中信证券股份有限公司 关于 武汉华中数控股份有限公司 2023年度向特定对象发行A股股票 之 上市保荐书 保荐机构（主承销商） 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 二〇二三年九月 保荐机构声明 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"或"保荐人"）及 其保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司证券发行注册管理办法》 （以下简称"《注册管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》"）等有关法律法规和中国证监会及深圳证券交易所（以下简称"深 交所"）的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律 规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。 3-3-1 一、发行人基本情况 （一）发行人简介 | 公司名称 | 武汉华中数控股份有限公司 | | --- | --- | | 英文名称 | Wuhan Huazhong Numerical Control Co.,Ltd. | | 股票上市地 | 深圳证券交易所 | | 证券简 ...

股票简称：华中数控 股票代码：300161 武汉华中数控股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票 募集说明书 （修订稿） 保荐机构（主承销商） 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 二〇二三年九月 武汉华中数控股份有限公司 募集说明书（修订稿） 公司声明 公司及全体董事、监事、高级管理人员保证本募集说明书不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，对本募集说明书的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责 任。 本募集说明书按照《上市公司证券发行注册管理办法》、《公开发行证券的公司信 息披露内容与格式准则第 61 号——上市公司向特定对象发行证券募集说明书和发行情 况报告书》等要求编制。 本次向特定对象发行股票并在创业板上市完成后，公司经营与收益的变化，由公司 自行负责；因本次向特定对象发行股票并在创业板上市引致的投资风险，由投资者自行 负责。 本募集说明书是公司董事会对本次向特定对象发行股票并在创业板上市的说明，任 何与之不一致的声明均属不实陈述。投资者如有任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、 律师、专业会计师或其他专业顾问。 深交所和中国证监会及其他政府部门对本次向特定对象 ...

证券代码：300161 证券简称：华中数控 武汉华中数控股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2023-011 ■特定对象调研 □分析师会议 投资者关 □媒体采访 □业绩说明会 系活动类 □新闻发布会 □路演活动 别 □现场参观 ■电话会议 □其他 姓名 公司名称 姓名 公司名称 沈路遥 中邮创业基金 代云锋 中欧基金 吴锦尧 中银国际 钟一新 中金公司 安家正、陆竑 中信证券 熊英 中荷人寿保险 许光坦 中信建投 闫智 中航证券 谢校辉 中泰证券 王霞举 中国银河证券 姜书岳 浙江旌安投资 于蕾 中国人寿保险 许运凯、王鹏 浙商证券 邰桂龙、周鑫雨 西南证券 葛小川、张顺 招商证券 杨晶晶、徐风 山西证券 杨文建 长江证券 刘小瑛 西藏源乘投资 路博麟 圆合资本 李郑浩峰 深圳铸信诚 于汇文 永赢基金 周若承 深圳市领骥资管 胡硕倬 易方达基金 谢欣雨 申万菱信 参与单位 涂程亮 易方达 王亚琪 上海证券 名称及人 邹刚 兴业经济研究 王一伯 上海涌乐私募 韩冰 信达证券 徐晓浩 上海甬兴证券 员姓名 苏萌 申银万国证券 张宇琪 上海曜川私募 ...

