新疆机械研究院股份有限公司 独立董事胡海银先生 2023 年度述职报告 （2023 年 9 月离任） 2023 年 1-9 月，本人作为新疆机械研究院股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件及《公司 章程》《独立董事工作制度》的规定和要求，秉持对全体股东负责的态度，恪尽 职守、忠实勤勉地履行独立董事职责，出席了公司相关会议，认真审议董事会各 项议案，以客观、公正的原则发表独立意见，切实维护了全体股东尤其是中小股 东的合法权益。现将本人 2023 年在任独董期间履行独立董事职责情况作汇报如 下： 胡海银，中国国籍,无境外居留权,毕业于西北工业大学航空电器专业；1982 年 8 月分配到昌河飞机工业集团公司工作；1982 年至 1996 年历任昌飞集团技术 员,室主任,工艺处处长,总工程师助理,总经理助理；1996 年 6 月至 2004 年 4 月 任昌飞集团副总经理、总工程师；2001 年获国务院政府特殊津贴 ...

新疆机械研究院股份有限公司 营业收入扣除情况 专项审核报告 大信专审字[2024]第 12-00041 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 邮编 100083 治理层负责监督贵公司营业收入扣除情况表编制过程。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审核工作的基础上对贵公司编制的营业收入扣除情况表发表审核 意见。我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号—历史财务信息审计或审阅 以外的鉴证业务》的规定执行了审核业务。该准则要求我们计划和实施审核工作，以对贵公 司编制的营业收入扣除情况表是否不存在重大错报获取合理保证。 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F, Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing, China, 100083 电话 Telephone：+86（10）8 ...

新疆机械研究院股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024年4月8日召开公 司第五届董事会第十四次董事会，审议通过了《关于调整公司组织机构的议案》。 现将公司调整组织机构的具体情况公告如下： 根据公司业务发展需要，结合发展战略，对公司组织机构进行调整，调整后 的组织机构图如下： 特此公告。 新疆机械研究院股份有限公司 证券代码：300159 证券简称：新研股份 公告编号：2024-009 新疆机械研究院股份有限公司 关于调整公司组织机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 二〇二四年四月八日 ...

证券代码：300159 证券简称：新研股份 公告编号：2024-007 新疆机械研究院股份有限公司 第五届董事会第十四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 新疆机械研究院股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 3 日以书面 送达及电子邮件方式向全体董事发出了关于召开第五届董事会第十四次会议（以 下简称"会议"）的通知，会议于 2024 年 4 月 8 日上午 11:00 在公司会议室以通讯 方式召开。本次会议主持为董事长方德松先生，会议应参加董事 9 人，实际出席 董事 9 人，公司董事会成员在充分了解所审议事项的前提下，以现场结合传真方 式对审议事项进行表决。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》规定。经与 会董事充分合议并表决，审议议案的具体内容如下： 一、审议通过《关于变更审计委员会委员的议案》 因审计委员会委员王少雄先生拟聘任为公司副总经理，根据相关规定，董事 兼任副总经理不得在审计委员会任职，公司董事会将审计委员会委员王少雄变更 为董事陆华飞，审计委员会其余人员不发生变化。 三、审议通过《关于调整公司组织机 ...

证券代码：300159 证券简称：新研股份 公告编号：2024-008 新疆机械研究院股份有限公司 关于变更审计委员会委员、聘任高级管理人员的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 新疆机械研究院股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024年 4 月8日召开 公司第五届董事会第十四次董事会审议通过了《关于变更审计委员会委员的议 案》、《关于聘任公司副总经理的议案》。现将公司变更审计委员会委员及聘 任高级管理人员的具体情况公告如下： 一、公司变更审计委员会委员情况 因审计委员会委员王少雄先生拟聘任为公司副总经理，根据相关规定，董 事兼任副总经理不得在审计委员会任职，公司董事会将审计委员会委员王少雄 变更为公司董事陆华飞（简历后附），审计委员会其余人员不发生变化。 二、公司聘任高级管理人员情况 为进一步提升公司整体组织运营和管理效率，进一步完善人员结构，根据 业务发展需求和管理需要，经总经理提名，提名委员会审核，董事会拟聘任 3 名副总经理，分别为罗云、王少雄、薛世民（简历后附），任期自董事会审议 通过之日起至第五届董事会届满。 特此公告。 新疆机械 ...

补充法律意见书（一） 二〇二一年一月 | 第一部分 关于《反馈意见 1》的补充回复 ---------------------------------------------- | 4 | | --- | --- | | 第二部分 关于《反馈意见 2》的补充回复 ---------------------------------------------13 | | | 第三部分 关于《问询函》的回复 --------------------------------------------------------71 | | | 第四部分 关于本次发行相关事项的补充披露及更新 --------------------------------87 | | | 一、发行人本次向特定对象发行股票的批准与授权 -------------------------------87 | | | 二、发行人向特定对象发行股票的主体资格 ----------------------------------------87 | | | 三、向特定对象发行股票的实质条件 ------------------------------- ...

