/Tel:13899993996 (+86)(991)3070288 網址/Website:http://www.grandall.com.cn 2024 年第三次临时股东大会见证法律意见书 国浩律师（乌鲁木齐）事务所 关于新疆机械研究院股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会 见证之法律意见书 致：新疆机械研究院股份有限公司 国浩律师（乌鲁木齐）事务所（以下简称"本所"）接受新疆机 械研究院股份有限公司（以下简称"公司"）的委托，根据《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股 东大会规则》"）《深圳证券交易所创业板 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2024 was ¥357,094,773.77, a decrease of 28.65% compared to the same period last year[2]. - The net profit attributable to shareholders was -¥41,277,768.30, representing a decline of 332.22% year-on-year[2]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was -¥41,323,251.32, down 252.92% from the previous year[2]. - Total operating revenue for the current period was ¥462,115,908.47, a decrease of 44.8% compared to ¥837,389,143.59 in the previous period[16]. - Net loss attributable to shareholders of the parent company was ¥178,023,557.02, compared to a loss of ¥96,299,222.69 in the previous period, indicating a worsening of 84.8%[18]. Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were ¥2,738,007,536.10, a decrease of 7.72% from the end of the previous year[3]. - The total liabilities decreased to ¥2,899,640,241.39 from ¥2,942,155,929.16, a reduction of 1.4%[17]. - The equity attributable to shareholders was -¥139,322,266.69, a significant decline of 509.19% compared to the previous year[3]. - The total current assets decreased from CNY 1,486,080,434.30 to CNY 1,316,927,864.80, a decline of approximately 11.4%[13]. - Total non-current assets decreased from CNY 1,480,907,046.01 to CNY 1,421,079,671.30, a decline of approximately 4%[14]. Cash Flow - Cash flow from operating activities for the year-to-date was ¥152,675,656.60, a slight decrease of 0.87%[2]. - The company reported a net cash inflow from operating activities of ¥718,475,334.71, down from ¥1,224,392,820.04, a decline of 41.3%[19]. - The cash outflow for operating activities was ¥565,799,678.11, down from ¥1,070,378,879.19, a decrease of 47.3%[19]. - Net cash flow from operating activities was CNY 152,675,656.60, a slight decrease from CNY 154,013,940.85 in the previous period[20]. - Net cash flow from investing activities was -CNY 36,413,183.82, compared to a positive CNY 722,368.20 in the previous period[20]. Research and Development - Research and development expenses decreased by 37.85% to ¥34,659,857.59, attributed to reduced participation in government-sponsored R&D projects[7]. - Research and development expenses were ¥34,659,857.59, down 38% from ¥55,768,120.11 in the previous period[16]. Financing Activities - Cash inflow from financing activities totaled CNY 328,091,321.52, down from CNY 514,480,358.39 in the previous period[20]. - Net cash flow from financing activities was -CNY 177,948,343.08, compared to -CNY 47,992,821.71 in the previous period[20]. - Cash outflow for the repayment of debts was CNY 448,916,813.26, compared to CNY 480,980,793.00 in the previous period[20]. - Cash outflow for dividend distribution and interest payments was CNY 53,800,258.67, slightly up from CNY 52,717,923.12 in the previous period[20]. Legal and Corporate Actions - The company is involved in a securities false statement liability dispute with 50 investors, with updates disclosed on September 5, 2024[12]. - The company has successfully negotiated restructuring loans with Xinjiang Tianfeng and Xinjiang Bank, with board meetings held on July 10 and August 28, 2024, to approve these loans[12]. Audit and Reporting - The company did not undergo an audit for the third quarter report[21]. - The report was released on October 25, 2024[21].

证券代码：300159 证券简称：新研股份 公告编号：2024-054 新疆机械研究院股份有限公司 第五届董事会第十九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 新疆机械研究院股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 10 日以书 面送达及电子邮件方式向全体董事发出了关于召开第五届董事会第十九次会议 （以下简称"会议"）的通知，会议于 2024 年 10 月 16 日上午 11：00 在公司会议 室以现场结合通讯方式召开。本次会议主持为董事长方德松先生，会议应参加董 事 9 人，实际出席董事 9 人，公司董事会成员在充分了解所审议事项的前提下， 以现场结合传真方式对审议事项进行表决。会议的召开符合《公司法》和《公司 章程》规定。经与会董事充分合议并表决，审议议案的具体内容如下： 一、审议并通过《关于公司及控股子公司为控股孙公司提供借款展期担保的 议案》 公司控股子公司四川新航钛科技有限公司、控股孙公司潍坊新航钛航空科技 有限公司（以下简称"潍坊新航钛"）于 2019 年 6 月与潍坊市盈瑞投资有限公司 （以下简称"盈瑞投资 ...

新疆机械研究院股份有限公司 关于召开 2024 年第三次临时股东大会的通知 证券代码：300159 证券简称：新研股份 公告编号：2024-056 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、本次股东大会召开的基本情况 1、股东大会届次：本次股东大会为 2024 年第三次临时股东大会 2、会议召集人：本次股东大会召集人为公司第五届董事会，公司于 2024 年 10 月 16 日召开第五届董事会第十九次会议，审议通过了《关于召开公司 2024 年 第三次临时股东大会的议案》。 3、会议召开的合法、合规性：新疆机械研究院股份有限公司（以下简称"公 司"）第五届董事会第十九次会议审议通过了《关于召开公司 2024 年第三次临时 股东大会的议案》，本次股东大会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《新疆机械研究院股份有限公司<公司章程>》的有关规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 11 月 1 日（星期五）下午 14:30； （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所（以下简称"深交所"）交易系统进 行网络投 ...