Revenue and Profit - Revenue for Q3 2023 reached ¥409,743,986.80, an increase of 18.73% year-over-year, while year-to-date revenue increased by 33.31% to ¥1,295,836,709.06[9] - Net profit attributable to shareholders for Q3 2023 was ¥1,491,222.64, a significant increase of 129.15% compared to the same period last year, although year-to-date net profit remains negative at -¥33,619,145.26, a decrease of 37.62%[9] - Total operating revenue for the period reached CNY 1,295,836,709.06, an increase of 33.4% compared to CNY 972,013,690.84 in the previous period[54] - Net profit for the period was CNY -44,283,606.57, compared to CNY -79,593,420.70 in the previous period, showing an improvement[58] - The company reported a total comprehensive loss of CNY -44,283,606.57, compared to CNY -79,593,420.70 in the prior period[58] - Basic earnings per share were CNY -0.1692, an improvement from CNY -0.2712 in the previous period[60] Cash Flow and Liquidity - The net cash flow from operating activities for the year-to-date period increased by 114.74% to ¥51,120,667.49[9] - Operating cash flow for the period reached ¥51,120,667.49, a significant improvement from a negative cash flow of ¥346,892,542.88 in the previous period[61] - Total cash inflow from operating activities was ¥1,565,357,310.23, compared to ¥921,153,088.66 in the prior period, indicating a year-over-year increase of approximately 70%[61] - Cash outflow for operating activities totaled ¥1,514,236,642.74, up from ¥1,268,045,631.54, reflecting a 19% increase[61] - Cash received from the sale of goods and services was ¥1,235,654,758.86, compared to ¥798,649,778.22 in the prior period, indicating a 55% increase[61] - Cash received from tax refunds was ¥22,334,618.51, significantly higher than ¥7,319,174.54 in the previous period, reflecting a 205% increase[61] - The ending balance of cash and cash equivalents was ¥555,286,029.95, up from ¥483,052,209.14 in the previous period[64] Assets and Liabilities - Total assets as of the end of Q3 2023 amounted to ¥4,222,762,279.08, reflecting a 13.06% increase from the end of the previous year[9] - The company’s fixed assets increased to RMB 339,126,023.06 from RMB 290,122,528.38, showing a growth of about 16.9%[49] - The company reported a total current asset of RMB 2,933,625,980.90, up from RMB 2,730,643,925.28, which is an increase of approximately 7.4%[49] - Total liabilities rose to CNY 2,414,635,666.59, compared to CNY 1,878,637,838.41 in the previous period, reflecting a growth of 28.5%[54] - The total current liabilities were reported at RMB 1,573,944,220.61, reflecting an increase from the previous period[49] - The company experienced a decrease in minority interests, which fell to CNY 198,458,265.95 from CNY 210,136,927.80, a decline of 5.6%[54] Investments and Expenditures - The company reported a 236.66% increase in construction in progress, attributed to increased project investments during the period[18] - Research and development expenditures increased by 59.98%, indicating a focus on capitalized R&D projects[19] - Research and development expenses increased to CNY 250,287,701.66, up 24.5% from CNY 200,860,461.68 year-over-year[54] - Investment income for the year-to-date period rose by 57.62%, driven by the transfer of equity in joint ventures[30] - Investment activities generated a net cash outflow of ¥340,645,052.07, worsening from a net outflow of ¥200,714,425.98 in the previous period[64] Shareholder Information - The number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 20,090, with the largest shareholder holding 27.83% of the shares[37] - The controlling shareholder, Zhaor Intelligent Manufacturing Group Co., Ltd., pledged a total of 10.39 million shares, accounting for 5.23% of the company's total equity[44] - Total equity attributable to shareholders of the parent company decreased to CNY 1,609,668,346.54 from CNY 1,646,169,064.02, a decline of 2.2%[54]

证券代码：300161 证券简称：华中数控 公告编号：2023-090 武汉华中数控股份有限公司 关于拟为控股子公司申请银行授信提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 武汉华中数控股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 26 日召开 第十二届董事会第十三次会议，审议通过了《关于拟为控股子公司申请银行授信 提供担保的议案》，同意公司为控股子公司佛山华数机器人有限公司（以下简称 "佛山华数"）申请银行授信提供担保。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《公司章程》的相关规定， 该议案无需提交公司股东大会审议。 一、 担保情况概述 公司控股子公司佛山华数因经营业务发展需要，拟向兴业银行股份有限公司 佛山分行申请银行授信 9,000 万元，授信期限三年。为支持佛山华数经营发展， 公司拟为本次申请授信提供担保，担保金额为 9,000 万元，担保期三年。 二、 被担保人基本情况 （一）被担保人企业简介 企业名称：佛山华数机器人有限公司 成立日期：2015 年 8 月 6 日 注册资本：24,933.7157 万元 注册地址 ...