证券代码： 300159 证券简称：新研股份 公告编号：2024-006 新疆机械研究院股份有限公司 关于累计诉讼的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 新疆机械研究院股份有限公司（以下简称"公司"）根据《深圳证券交易所 创业板股票上市规则 （2023年8月修订）》（简称《上市规则》）有关规定，对 公司及控股子公司连续十二个月累计涉及诉讼、 仲裁事项进行了统计，截至本公 告披露日，公司及控股子公司连续十二个月内发生的诉讼、仲裁事项涉案金额累 计已达到《上市规则》的披露标准。现将有关统计情况公告如下： 根据《上市规则》有关规定，上市公司发生的诉讼、仲裁事项采取连续十 二个月累计计算的原则，累计金额达到公司最近一期经审计净资产绝对值 10% 以上，且绝对金额超过1,000万元的，应当履行信息披露义务。已经按照有关 规定履行披露义务的，不再纳入累计计算范围。 截止本公告披露日，公司及控股子公司连续十二个月内累计诉讼、仲裁事 项 涉及金额合计为1,587.05万元，占公司最近一期经审计净资产的10.22%。 具体情况详见附件《累计诉讼案件情况统计表》。 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 新疆机械研究院股份有限公司（以下简称"公司"）分别于 2023 年 4 月 25 日召开第五届董事会第七次会议和 2023 年 5 月 16 日召开 2022 年年度股东大 会，审议通过了《关于续聘公司 2023 年度财务审计机构》，同意公司续聘大信 会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大信所"）为公司 2023 年度财务报 表审计机构，具体内容详见公司于 2023 年 4 月 25 日在巨潮资讯网上披露的《关 于续聘公司 2023 年度审计机构的公告》（公告编号：2023-030）。 近日，公司收到大信所发来的《关于变更新研股份 2023 年度年报审计项目 签字注册会计师、质量复核人的告知函》，具体内容如下： 证券代码：300159 证券简称：新研股份 公告编号：2024-005 新疆机械研究院股份有限公司 关于变更年审机构签字注册会计师及项目质量复核人员的公告 事证券工作15年，2023年开始在大信执业，具备专业胜任能力。未在其他单位 兼职。 本次变更人员近三年不存在因执业行为受到刑事处罚、受到证监会及派 ...

北京市炜衡律师事务所 关于新疆机械研究院股份有限公司 实际控制人的法律意见书 二〇二四年一月三十日 释 义 本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义： | 新研股份 | 指 | 新疆机械研究院股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 嘉兴华控 | 指 | 嘉兴华控腾汇股权投资合伙企业（有限合伙） | | 华控永拓 | 指 | 嘉兴华控永拓投资合伙企业（有限合伙） | | 青海华控 | 指 | 青海华控科技创业投资基金（有限合伙） | | 华控成长 | 指 | 华控成长（天津）股权投资基金合伙企业（有限合伙） | | 霍尔果斯华控 | 指 | 霍尔果斯华控创业投资有限公司 | | 华控投资 | 指 | 北京华控投资顾问有限公司 | 1 北京市炜衡律师事务所 W&H Law Firm 地址：北京市海淀区北四环西路66号中国技术交易大厦A座16层 邮编：100080 电话：（8610）62684688 传真：（8610）62684288 网址：http://www.whlaw.cn 关于新疆机械研究院股份有限公司实际控制人的 法律意见书 新疆机械研究院股份有限公司： 关于贵司 ...

证券代码：300159 证券简称：新研股份 公告编号：2024-004 新疆机械研究院股份有限公司 关于控股股东与相关股东终止表决权委托的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 新疆机械研究院股份有限公司（以下简称"公司"或"新研股份"）控股股东 嘉兴华控腾汇股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"华控腾汇"）于近日向 与其于 2019 年 1 月 4 日签署《表决权委托协议》的股东韩华、杨立军分别出具 《关于终止表决权委托的告知函》，具体情况公告如下： 一、股东终止表决权委托的基本情况 2019 年 1 月 4 日，因股东韩华、杨立军及其他股东共九名，与华控腾汇签 署《股份转让协议》，华控腾汇受让公司 128,148,293 股股份，同时韩华和杨立 军与华控腾汇签署《表决委托协议》，将二人在股份转让后仍分别持有的 93,019,770 股和 64,264,862 股，合计 157,284,632 股股份的表决权全部委托给 华控腾汇行使。具体内容详见公司于 2019 年 1 月 4 日在巨潮资讯网披露的《关 于相关股东协议转让公司股份和委托投票表 ...