深圳市他山企业管理咨询有限公司 关于新疆机械研究院股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划预留授予事项的 二〇二四年十一月 | 释 义 2 | | --- | | 声 明 3 | | 一、本激励计划已履行的必要程序 4 | | 二、本次授予情况 6 | | 三、本次授予条件成就情况的说明 9 | | 四、结论性意见 10 | | 五、备查信息 11 | 深圳市他山企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 释 义 声 明 他山咨询接受委托，担任新研股份 2023 年限制性股票激励计划的独立财务 顾问并出具本报告。对本报告的出具，本独立财务顾问特作如下声明： 独立财务顾问报告 除非上下文文意另有所指，下列词语具有如下含义： | 新研股份、公司 | 指 | 新疆机械研究院股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本激励计划 | 指 | 新疆机械研究院股份有限公司 2023 年限制性股票激励计 | | | | 划 | | 《股权激励计划（草案）》 | 指 | 《新疆机械研究院股份有限公司 年限制性股票激励 2023 | | | | 计划（草案）》 | | 独立财务顾问报告、本报告 | 指 | 《 ...

证券代码：300159 证券简称：新研股份 公告编号：2024-060 新疆机械研究院股份有限公司 第五届监事会第十五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 新疆机械研究院股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 11 月 6 日以通讯方 式向各位监事发出召开公司第五届监事会第十五次会议的通知。本次会议于 2024 年 11 月 12 日 12:00 时以通讯方式召开。会议应到监事 3 人，实到 3 人，全体监事均出 席现场会议投票表决。本次会议主持为监事会主席李煜先生。 本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》及有关法律、法规 的规定。本次会议经过有效表决，通过了如下决议： 一、审议通过《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》 （一）公司不存在《上市公司股权激励管理办法》等规定的禁止实施股权激励计 划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。 （二）激励对象符合《公司法》《证券法》《公司章程》规定的任职资格，符合《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合《2023 年限制性股 票激励计划（草案 ...

证券代码：300159 证券简称：新研股份 公告编号：2024-061 新疆机械研究院股份有限公司 关于向激励对象授予预留限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 新疆机械研究院股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第六次临时股东 大会已批准实施 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"），根据 公司 2023 年第六次临时股东大会的授权，公司于 2024 年 11 月 12 日分别召开第 五届董事会第二十一次会议和第五届监事会第十五次会议，审议通过《关于向激 励对象授予预留限制性股票的议案》，现将相关事项公告如下： 一、本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 （一）2023 年 11 月 14 日，公司召开第五届董事会第十二次会议，审议通过 《关于<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于<2023 年限 制性股票激励计划考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2023 年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于召开 2023 年第六次临时股 东大会的议案》。公司独立董事龚巧莉 ...

证券代码：300159 证券简称：新研股份 公告编号：2024-059 新疆机械研究院股份有限公司 第五届董事会第二十一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特此公告。 新疆机械研究院股份有限公司 董 事 会 二○二四年十一月十二日 1 新疆机械研究院股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 11 月 6 日以书 面送达及电子邮件方式向全体董事发出了关于召开第五届董事会第二十一次会议 （以下简称"会议"）的通知，会议于 2024 年 11 月 12 日上午 11:00 在乌鲁木齐经 济技术开发区融合南路 661 号 1 楼会议室以通讯方式召开。本次会议主持为董事 长方德松先生，会议应参加董事 9 人，实际出席董事 9 人，公司董事会成员在充 分了解所审议事项的前提下，以现场结合传真方式对审议事项进行表决。会议的 召开符合《公司法》和《公司章程》规定。经与会董事充分合议并表决，审议议 案的具体内容如下： 审议通过《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》 根据《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监 管指 ...

国浩律师（乌鲁木齐）事务所 关于 新疆机械研究院股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划预留授予事项 之 法律意见书 新疆乌鲁木齐经济技术开发区云台山街 499 号盛达广场 15 楼 邮编：830000 电话/Tel:+86 991 3070688 传真/Fax:+86 991 3070288 网址/Website:http://www.grandall.com.cn 二○二四年十一月 国浩律师（乌鲁木齐）事务所 法律意见书 国浩律师（乌鲁木齐）事务所 关于 新疆机械研究院股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划预留授予事项 之 法律意见书 致：新疆机械研究院股份有限公司 国浩律师（乌鲁木齐）事务所（以下简称"本所"）接受新疆机械研究院 股份有限公司（以下简称"公司"）的委托，担任公司 2023 年限制性股票激 励计划（以下简称"本次激励计划"）的专项法律顾问。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股权激 励管理办法》（以下简称《管理办法》）《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》（以下简称《上市规则》）等有关法律、行政 ...