中信证券股份有限公司 关于武汉华中数控股份有限公司 二、交易对方基本情况 （一）基本情况 国智中心是国家科技部委托湖北省人民政府建立的科学技术创新实体。国智 中心面向世界科技前沿、面向国家重大需求、面向经济主战场，聚焦于创新链从 科学到技术转化的关键环节，承担国家重大战略科技任务，打造国家制造业强"芯" 铸"魂"的战略突击队，成为我国智能设计与数控技术领域的国家战略科技力量。 关于签署战略合作协议暨关联交易的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为武汉华中数 控股份有限公司（以下简称"华中数控"、"公司"）2021 年向特定对象发行股票的 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》 等相关法律、法规和规范性文件的规定,对华中数控签署战略合作协议暨关联交易 事项进行了审慎核查，并出具核查意见如下: 一、关联交易概述 为进一步加强武汉华中数控股份有限公司与国家智能设计与数控技术创新 中心（以下简称" ...

武汉华中数控股份有限公司 关于聘任会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 武汉华中数控股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 26 日召开 第十二届董事会第十三次会议，审议通过了《关于聘请 2023 年度会计师事务所 的议案》。公司董事会同意续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构，聘期 1 年。本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东 大会审议，现将相关事项公告如下： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 （1）机构名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 证券代码：300161 证券简称：华中数控 公告编号：2023-089 （2）成立日期：中审众环始创于 1987 年，是全国首批取得国家批准具有从 事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一。根据 财政部、证监会发布的从事证券服务业务会计师事务所备案名单，本所具备股份 有限公司发行股份、债券审计机构的资格。2013 年 11 月，按照国家财政部等有 关要求转制为特殊普通合伙制。 ...

证券代码：300161 证券简称：华中数控 公告编号：2023-091 武汉华中数控股份有限公司 关于签署战略合作协议暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、关联交易概述 为进一步加强武汉华中数控股份有限公司（以下简称"公司"）与国家智能 设计与数控技术创新中心（以下简称"国智中心"）的合作，推动国智中心的科 研优势与公司高档数控系统研发和生产优势的深度融合，实现优势互补、互惠双 赢，建立产学研长期合作伙伴关系，公司拟与国智中心签署《战略合作协议》， 双方共同就高性能数控技术与高端数控系统、工业互联网平台、智能伺服与动力 学建模、智能电机技术、机器人和智能产线等方面的内容展开技术开发与合作， 在合作期内公司拟向国智中心支付技术研发费用总计 3,000 万元，研发费用根据 项目验收情况分 3 年分期拨付（具体金额以项目实际支出为准）。 本次交易对方国智中心副主任陈吉红先生为公司董事长，常务副主任杨建中 先生为公司董事，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的相关规定，国 智中心为公司关联方，因此上述事项构成关联交易。 公司于 20 ...

三、关于签署战略合作协议暨关联交易事项的独立意见 经认真审阅，我们认为：本次关联交易事项有利于进一步提升公司科技研发 水平和产品竞争力，不会对公司未来的财务状况、经营成果产生不利影响，不会 对关联方形成依赖，不会影响上市公司的独立性，也不存在损害公司及股东利益 的情形。关联董事在董事会上已回避表决，公司董事会审议和表决程序合法有效， 我们一致同意本次关联交易的事项。 武汉华中数控股份有限公司独立董事关于 第十二届董事会第十三次会议相关事项的独立意见 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》 及武汉华中数控股份有限公司（以下简称"公司"）《公司章程》《独立董事工作 制度》等相关法规、规章制度的有关规定，我们作为公司的独立董事，本着认真、 负责的态度，基于独立判断的立场，现就公司第十二届董事会第十三次会议审议 的相关事项发表独立意见如下： 一、关于聘请 2023 年度会计师事务所的独立意见 经核查，我们认为：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中 审众环"）在担任公司 2022 年度审计机构期间能够 ...

一、审议通过《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 经审议，监事会认为：董事会编制和审核公司《2023 年第三季度报告》的程 序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映 了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 《2023 年第三季度报告》具体内容披露于证监会指定信息披露网站巨潮资 讯网 www.cninfo.com.cn。 证券代码：300161 证券简称：华中数控 公告编号：2023-086 武汉华中数控股份有限公司 第十二届监事会第七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 武汉华中数控股份有限公司（以下简称"公司"）第十二届监事会第七次会 议于 2023 年 10 月 26 日 10:30 在公司会议室以现场及通讯方式召开，会议通知 于 2023 年 10 月 22 日以电话及电子邮件等形式发出，会议由公司监事会主席范 晓兰女士召集和主持。会议应到监事 3 名，实到监事 3 名。 会议的召开符合《公司法》和《公司章程》 ...