二、激励对象为子公司核心员工，不包括公司独立董事和监事，符合本激励 计划的激励对象范围，符合本激励计划的实施目的。 新疆机械研究院股份有限公司监事会 关于2023年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单的 核实意见 新疆机械研究院股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《公司法》 《证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》《公司 章程》等有关规定，对 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"） 预留授予激励对象名单进行核实，发表核实意见如下： 一、激励对象符合《公司法》《证券法》《公司章程》规定的任职资格；符 合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定的激励对象条件，包括：1、不 存在最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；2、不存在最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形；3、不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场 禁入措施的情形；4、不存在具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管 理人员情形的情形；5、不 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300159 证券简称：新研股份 公告编号：2024-058 新疆机械研究院股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会决议公告 2、本次股东不存在变更过往股东大会决议的情形。 一、会议召开和出席情况 1、会议召开时间： 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情形。 （1）现场会议召开时间：2024 年 11 月 1 日北京时间 14:30； （2）网络投票时间：2024 年 11 月 1 日，其中： ①通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2024 年 11 月 1 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00； ②通过互联网系统投票的具体时间为 2024 年 11 月 1 日 9:15 至 15:00 期间 的任意时间 2、现场会议召开的地点：新疆乌鲁木齐经济技术开发区融合南路 661 号一 楼会议室。 其中：通过现场投票的股东 6 人，代表股份 162,308,197 股，占公司有表 决权股份总数的 10.8280％。 通过网络投票的股东 1,132 人 ...

国浩律师（乌鲁木齐）事务所 关于 新疆机械研究院股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会见证 之 法律意见书 新疆乌鲁木齐经济技术开发区云台山街 499 号盛达广场 15 层 郵編：830000 15th Floor, Sheng Da Building,No.499 YunTai Road,Urumqi 830000,China 電話/Tel:13899993996 (+86)(991)3070288 網址/Website:http://www.grandall.com.cn 2024 年第三次临时股东大会见证法律意见书 国浩律师（乌鲁木齐）事务所 关于新疆机械研究院股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会 见证之法律意见书 致：新疆机械研究院股份有限公司 国浩律师（乌鲁木齐）事务所（以下简称"本所"）接受新疆机 械研究院股份有限公司（以下简称"公司"）的委托，根据《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股 东大会规则》"）《深圳证券交易所创业板 ...

新疆机械研究院股份有限公司 2024 年第三季度报告 证券代码：300159 证券简称：新研股份 公告编号：2024-057 新疆机械研究院股份有限公司 2024 年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季 度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是 否 一、主要财务数据 （一） 主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 否 | --- | --- | --- | --- | --- | |------------------------------------------------------|----------------|-------------------------|--------------------------|---- ...

证券代码：300159 证券简称：新研股份 公告编号：2024-055 新疆机械研究院股份有限公司 关于公司及控股子公司为控股孙公司提供借款展期担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述和重大遗漏。 一、担保情况概述： 新疆机械研究院股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 16 日召 开第五届董事会第十九次会议，审议通过了《关于公司及控股子公司为控股孙公 司提供借款展期担保的议案》，具体内容如下： 公司控股子公司四川新航钛科技有限公司、控股孙公司潍坊新航钛航空科技 有限公司（以下简称"潍坊新航钛"）于 2019 年 6 月与潍坊市盈瑞投资有限公 司（以下简称"盈瑞投资"）签订《借款协议》，向盈瑞投资借款 1 亿元人民币， 由四川新航钛为该笔借款提供连带责任保证担保，借款专项用于潍坊宇航的生产 运营、固定资产投资、产业配套等需要，由于公司整体近年来资金一直较为紧张， 该笔借款到期未能偿还本金及利息，经与盈瑞投资友好协商沟通后，将未清偿的 借款本金及利息合计 111,987,671.23 元展期十八个月，展期至 2022 年 12 月 25 ...